產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案(定稿)

#產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金組建方案（定稿）一、基金要素（一）基金規(guī)模A基金（以下稱基金或本基金）總規(guī)模為50億元。（二）基金存續(xù)期基金存續(xù)期為7年，其中投資期為4年（含開發(fā)期1年），管理退出期為3年，7年到期后如仍有項(xiàng)目未退出，經(jīng)出資人同意后可適當(dāng)延長。（三）基金設(shè)立根據(jù)省政府《8省省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法》精神，省政府出資由8發(fā)展（控股）有限責(zé)任公司做受托管理人，引入東方電氣、二重集團(tuán)等裝備制造企業(yè)，C資本投資運(yùn)營有限公司代表D（以下簡稱“5'）共同發(fā)起設(shè)立人基金。（四）出資來源及出資方式本基金出資采取承諾制，各出資人按照相關(guān)協(xié)議約定根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度按比例履行出資義務(wù)?；鸩捎媒Y(jié)構(gòu)化安排，劣后級(jí)資金方面，由省財(cái)政出資5億元、D資金出資2-3億元、裝備制造企業(yè)出資3-5億元；基金剩余份額作為優(yōu)先級(jí)，通過市場化的方式募集到位。（五）基金管理機(jī)構(gòu)8發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)管理公司”）與其他出資人合資新設(shè)的一家基金管理公司作為管理人管理該基金，具體負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的項(xiàng)目遴選、投資決策、管理、回收、處置等經(jīng)營活動(dòng)。（六）基金管理費(fèi)用基金管理公司將向本基金代收管理費(fèi)用，原則上每年的管理費(fèi)用不超過基金實(shí)際規(guī)模的2%。（七）托管銀行本基金資產(chǎn)實(shí)行專戶管理，原則上在具備財(cái)政代理資格的商業(yè)銀行及基金資產(chǎn)托管資質(zhì)的銀行中選擇。（八）注冊地基金注冊地為F市。二、投資策略1、投資對(duì)象基金的投資應(yīng)符合國家、B省產(chǎn)業(yè)政策以及高端裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)投資于國家“十三五”及“中國制造2025”規(guī)劃下的中大型高端裝備及智能制造企業(yè)，同時(shí)應(yīng)兼顧處于種子期、初創(chuàng)期與成長期并擁有創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)新商業(yè)模式、具有成長潛力的智能制造型企業(yè)。2、投資領(lǐng)域和比例基金重點(diǎn)投資于高端裝備制造、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù)的高端制造或高端制造和智能化相結(jié)合的領(lǐng)域。3、投資方式基金將以股權(quán)投資、夾層投資、并購?fù)顿Y作為主要的投資方式，資源配置上以中長期戰(zhàn)略投資和短期財(cái)務(wù)投資相結(jié)合，并可以通過公開發(fā)行上市、換股、出售股權(quán)、回購與收購以及上市公司+「￡模式等方式實(shí)現(xiàn)退出。4、投資決策基金投資由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金項(xiàng)目投資與退出事項(xiàng)作出決策。該決策委員會(huì)由7名委員組成，其中省經(jīng)信委提名1名委員，B發(fā)展提名2-3名委員，C與裝備企業(yè)合計(jì)提名2-3名委員、優(yōu)先級(jí)出資人提名1名委員。對(duì)項(xiàng)目的投資決策需經(jīng)委員會(huì)全體委員的七分之五以上（含七分之五）通過方可生效。（可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整投委會(huì)的席位設(shè)置）。三、風(fēng)險(xiǎn)防范1、基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、健全基金內(nèi)部控制體系和防線控制機(jī)制，保障基金運(yùn)行安全，應(yīng)制定投資管理相關(guān)辦法制度及實(shí)施細(xì)則，并報(bào)主管機(jī)構(gòu)備案。辦法制度及實(shí)施細(xì)則中應(yīng)當(dāng)明確基金投資方式、投資期限、投資范圍、投后管理、風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)、投資決策議事規(guī)則、具體薪酬激勵(lì)約束機(jī)制等。2、基金不得投資不符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目，不得實(shí)施任何形式的對(duì)外借款（可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資或夾層投資除外），不得直接通過二級(jí)市場買賣掛牌交易的股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的的除外），不得投資于遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、掉期等金融衍生品，不得從事商業(yè)性房地產(chǎn)投資，不得發(fā)放貸款、資金拆借、對(duì)外擔(dān)保、贊助和捐贈(zèng)，以及國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。3、基金應(yīng)遵循分散配置原則，控制單個(gè)項(xiàng)目投資規(guī)模，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的單筆或累計(jì)出資金額不超過基金總規(guī)模的20%。對(duì)單一標(biāo)的企業(yè)投資總額原則上不能成為控股股東。4、基金進(jìn)行股權(quán)投資之前尚未使用的資金和所投項(xiàng)目推出后未進(jìn)行分配之前的資金構(gòu)成的閑置資金可用于但也僅限用于投資低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性強(qiáng)的投資產(chǎn)品，包括但不限于銀行存款、政府債券及法律、法規(guī)及基金章程允許投資的其他固定收益類產(chǎn)品等。5、基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)選擇符合條件的商業(yè)銀行對(duì)基金投金專戶進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)依托協(xié)議約定負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等日常業(yè)務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)基金異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。6、基金運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目投資實(shí)施或退出后（被投資企業(yè)工商變更完成）60日內(nèi)，將相關(guān)資料報(bào)基金公司備案，并應(yīng)于每季度向基金各股東提交《基金運(yùn)行報(bào)告》，此外，于會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)，向基金各股東提交《基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》和《基金年度執(zhí)行情況報(bào)告》。接受相關(guān)部門和基金的監(jiān)督管理。四、收益分配方案基金的分配和清算，將對(duì)所有成本、費(fèi)用、稅金扣除后的剩余收益，按以下順序進(jìn)行分配（第一項(xiàng)為最優(yōu)先分配，其后按順序次之：1、優(yōu)先級(jí)有限合伙人本金及年化基礎(chǔ)收益；2、劣后級(jí)有限合伙人本金及年化基礎(chǔ)收益（如有）；3、經(jīng)前述三項(xiàng)分配后仍有剩余的，則為超額收益。管理公司收取超額收益的20%作為業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)，剩余80%的超額收益分配比例可由優(yōu)先級(jí)、劣后級(jí)合伙人另行約定。五、基金管理有限公司（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)基金管理有限公司擬采用公司制方式設(shè)立，作為基金的普通合伙人參與基金，并受托管理該基金。發(fā)展國投初始注冊資本為5000萬，其中產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)管理公司、5裝備企業(yè)共同出資，持股比例視各方出資額進(jìn)行具體安排。（二）治理結(jié)構(gòu)1、董事會(huì)公司設(shè)董事會(huì)，成員5人，由各方根據(jù)協(xié)商出資比例委派，董事長由產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)管理公司提名。2、監(jiān)事公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事1名。3、經(jīng)營管理層發(fā)展國投設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理若干名，由股東委派和市場招聘人員組成。4.公司人員：成立初期，投資團(tuán)隊(duì)由產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)管理公司和F國投派人組成，以后因工作需要，可在社會(huì)上公開招聘。（三）注冊地管理公司的注冊地由股東協(xié)商確定。（四）管理模式公司采用“中后臺(tái)統(tǒng)一，前臺(tái)獨(dú)立”的模式對(duì)基金進(jìn)行管理?！爸泻笈_(tái)統(tǒng)一”指基金的風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理，人員管理等均有產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)管理公司的中后臺(tái)統(tǒng)一管理協(xié)調(diào)，基金不再單設(shè)中后臺(tái)部門。經(jīng)其他股東協(xié)商一致，C可委派財(cái)務(wù)人員一名，負(fù)責(zé)基金財(cái)務(wù)?！扒芭_(tái)獨(dú)立”指根據(jù)基金實(shí)際，基金有相應(yīng)的前臺(tái)投資團(tuán)隊(duì)，有獨(dú)立投資決策委員會(huì)，獨(dú)立選擇項(xiàng)目、獨(dú)立決策投資和退出。附件：B發(fā)展產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理有限責(zé)任公司簡介B產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理有限責(zé)任公司是8發(fā)展（控股）有限責(zé)任公司全資設(shè)立，負(fù)責(zé)運(yùn)營管理由8發(fā)展作為省級(jí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基