檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表一、目的

本制度的目的是為了加強(qiáng)檔案安全管理，規(guī)范檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查、治理和監(jiān)控工作，確保檔案資料的完整性、安全性和保密性，預(yù)防和減少檔案安全事故的發(fā)生，提高檔案管理的規(guī)范化、科學(xué)化水平。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國(guó)各級(jí)各類檔案館（室）的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、治理和監(jiān)控工作。

2.本制度適用于檔案館（室）內(nèi)部各部門及全體員工在檔案安全管理過程中的職責(zé)劃分和執(zhí)行。

3.本制度適用于檔案館（室）與外部單位合作過程中的檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查、治理和監(jiān)控工作。

三、職責(zé)

1.檔案館（室）領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作的領(lǐng)導(dǎo)，組織制定相關(guān)制度和措施。

（2）定期組織召開檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作會(huì)議，研究解決工作中的重大問題。

（3）對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作進(jìn)行全面部署，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。

2.檔案館（室）各部門職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)本部門檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查、治理和監(jiān)控工作。

（2）制定本部門檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查計(jì)劃，并按照計(jì)劃開展相關(guān)工作。

（3）對(duì)排查出的隱患及時(shí)進(jìn)行整改，確保檔案安全。

3.檔案館（室）全體員工職責(zé)：

（1）嚴(yán)格遵守檔案安全管理制度，積極參與檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作。

（2）發(fā)現(xiàn)檔案安全隱患及時(shí)上報(bào)，積極參與隱患治理。

（3）提高檔案安全意識(shí)，加強(qiáng)自我防范，確保檔案安全。

4.外部單位職責(zé)：

（1）在與檔案館（室）合作過程中，嚴(yán)格遵守檔案安全管理制度，確保檔案安全。

（2）配合檔案館（室）開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，共同治理安全隱患。

（3）對(duì)排查出的隱患及時(shí)進(jìn)行整改，確保檔案安全。

四、隱患排查范圍

1.檔案實(shí)體安全：

（1）檔案庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)安全，包括庫(kù)房建筑物的穩(wěn)定性、防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施的安全性。

（2）檔案裝具的安全，包括檔案柜、密集架等裝具的牢固性、安全性以及是否符合檔案存放標(biāo)準(zhǔn)。

（3）檔案包裝材料的安全，包括檔案盒、檔案袋等包裝材料的材質(zhì)是否符合檔案保護(hù)要求，是否存在破損、霉變等情況。

2.檔案信息安全：

（1）檔案數(shù)字化存儲(chǔ)安全，包括存儲(chǔ)設(shè)備的可靠性、數(shù)據(jù)備份的完整性、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施的有效性。

（2）檔案管理系統(tǒng)安全，包括系統(tǒng)軟件的安全性、用戶權(quán)限的設(shè)置與控制、數(shù)據(jù)加密與解密措施。

（3）檔案信息傳輸安全，包括傳輸過程中的加密措施、傳輸通道的安全性、信息接收方的安全性。

3.檔案保管環(huán)境安全：

（1）檔案庫(kù)房環(huán)境安全，包括溫濕度控制、空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)、防紫外線、防霉菌等措施的有效性。

（2）檔案庫(kù)房周邊環(huán)境安全，包括消防設(shè)施、安全疏散通道、應(yīng)急照明等設(shè)施的完好性。

4.檔案利用安全：

（1）檔案查閱環(huán)境安全，包括查閱場(chǎng)所的安全設(shè)施、查閱規(guī)則與制度的執(zhí)行情況。

（2）檔案復(fù)制與借閱安全，包括復(fù)制設(shè)備的安全性、復(fù)制材料的合規(guī)性、借閱檔案的歸還情況。

5.檔案管理流程安全：

（1）檔案接收與移交安全，包括檔案接收流程的規(guī)范性、移交檔案的完整性、移交過程中的安全措施。

（2）檔案整理與歸檔安全，包括整理過程中的檔案保護(hù)措施、歸檔流程的規(guī)范性。

（3）檔案銷毀安全，包括銷毀程序的合法性、銷毀過程的監(jiān)督與記錄。

6.人員安全教育與培訓(xùn)：

（1）檔案工作人員的安全意識(shí)與技能培訓(xùn)，包括檔案安全知識(shí)、應(yīng)急預(yù)案的制定與演練。

（2）檔案工作人員的安全防護(hù)措施，包括個(gè)人防護(hù)裝備的配備與使用。

7.應(yīng)急管理與預(yù)案：

（1）檔案安全應(yīng)急預(yù)案的制定與更新，包括火災(zāi)、水災(zāi)、地震等自然災(zāi)害和人為事故的應(yīng)對(duì)措施。

（2）應(yīng)急預(yù)案的演練與評(píng)估，確保在緊急情況下能夠迅速有效地響應(yīng)和處理。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評(píng)估檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案實(shí)體安全、信息安全、保管環(huán)境安全、利用安全、管理流程安全及人員安全教育與培訓(xùn)等方面。

3.綜合檢查應(yīng)由檔案館（室）領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織相關(guān)部門共同參與。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施和建議。

（二）專業(yè)檢查

1.針對(duì)特定領(lǐng)域或?qū)I(yè)問題，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能的人員負(fù)責(zé)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與。

3.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)安全、檔案裝具安全、檔案包裝材料安全、數(shù)字化存儲(chǔ)安全、檔案管理系統(tǒng)安全等。

4.專業(yè)檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出專業(yè)整改意見。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)不同季節(jié)的氣候特點(diǎn)，開展針對(duì)性的季節(jié)性檢查。

2.春季檢查重點(diǎn)在于防潮、防蟲、防鼠；夏季檢查重點(diǎn)在于防霉、防紫外線；秋季檢查重點(diǎn)在于防火、防盜；冬季檢查重點(diǎn)在于防凍、防滑。

3.季節(jié)性檢查應(yīng)由檔案館（室）相關(guān)部門負(fù)責(zé)，定期進(jìn)行。

4.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。

（四）節(jié)假日檢查

1.在法定節(jié)假日前后，組織開展節(jié)假日檢查，確保檔案安全。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案庫(kù)房安全、消防設(shè)施、應(yīng)急照明、安全疏散通道等。

3.節(jié)假日檢查應(yīng)由檔案館（室）領(lǐng)導(dǎo)或值班人員負(fù)責(zé)，確保檔案館（室）在節(jié)假日期間的安全。

4.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指檔案館（室）工作人員在日常工作中對(duì)檔案安全的巡查。

2.定期檢查是指按照既定時(shí)間表，定期對(duì)檔案安全進(jìn)行系統(tǒng)檢查。

3.日常檢查和定期檢查內(nèi)容應(yīng)包括檔案庫(kù)房環(huán)境、檔案裝具、檔案信息安全等方面。

4.檢查應(yīng)由檔案館（室）相關(guān)部門負(fù)責(zé)，確保檢查的全面性和及時(shí)性。

5.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并跟蹤整改進(jìn)展。

六、長(zhǎng)假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案館（室）內(nèi)的工業(yè)設(shè)備進(jìn)行徹底檢查，包括但不限于空調(diào)、除濕機(jī)、復(fù)印機(jī)等，確保設(shè)備運(yùn)行正常，無(wú)安全隱患。

2.檢查工業(yè)設(shè)備的電源線路，確保無(wú)老化、破損現(xiàn)象，避免因短路等電氣原因引發(fā)火災(zāi)。

3.對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的消防設(shè)施進(jìn)行重點(diǎn)檢查，包括滅火器、消防栓、煙霧報(bào)警器等，確保其處于良好的工作狀態(tài)。

4.檢查檔案庫(kù)房的通風(fēng)系統(tǒng)，確?？諝饬魍?，防止長(zhǎng)假期間庫(kù)房?jī)?nèi)濕度過高或過低，影響檔案的安全。

5.對(duì)檔案庫(kù)房的防盜設(shè)施進(jìn)行檢查，包括門鎖、監(jiān)控?cái)z像頭、報(bào)警系統(tǒng)等，確保長(zhǎng)假期間檔案的安全不受威脅。

6.對(duì)檔案館（室）內(nèi)的緊急疏散指示標(biāo)志進(jìn)行檢查，確保其清晰可見，便于緊急情況下人員快速疏散。

7.長(zhǎng)假期間安排值班人員，對(duì)檔案館（室）進(jìn)行不定時(shí)巡查，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的工業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。

8.值班人員應(yīng)接受必要的工業(yè)安全培訓(xùn)，了解緊急情況下的應(yīng)對(duì)措施，確保能夠有效地處理各類突發(fā)事件。

9.長(zhǎng)假結(jié)束后，應(yīng)對(duì)長(zhǎng)假期間的安全檢查情況進(jìn)行總結(jié)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并記錄在案，為下一次長(zhǎng)假期間的安全檢查提供參考。

（二）交通安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案館（室）周邊的交通設(shè)施進(jìn)行全面檢查，包括交通標(biāo)志、信號(hào)燈、人行道、停車場(chǎng)等，確保交通設(shè)施完善，無(wú)安全隱患。

2.檢查檔案館（室）周邊的道路狀況，確保道路平整、無(wú)坑洼，避免因道路狀況不良導(dǎo)致交通事故。

3.對(duì)檔案館（室）的車輛進(jìn)行檢查，包括公務(wù)車、員工車輛等，確保車輛維護(hù)良好，行駛安全。

4.對(duì)駕駛員進(jìn)行交通安全教育，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則，不疲勞駕駛，不酒后駕車，確保長(zhǎng)假期間行車安全。

5.制定長(zhǎng)假期間的車輛使用計(jì)劃，合理安排車輛出行，避免高峰期出行，減少交通安全風(fēng)險(xiǎn)。

6.在檔案館（室）入口處設(shè)立交通安全提示牌，提醒進(jìn)出人員注意交通安全。

7.長(zhǎng)假期間，對(duì)檔案館（室）周邊道路進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理交通事故或交通擁堵情況。

8.值班人員應(yīng)掌握檔案館（室）周邊的交通情況，以便在緊急情況下快速疏散人員和物資。

9.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)交通安全情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并記錄在案，為未來(lái)長(zhǎng)假期間的交通安全管理提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案館（室）的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行檢查，包括廢氣排放處理系統(tǒng)、廢水處理系統(tǒng)、噪音控制設(shè)施等，確保其正常運(yùn)行，符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

2.檢查檔案館（室）周邊的綠化帶和環(huán)境，確保無(wú)垃圾堆積、雜草叢生等影響環(huán)境美觀和衛(wèi)生的問題。

3.對(duì)檔案館（室）的廢棄物分類回收設(shè)施進(jìn)行檢查，確保垃圾分類合理，回收流程規(guī)范，減少對(duì)環(huán)境的污染。

4.對(duì)檔案館（室）內(nèi)部的環(huán)境保護(hù)措施進(jìn)行檢查，包括節(jié)能燈具的使用、環(huán)保材料的應(yīng)用等，確保減少能源消耗和環(huán)境污染。

5.制定長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，包括應(yīng)對(duì)突發(fā)環(huán)境污染事件的處理流程和措施。

6.加強(qiáng)長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)宣傳，提醒檔案館（室）工作人員和訪客注意環(huán)境保護(hù)，減少對(duì)環(huán)境的影響。

7.值班人員應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)工作，確保檔案館（室）內(nèi)部及周圍環(huán)境整潔，無(wú)環(huán)境污染問題。

8.對(duì)檔案館（室）的環(huán)保設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)，確保長(zhǎng)假期間設(shè)施的正常運(yùn)行，避免因設(shè)施故障導(dǎo)致環(huán)境污染。

9.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)環(huán)境保護(hù)安全情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題進(jìn)行整改，并記錄在案，為未來(lái)長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)工作提供改進(jìn)依據(jù)。

七、隱患排查分級(jí)

1.隱患排查分為三個(gè)級(jí)別：重大隱患、較大隱患和一般隱患。

2.重大隱患是指可能導(dǎo)致重大檔案安全事故，對(duì)檔案安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅的隱患。

-重大隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：檔案庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)嚴(yán)重?fù)p壞、消防設(shè)施癱瘓、信息安全系統(tǒng)被破壞等。

-對(duì)于重大隱患，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，并及時(shí)上報(bào)上級(jí)主管部門。

3.較大隱患是指可能導(dǎo)致較大檔案安全事故，對(duì)檔案安全構(gòu)成一定威脅的隱患。

-較大隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：檔案庫(kù)房環(huán)境濕度失控、部分消防設(shè)施不工作、信息安全系統(tǒng)存在漏洞等。

-對(duì)于較大隱患，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并記錄整改進(jìn)展和結(jié)果。

4.一般隱患是指可能導(dǎo)致一般性檔案安全事故，對(duì)檔案安全構(gòu)成較小威脅的隱患。

-一般隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：檔案裝具損壞、檔案包裝材料不符合標(biāo)準(zhǔn)、日常管理流程不規(guī)范等。

-對(duì)于一般隱患，應(yīng)定期進(jìn)行整改，并記錄整改情況。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查管理機(jī)制，明確隱患排查的流程、責(zé)任人和整改期限。

2.隱患排查工作應(yīng)按照分級(jí)管理原則進(jìn)行，確保重大隱患得到優(yōu)先處理。

3.隱患排查結(jié)果應(yīng)及時(shí)記錄在案，形成隱患排查檔案，包括隱患描述、整改措施、整改結(jié)果等信息。

4.對(duì)排查出的隱患，應(yīng)制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人，跟蹤整改進(jìn)度，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

5.對(duì)整改完畢的隱患，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，驗(yàn)證整改效果，防止隱患復(fù)發(fā)。

6.定期對(duì)隱患排查工作進(jìn)行總結(jié)，分析隱患產(chǎn)生的原因，完善隱患排查和管理制度。

7.加強(qiáng)隱患排查的宣傳教育，提高全體工作人員的安全意識(shí)和隱患識(shí)別能力。

8.對(duì)在隱患排查工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人或集體給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)隱患排查工作的積極性。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告：

（1）每次隱患排查工作完成后，應(yīng)及時(shí)撰寫事故隱患排查報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括排查時(shí)間、排查范圍、排查發(fā)現(xiàn)的問題、評(píng)估分析、整改措施及責(zé)任人。

（2）報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一格式，由排查負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并報(bào)檔案館（室）領(lǐng)導(dǎo)審批。

（3）重大隱患排查報(bào)告應(yīng)在上報(bào)上級(jí)主管部門的同時(shí)，抄送相關(guān)安全管理部門。

（4）報(bào)告應(yīng)定期進(jìn)行匯總分析，以供檔案館（室）領(lǐng)導(dǎo)決策參考。

2.隱患建檔監(jiān)控：

（1）對(duì)排查出的所有隱患進(jìn)行登記，建立隱患檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括隱患的詳細(xì)描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人及整改結(jié)果。

（2）隱患檔案應(yīng)實(shí)行電子化管理，便于查詢、跟蹤和監(jiān)控。

（3）對(duì)重大隱患和較大隱患，應(yīng)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，定期更新隱患檔案，確保隱患整改的及時(shí)性和有效性。

（4）整改完成后，應(yīng)對(duì)隱患檔案進(jìn)行歸檔，并保留相關(guān)整改記錄和證明材料。

（5）定期對(duì)隱患檔案進(jìn)行審查，確保檔案內(nèi)容的準(zhǔn)確性和完整性。

（6）檔案館（室）應(yīng)定期組織隱患檔案的培訓(xùn)，提高工作人員對(duì)隱患檔案管理的認(rèn)識(shí)和技能。

（7）隱患檔案應(yīng)作為檔案館（室）安全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的重要組成部分，納入日常管理范疇。

要

十、考核

1.考核目的：

旨在通過考核評(píng)估檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理管理制度的執(zhí)行效果，確保檔案安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，提高檔案管理水平。

2.考核內(nèi)容：

（1）檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的全面性、及時(shí)性和有效性。

（2）隱患治理措施的落實(shí)情況及治理效果。

（3）隱患檔案的管理情況，包括檔案的準(zhǔn)確性、完整性及整改跟蹤。

（4）檔案館（室）工作人員的安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。

（5）檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理管理制度的遵守情況。

3.考核標(biāo)準(zhǔn)：

（1）根據(jù)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理管理制度的要求，制定具體的考核指標(biāo)和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

（2）考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和量化性，便于評(píng)估和比較。

（3）考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期更新，以適應(yīng)檔案安全管理的最新要求。

4.考核流程：

（1）檔案館（室）應(yīng)定期組織內(nèi)部考核，至少每年一次