2024年金融投資顧問服務(wù)合同

2024年金融投資顧問服務(wù)合同合同編號：__________甲方（投資顧問方）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________乙方（委托方）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________第一章總則1.1合同目的甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，甲方作為專業(yè)的金融投資顧問，為乙方提供投資顧問服務(wù)，協(xié)助乙方實現(xiàn)資產(chǎn)的增值保值。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.3合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1甲方服務(wù)內(nèi)容甲方根據(jù)乙方的投資需求，提供以下服務(wù)：2.1.1分析市場動態(tài)，提供投資策略建議；2.1.2評估乙方投資組合，提供優(yōu)化建議；2.1.3提供投資品種的研究報告；2.1.4協(xié)助乙方進(jìn)行投資決策。2.2乙方服務(wù)內(nèi)容乙方應(yīng)向甲方提供以下信息：2.2.1投資需求、風(fēng)險承受能力等相關(guān)信息；2.2.2乙方投資組合的變動情況；2.2.3乙方對投資顧問服務(wù)的反饋。第三章服務(wù)費(fèi)用3.1乙方支付甲方投資顧問服務(wù)費(fèi)用，具體如下：3.1.1甲方按照乙方的投資金額收取一定比例的服務(wù)費(fèi)用；3.1.2甲方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的差旅、住宿等費(fèi)用，由乙方承擔(dān)。3.2乙方應(yīng)在合同生效后____個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)用。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)了解乙方的投資需求、風(fēng)險承受能力等信息；4.1.2甲方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得從事違法行為；4.1.3甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露乙方投資組合等信息。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供符合約定的投資顧問服務(wù)；4.2.2乙方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；4.2.3乙方應(yīng)如實提供投資需求、風(fēng)險承受能力等相關(guān)信息。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方未能按照約定提供服務(wù)，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用；5.1.2甲方泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停提供服務(wù)；5.2.2乙方提供虛假信息，導(dǎo)致甲方無法提供服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1甲方應(yīng)對在提供投資顧問服務(wù)過程中獲知的乙方商業(yè)秘密、個人隱私等信息嚴(yán)格保密。6.1.2乙方應(yīng)對在合同執(zhí)行過程中獲知的甲方的商業(yè)秘密、經(jīng)營策略等信息嚴(yán)格保密。6.2保密期限6.2.1本合同的保密義務(wù)自合同生效之日起生效，至合同終止或履行完畢后____年內(nèi)有效。6.3保密措施6.3.1雙方應(yīng)采取合理的保密措施，防止保密信息泄露。6.3.2雙方應(yīng)對可能接觸保密信息的員工進(jìn)行保密教育，保證其知曉保密義務(wù)。6.4保密違約責(zé)任6.4.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)向另一方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。6.4.2如因一方違約導(dǎo)致另一方遭受損失，違約方還應(yīng)賠償對方的實際損失。第七章返還服務(wù)費(fèi)用及賠償7.1返還服務(wù)費(fèi)用7.1.1如甲方未能按照約定提供服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方返還已支付的全部或部分服務(wù)費(fèi)用。7.1.2甲方應(yīng)在乙方提出要求后____個工作日內(nèi)，返還相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。7.2賠償損失7.2.1如甲方因故意或過失導(dǎo)致乙方投資損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7.2.2乙方因違反本合同導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。8.2法律適用8.2.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第九章合同的變更、解除和終止9.1合同變更9.1.1雙方同意，合同的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。9.1.2任何一方提出的合同變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件。9.2合同解除9.2.1在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況之一，任何一方均有權(quán)解除本合同：（1）另一方違反本合同的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重；（2）另一方發(fā)生重大經(jīng)營困難，無法履行合同；（3）不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行。9.3合同終止9.3.1合同期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議，本合同自然終止。9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第十章其他條款10.1合同副本10.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2合同生效10.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3通知10.3.1雙方在履行本合同過程中，如需通知對方，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過特快專遞、郵件等方式發(fā)送至對方指定的地址。10.4合同附件10.4.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與正文具有同等法律效力。10.5合同的完整性10.5.1本合同包含了雙方就投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成的全部協(xié)議，取代了雙方之前就此事項達(dá)成的任何口頭或書面協(xié)議。第十一章資料的提供與更新11.1資料提供11.1.1乙方應(yīng)向甲方提供以下資料：（1）乙方的身份證明文件；（2）乙方的聯(lián)系方式及地址；（3）乙方投資所需的財務(wù)狀況證明；（4）乙方授權(quán)甲方使用的其他資料。11.1.2甲方應(yīng)向乙方提供以下資料：（1）甲方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等證明文件；（2）甲方提供投資顧問服務(wù)的流程及方法；（3）甲方認(rèn)為對乙方投資決策有重要影響的其他資料。11.2資料更新11.2.1雙方應(yīng)保證所提供資料的準(zhǔn)確性和及時性，如有變更，應(yīng)在變更發(fā)生后____個工作日內(nèi)通知對方。11.3資料保管11.3.1雙方應(yīng)對所提供的資料進(jìn)行妥善保管，不得泄露給第三方。第十二章責(zé)任限制12.1甲方責(zé)任限制12.1.1甲方對因不可抗力、市場波動等非甲方原因?qū)е碌耐顿Y損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2乙方責(zé)任限制12.2.1乙方對因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失，應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三章終止后的義務(wù)13.1終止后的保密義務(wù)13.1.1合同終止后，雙方仍需遵守本合同中的保密條款。13.2終止后的資料返還13.2.1合同終止后，雙方應(yīng)在____個工作日內(nèi)，將對方提供的資料返還或銷毀。第十四章一般規(guī)定14.1語言14.1.1本合同的制定、解釋及履行，均以中文為準(zhǔn)。14.2合同的完整性14.2.1本合同包含了雙方就投資顧問服務(wù)事宜達(dá)成的全部協(xié)議，取代了雙方之前就此事項達(dá)成的任何口頭或書面協(xié)議。14.3合同的不可轉(zhuǎn)讓性14.3.1除經(jīng)對方書面同意外，任何一方不得將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。第十五章附則15.1合同的附件15.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，