債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議樣式

債轉(zhuǎn)股投資合同協(xié)議樣式合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同主體第二章債轉(zhuǎn)股投資2.1投資金額2.2投資方式2.3股權(quán)分配2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓第三章債務(wù)轉(zhuǎn)換3.1債務(wù)轉(zhuǎn)換條件3.2債務(wù)轉(zhuǎn)換金額3.3債務(wù)轉(zhuǎn)換方式3.4債務(wù)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)比例第四章投資期限4.1投資期限的確定4.2投資期限的延長(zhǎng)4.3投資期限的終止第五章投資收益5.1收益分配方式5.2收益分配時(shí)間5.3收益分配條件第六章風(fēng)險(xiǎn)與控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任第七章信息披露與報(bào)告7.1信息披露義務(wù)7.2報(bào)告內(nèi)容與時(shí)間第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同終止條件第九章違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任9.3違約賠償?shù)谑聽?zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2仲裁機(jī)構(gòu)第十一章合同的生效、終止與解除11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件第十二章保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務(wù)12.3保密期限第十三章附則13.1合同的附件13.2合同的修改與補(bǔ)充13.3合同的簽署第十四章合同的簽署14.1簽署主體14.2簽署時(shí)間14.3簽署地點(diǎn)合同編號(hào)：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方將其對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)換為對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)，以及乙方對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)投資等相關(guān)事宜達(dá)成的明確約定。1.1.2本合同所用術(shù)語的含義如下：（1）甲方：指擁有對(duì)目標(biāo)公司債權(quán)的主體。（2）乙方：指同意進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資的主體。（3）目標(biāo)公司：指甲乙雙方約定的進(jìn)行債轉(zhuǎn)股投資的公司。1.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3合同主體1.3.1甲方：（1）名稱：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）聯(lián)系方式：________________1.3.2乙方：（1）名稱：________________（2）地址：________________（3）法定代表人：________________（4）聯(lián)系方式：________________第二章債轉(zhuǎn)股投資2.1投資金額2.1.1乙方同意將人民幣【】元（大寫：【】元整）投資于目標(biāo)公司，作為對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)投資。2.2投資方式2.2.1乙方以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式投資于目標(biāo)公司。2.3股權(quán)分配2.3.1投資完成后，乙方持有的目標(biāo)公司股權(quán)比例為【】%。2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.4.1未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第三章債務(wù)轉(zhuǎn)換3.1債務(wù)轉(zhuǎn)換條件（1）目標(biāo)公司同意本次債轉(zhuǎn)股投資；（2）相關(guān)債權(quán)不存在任何爭(zhēng)議、糾紛或訴訟；（3）本次債轉(zhuǎn)股投資不違反相關(guān)法律法規(guī)及目標(biāo)公司的章程；（4）甲乙雙方達(dá)成一致意見，并簽署相關(guān)法律文件。3.2債務(wù)轉(zhuǎn)換金額3.2.1甲方同意將其對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)金額為人民幣【】元（大寫：【】元整）轉(zhuǎn)換為對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)。3.3債務(wù)轉(zhuǎn)換方式3.3.1甲方將其對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)換為對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)，按照本合同約定的股權(quán)比例進(jìn)行。3.4債務(wù)轉(zhuǎn)換后的股權(quán)比例3.4.1債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)比例為【】%。第四章投資期限4.1投資期限的確定4.1.1本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年，自投資款到賬之日起計(jì)算。4.2投資期限的延長(zhǎng)4.2.1如甲乙雙方協(xié)商一致，可以延長(zhǎng)本合同項(xiàng)下的投資期限，具體延長(zhǎng)事宜由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。4.3投資期限的終止4.3.1本合同項(xiàng)下的投資期限屆滿，或者甲乙雙方協(xié)商一致提前終止的，本合同終止。第五章投資收益5.1收益分配方式5.1.1投資收益按照目標(biāo)公司的盈利情況和甲乙雙方協(xié)商一致的方式進(jìn)行分配。5.2收益分配時(shí)間5.2.1投資收益的分配時(shí)間由甲乙雙方協(xié)商確定，并在本合同中約定。5.3收益分配條件5.3.1投資收益的分配條件按照本合同約定的條件和目標(biāo)公司的盈利情況進(jìn)行。第六章風(fēng)險(xiǎn)與控制6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)環(huán)境，共同對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.1甲乙雙方應(yīng)共同制定并實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任6.3.1甲乙雙方按照本合同約定的股權(quán)比例承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。第八章合同的變更、解除與終止8.1合同變更條件8.1.1甲乙雙方同意，本合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.2合同解除條件（1）目標(biāo)公司嚴(yán)重違反本合同的約定；（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行；（3）甲乙雙方約定的其他解除條件。8.3合同終止條件8.3.1本合同終止的條件如下：（1）投資期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致提前終止；（3）發(fā)生本合同約定的合同解除情況。第九章違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1甲乙雙方同意，任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同投資金額的【】%。9.3違約賠償9.3.1除違約金外，違約方還應(yīng)賠償因其違約給守約方造成的其他損失。第十章爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1甲乙雙方發(fā)生本合同履行過程中的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁機(jī)構(gòu)如甲乙雙方約定仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)共同選擇【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十一章合同的生效、終止與解除11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同終止條件本合同終止的條件如下：（1）投資期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致提前終止；（3）發(fā)生本合同約定的合同解除情況。11.3合同解除條件見第八章第8.2條約定。第十二章保密條款12.1保密內(nèi)容甲乙雙方對(duì)在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。12.2保密義務(wù)甲乙雙方承諾，除非依法應(yīng)當(dāng)向第三方披露的信息外，不得向任何第三方泄露、透露或授權(quán)使用保密信息。12.3保密期限甲乙雙方的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止或解除之日起【】年失效。第十三章附則13.1合同的附件本合同附件為【】，附件與本合同具有同等法律效力。13.2合同的修改與補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章后生效。13.3合同的簽署本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。第十四章合同的簽署14.1簽署主體本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽署。14.2簽署時(shí)間本合同于【】年【】月【】日簽署。14.3簽署地點(diǎn)本合同在【】（地點(diǎn)）簽署。甲方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方控制權(quán)甲方有權(quán)指派一名代表進(jìn)入目標(biāo)公司的董事會(huì)，并擔(dān)任董事長(zhǎng)職務(wù)，以確保甲方在目標(biāo)公司的決策中具有主導(dǎo)權(quán)。1.2優(yōu)先決策權(quán)在目標(biāo)公司的重大事項(xiàng)決策中，甲方享有優(yōu)先決策權(quán)，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)管理等方面的決策。1.3甲方利潤(rùn)保證目標(biāo)公司承諾在投資期限內(nèi)，保證甲方每年獲得不少于投資金額【】%的固定利潤(rùn)。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方管理權(quán)乙方有權(quán)指派一名代表進(jìn)入目標(biāo)公司的董事會(huì)，并擔(dān)任副董事長(zhǎng)職務(wù)，以確保乙方在目標(biāo)公司的管理中具有主導(dǎo)權(quán)。2.2優(yōu)先購(gòu)買權(quán)在目標(biāo)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，乙方享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，即在其他第三方有意購(gòu)買目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)，乙方有權(quán)按同等條件優(yōu)先購(gòu)買。2.3乙方利潤(rùn)分配目標(biāo)公司承諾在投資期限內(nèi)，保證乙方每年獲得不少于投資金額【】%的固定利潤(rùn)。附加條款三：第三方中介的特殊條款3.1第三方中介職責(zé)第三方中介負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方完成債轉(zhuǎn)股投資的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于法律文件的起草、審批手續(xù)的辦理以及投資后的監(jiān)督等。3.2第三方中介費(fèi)用甲乙雙方應(yīng)支付給第三方中介人民幣【】元（大寫：【】元整）作為中介費(fèi)用。3.3第三方中介的保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲知的甲乙雙方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.目標(biāo)公司章程2.甲乙雙方的公司注冊(cè)文件3.甲乙雙方授權(quán)代表的身份證明4.債權(quán)轉(zhuǎn)讓證明5.股權(quán)分配方案6.投資期限內(nèi)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告7.投資收益分配方案8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告9.風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)說明10.保密協(xié)議11.第三方中介的服務(wù)協(xié)議12.投資合同的補(bǔ)充協(xié)議13.投資合同的修正案14.簽署授權(quán)書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)2.甲方未按照約定提供投資收益3.乙方未按照約定進(jìn)行股權(quán)投資4.乙方未按照約定提供投資收益5.目標(biāo)公司未按照約定分配投資收益6.目標(biāo)公司違反合同約定，導(dǎo)致投資損失7.甲乙雙方未按照約定履行保密義務(wù)8.第三方中介未按照約定提供服務(wù)9.任何一方未按照約定支付中介費(fèi)用10.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成損失三、法律名詞及解釋：1.債轉(zhuǎn)股投資：指甲方將其對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)換為對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)投資。2.投資收益：指投資期限內(nèi)，甲方和乙方按照約定從目標(biāo)公司獲得的利潤(rùn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)投資過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以制定相應(yīng)的控制措施。4.保密義務(wù)：指甲乙雙方對(duì)合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密等保密信息承擔(dān)的義務(wù)。5.第三方中介：指協(xié)助甲乙雙方完成債轉(zhuǎn)股投資相關(guān)手續(xù)的中介機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資期限內(nèi)目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)狀況不佳，導(dǎo)致投資損失解決辦法：甲乙雙方應(yīng)密切關(guān)注目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。2.投資收益分配不均，引發(fā)爭(zhēng)議解決辦法：甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確投資收益分配的比例和方式，以減少后續(xù)爭(zhēng)議。3.保密信息泄露，造成損失解決辦