2024年標(biāo)準(zhǔn)化基金代持投資協(xié)議模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年標(biāo)準(zhǔn)化基金代持投資協(xié)議模板版B版本合同目錄一覽1.代持投資協(xié)議概述1.1協(xié)議主體1.2投資項(xiàng)目及基金1.3代持投資金額2.代持投資期限2.1投資期限2.2提前終止條件2.3延長期限條件3.代持投資收益分配3.1收益分配原則3.2收益分配比例3.3收益分配時(shí)間4.代持投資責(zé)任與義務(wù)4.1代持方的責(zé)任與義務(wù)4.2投資方的責(zé)任與義務(wù)4.3第三方責(zé)任與義務(wù)5.投資風(fēng)險(xiǎn)與控制5.1投資風(fēng)險(xiǎn)類型5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露時(shí)間6.3保密條款7.協(xié)議的生效、變更與終止7.1協(xié)議生效條件7.2協(xié)議變更條件7.3協(xié)議終止條件8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決9.法律適用與爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決地點(diǎn)10.其他條款10.1稅收條款10.2通知條款10.3附加條款11.附件11.1投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹11.2基金合同及相關(guān)文件11.3代持投資協(xié)議相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議12.簽字頁12.1代持方簽字12.2投資方簽字12.3第三方簽字13.日期14.合同編號第一部分：合同如下：1.代持投資協(xié)議概述1.1協(xié)議主體甲方：（代持方名稱）地址：聯(lián)系方式：乙方：（投資方名稱）地址：聯(lián)系方式：1.2投資項(xiàng)目及基金甲乙雙方同意，甲方作為代持方，代持乙方在（基金名稱）基金中的（投資金額）萬元投資份額。該基金投資于（投資領(lǐng)域），投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹見附件一。1.3代持投資金額甲乙雙方確認(rèn)，乙方實(shí)際出資為（出資金額）萬元，由甲方代持，在基金中的份額比例為（份額比例）。2.代持投資期限2.1投資期限甲乙雙方約定，代持投資期限為（投資期限），自首筆投資資金到賬之日起計(jì)算。2.2提前終止條件（1）基金投資項(xiàng)目全部成功退出；（2）基金到期；（3）甲方與乙方協(xié)商一致提前終止。2.3延長期限條件在投資期限到期后，如甲方與乙方協(xié)商一致，可延長投資期限，具體延長期限及條件雙方另行商定。3.代持投資收益分配3.1收益分配原則代持投資收益分配遵循“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享”的原則，具體分配方式如下：（1）投資收益用于返還乙方投資本金；（2）投資收益超過本金部分的分配，甲方與乙方按照（分配比例）進(jìn)行分配。3.2收益分配比例甲乙雙方約定，代持投資收益分配比例為（分配比例）。3.3收益分配時(shí)間代持投資收益分配時(shí)間約定為每（分配周期）結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)，具體時(shí)間由甲方與乙方協(xié)商確定。4.代持投資責(zé)任與義務(wù)4.1代持方的責(zé)任與義務(wù)（1）妥善保管乙方的投資份額，確保乙方合法權(quán)益；（2）按照本協(xié)議約定，代持乙方在基金中的投資份額；（3）按照本協(xié)議約定，參與基金的決策和管理；（4）按照本協(xié)議約定，履行信息披露、報(bào)告等義務(wù)。4.2投資方的責(zé)任與義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定，向甲方支付投資資金；（2）按照本協(xié)議約定，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）按照本協(xié)議約定，參與投資收益分配；（4）按照本協(xié)議約定，履行信息披露、報(bào)告等義務(wù)。4.3第三方責(zé)任與義務(wù)（1）按照本協(xié)議約定，履行相關(guān)義務(wù)；（2）如因第三方原因?qū)е聟f(xié)議無法履行，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.投資風(fēng)險(xiǎn)與控制5.1投資風(fēng)險(xiǎn)類型本代持投資涉及的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）對投資項(xiàng)目進(jìn)行充分調(diào)查、評估和論證；（2）密切關(guān)注市場動態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資策略；（3）建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鸸芾硪?guī)范運(yùn)作；（4）按照本協(xié)議約定，履行風(fēng)險(xiǎn)披露、報(bào)告等義務(wù)。5.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任甲乙雙方按照本協(xié)議約定，共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任如下：（1）市場風(fēng)險(xiǎn)：甲方與乙方按照投資比例承擔(dān)；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：由基金管理方承擔(dān)；（3）流動性風(fēng)險(xiǎn)：由基金管理方承擔(dān)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)：由基金管理方承擔(dān)；（5）法律風(fēng)險(xiǎn)：由甲方與乙方按照投資比例承擔(dān)。6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容（1）基金管理方應(yīng)定期向甲方和乙方披露基金的投資情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、收益分配情況等信息；（2）甲方和乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向?qū)Ψ脚杜c代持投資相關(guān)的重大事項(xiàng)。6.2信息披露時(shí)間信息披露時(shí)間約定為每（披露周期）結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)，具體時(shí)間由甲方與乙方協(xié)商確定。8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方同意向（調(diào)解機(jī)構(gòu)）申請調(diào)解，調(diào)解不成的，再按照本協(xié)議約定的仲裁條款解決。8.3仲裁解決如協(xié)商和調(diào)解均無法解決爭議，任何一方均可向（仲裁機(jī)構(gòu)）提交仲裁申請，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.法律適用與爭議解決9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決地點(diǎn)雙方約定，爭議解決的地點(diǎn)為（仲裁/訴訟地點(diǎn)）。10.其他條款10.1稅收條款甲乙雙方應(yīng)按照法律規(guī)定繳納相關(guān)稅費(fèi)。如因政策變化導(dǎo)致稅費(fèi)變化，雙方應(yīng)按照變化后的政策繳納稅費(fèi)。10.2通知條款甲乙雙方應(yīng)確保雙方的聯(lián)系方式真實(shí)有效。任何一方發(fā)出的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的聯(lián)系方式，視為有效送達(dá)。10.3附加條款本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可以另行簽訂附加協(xié)議，附加協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.附件11.1投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹詳見附件一，包含項(xiàng)目背景、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容。11.2基金合同及相關(guān)文件詳見附件二，包含基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等文件。11.3代持投資協(xié)議相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議如本協(xié)議在履行過程中需要補(bǔ)充或修改，雙方可簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.簽字頁12.1代持方簽字12.2投資方簽字12.3第三方簽字（如適用）13.日期本協(xié)議簽訂日期為2024年。14.合同編號本合同編號為（合同編號）。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹詳細(xì)介紹包括項(xiàng)目背景、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評估等內(nèi)容，以便甲方和乙方了解投資項(xiàng)目的具體情況。附件二：基金合同及相關(guān)文件包含基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等文件，以便甲方和乙方了解基金的基本情況和管理方式。附件三：代持投資協(xié)議相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議如本協(xié)議在履行過程中需要補(bǔ)充或修改，雙方可簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定向乙方支付投資資金；2.甲方未按照約定妥善保管乙方的投資份額；3.甲方未按照約定參與基金的決策和管理；4.甲方未按照約定履行信息披露、報(bào)告等義務(wù)；5.乙方未按照約定向甲方支付代持投資收益；6.乙方未按照約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；7.乙方未按照約定參與投資收益分配；8.乙方未按照約定履行信息披露、報(bào)告等義務(wù)；9.第三方未按照約定履行相關(guān)義務(wù)；10.第三方未按照約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本金的一定比例（如20%）；2.乙方違約，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本金的一定比例（如20%）；3.第三方違約，應(yīng)向甲方和/或乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，具體責(zé)任根據(jù)第三方違約行為的具體情況確定。示例說明：如甲方未按照約定向乙方支付投資資金，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為本金的一定比例（如20%）。說明三：法律名詞及解釋：1.代持投資：指甲方作為代持方，代持乙方在基金中的投資份額。2.投資金額：指乙方實(shí)際出資的金額，由甲方代持。3.投資期限：指本協(xié)議約定的投資時(shí)間范圍，自首筆投資資金到賬之日起計(jì)算。4.收益分配：指代持投資收益按照約定比例進(jìn)行分配。5.代持方：指甲方，代持乙方在基金中的投資份額。6.投資方：指乙方，實(shí)際出資并參與投資收益分配的一方。7.第三方：指與甲方和/或乙方簽訂相關(guān)合同的各方。