2024版企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)合同本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立的時間1.2合同訂立的地點1.3合同訂立的主體1.4合同的生效條件2.合同主體權(quán)利與義務(wù)2.1企業(yè)權(quán)利2.2企業(yè)義務(wù)2.3第三方權(quán)利與義務(wù)3.合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)3.1風(fēng)險管理總體目標(biāo)3.2具體風(fēng)險管理目標(biāo)4.內(nèi)部控制體系建設(shè)4.1內(nèi)部控制體系架構(gòu)4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計4.3內(nèi)部控制措施實施5.風(fēng)險識別與評估5.1風(fēng)險識別方法5.2風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)5.3風(fēng)險評估程序6.風(fēng)險應(yīng)對與處置6.1風(fēng)險應(yīng)對策略6.2風(fēng)險處置措施6.3風(fēng)險監(jiān)控與報告7.內(nèi)部審計與監(jiān)督7.1內(nèi)部審計制度7.2內(nèi)部審計程序7.3內(nèi)部審計報告8.員工培訓(xùn)與教育8.1員工培訓(xùn)內(nèi)容8.2員工培訓(xùn)方式8.3員工培訓(xùn)效果評估9.合規(guī)文化建設(shè)9.1合規(guī)文化理念9.2合規(guī)文化宣傳9.3合規(guī)文化實踐10.合同期限與終止10.1合同期限10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.法律適用與爭議管轄13.1法律適用13.2爭議管轄14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同附件14.3合同解釋第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立的時間：本合同于2024年1月1日簽訂。1.2合同訂立的地點：合同簽訂地為我國北京市。1.3合同訂立的主體：本合同甲方為企業(yè)，乙方為咨詢公司。1.4合同的生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同主體權(quán)利與義務(wù)2.1企業(yè)權(quán)利：2.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)。2.1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，并提出改進建議。2.2企業(yè)義務(wù)：2.2.1甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費用。2.2.2甲方應(yīng)提供乙方開展合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)所需的相關(guān)資料和便利條件。3.合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)3.1風(fēng)險管理總體目標(biāo)：3.1.1建立健全企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。3.2具體風(fēng)險管理目標(biāo)：3.2.1識別和評估企業(yè)面臨的各種合規(guī)風(fēng)險。3.2.2制定和實施有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。3.2.3建立合規(guī)監(jiān)督機制，確保合規(guī)風(fēng)險管理措施的有效執(zhí)行。4.內(nèi)部控制體系建設(shè)4.1內(nèi)部控制體系架構(gòu)：4.1.1建立以董事會為核心的內(nèi)部控制組織架構(gòu)。4.1.2明確各部門的內(nèi)部控制職責(zé)。4.2內(nèi)部控制制度設(shè)計：4.2.1制定合規(guī)管理制度，明確合規(guī)要求。4.2.2建立內(nèi)部控制流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。4.3內(nèi)部控制措施實施：4.3.1對內(nèi)部控制措施的實施情況進行定期檢查。4.3.2對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。5.風(fēng)險識別與評估5.1風(fēng)險識別方法：5.1.1通過內(nèi)部審計、風(fēng)險評估等方法識別合規(guī)風(fēng)險。5.2風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)：5.2.1根據(jù)合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估。5.3風(fēng)險評估程序：5.3.1成立風(fēng)險評估小組，對合規(guī)風(fēng)險進行評估。5.3.2制定風(fēng)險評估報告，并提出應(yīng)對措施。6.風(fēng)險應(yīng)對與處置6.1風(fēng)險應(yīng)對策略：6.1.1針對不同合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。6.2風(fēng)險處置措施：6.2.1對已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險，采取及時有效的處置措施。6.3風(fēng)險監(jiān)控與報告：6.3.1建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對風(fēng)險進行監(jiān)控。6.3.2對風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時上報并采取措施。第一部分：合同如下：8.員工培訓(xùn)與教育8.1員工培訓(xùn)內(nèi)容：8.1.1合規(guī)法律法規(guī)知識8.1.2內(nèi)部控制制度與流程8.1.3風(fēng)險識別與評估技巧8.1.4案例分析與應(yīng)對策略8.2員工培訓(xùn)方式：8.2.1內(nèi)部培訓(xùn)課程8.2.2外部專業(yè)培訓(xùn)8.2.3在線學(xué)習(xí)平臺8.3員工培訓(xùn)效果評估：8.3.1通過考試、考核等方式評估培訓(xùn)效果8.3.2定期進行問卷調(diào)查，收集員工反饋意見9.合規(guī)文化建設(shè)9.1合規(guī)文化理念：9.1.1以誠信、守法、合規(guī)為經(jīng)營理念9.2合規(guī)文化宣傳：9.2.1通過內(nèi)部刊物、海報、宣傳欄等形式宣傳合規(guī)文化9.2.2定期舉辦合規(guī)文化活動，增強員工的合規(guī)意識9.3合規(guī)文化實踐：9.3.1建立合規(guī)舉報機制，鼓勵員工舉報違規(guī)行為9.3.2對合規(guī)行為給予表彰和獎勵，對違規(guī)行為進行處罰10.合同期限與終止10.1合同期限：本合同有效期為一年，自2024年1月1日起至2024年12月31日止。10.2合同終止條件：10.2.1合同期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致可以續(xù)簽。10.2.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。10.2.3一方違約，另一方有權(quán)解除合同。10.3合同終止程序：合同終止前，雙方應(yīng)進行必要的交接工作。11.違約責(zé)任11.1違約情形：11.1.1乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)。11.1.2甲方未按合同約定支付服務(wù)費用。11.2違約責(zé)任承擔(dān)：11.2.1乙方應(yīng)退還甲方已支付的服務(wù)費用。11.2.2甲方應(yīng)向乙方支付違約金。11.3違約賠償標(biāo)準(zhǔn)：11.3.1違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)實際損失和合同約定確定。12.爭議解決12.1爭議解決方式：12.1.1通過友好協(xié)商解決爭議。12.1.2協(xié)商不成，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。12.2爭議解決機構(gòu)：12.2.1雙方協(xié)商確定的第三方機構(gòu)。12.3爭議解決程序：12.3.1雙方在爭議發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商解決。12.3.2協(xié)商不成，提交爭議解決機構(gòu)或法院。13.法律適用與爭議管轄13.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。13.2爭議管轄：本合同的爭議提交合同簽訂地人民法院管轄。14.其他約定14.1通知與送達(dá)：14.1.1任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書面形式進行。14.1.2通知送達(dá)地址為合同中約定的地址。14.2合同附件：14.2.1本合同附件一為合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)方案。14.2.2本合同附件二為保密協(xié)議。14.3合同解釋：14.3.1本合同如有歧義，按有利于維護非過錯方權(quán)益的原則進行解釋。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商，介入合同關(guān)系的外部主體。15.1.2第三方可以是專業(yè)機構(gòu)、個人或其他組織。15.2第三方介入情形15.2.1合同履行過程中，出現(xiàn)需要專業(yè)機構(gòu)提供評估、鑒定、審計等服務(wù)的情形。15.2.2雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以保障合同履行的情形。15.3第三方介入程序15.3.1雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事宜。15.3.2雙方共同邀請或由一方推薦第三方介入。15.3.3第三方介入后，與雙方簽訂保密協(xié)議，確保信息安全。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時需增加的額外條款及說明16.1甲方的額外條款及說明16.1.1甲方應(yīng)在第三方介入前，確保乙方了解第三方介入的具體目的、方式和可能對合同履行產(chǎn)生的影響。16.1.2甲方應(yīng)向乙方提供第三方介入的相關(guān)資料和文件，以便乙方了解第三方的情況。16.1.3甲方應(yīng)與乙方協(xié)商確定第三方介入的具體時間和期限。16.2乙方的額外條款及說明16.2.1乙方應(yīng)配合甲方邀請第三方介入，并按照合同約定提供必要的協(xié)助和配合。16.2.2乙方應(yīng)在第三方介入過程中，保持與第三方的良好溝通，確保合同履行的順利進行。16.2.3乙方應(yīng)關(guān)注第三方介入對合同履行的影響，并及時向甲方反饋。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，具體包括：17.1.1第三方在合同履行過程中因故意或重大過失造成損失的責(zé)任限額。17.1.2第三方在合同履行過程中因一般過失造成損失的責(zé)任限額。17.1.3第三方在合同履行過程中因不可抗力造成損失的責(zé)任限額。17.2第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)遵循公平、合理原則，確保雙方利益得到平衡。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關(guān)系：18.1.1第三方作為甲方邀請的介入主體，其責(zé)任和義務(wù)由甲方承擔(dān)。18.1.2第三方應(yīng)遵守合同約定，服從甲方和乙方的管理。18.2第三方與乙方的關(guān)系：18.2.1第三方作為乙方的合作伙伴，應(yīng)尊重乙方的合法權(quán)益。18.2.2第三方應(yīng)按照合同約定，配合乙方的業(yè)務(wù)開展。18.3第三方與其他各方的關(guān)系：18.3.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得損害其他各方的合法權(quán)益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同附件一：合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)方案要求：詳細(xì)描述合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)的具體內(nèi)容、實施步驟、預(yù)期效果等。說明：本附件為合同的重要組成部分，乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求制定具體的服務(wù)方案。2.合同附件二：保密協(xié)議要求：明確雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。說明：本附件旨在保護雙方的商業(yè)秘密，防止泄露給第三方。3.合同附件三：內(nèi)部審計報告要求：報告應(yīng)包括審計范圍、審計發(fā)現(xiàn)、改進建議等內(nèi)容。說明：本附件用于評估乙方在合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)中的執(zhí)行情況。4.合同附件四：員工培訓(xùn)記錄要求：記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等。說明：本附件用于證明乙方履行了員工培訓(xùn)義務(wù)。5.合同附件五：第三方評估報告要求：報告應(yīng)包括第三方評估的目的、方法、結(jié)果、建議等內(nèi)容。說明：本附件用于評估第三方介入的效果。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)。1.2甲方未按合同約定支付服務(wù)費用。1.3第三方未按合同約定履行職責(zé)。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)：輕微違約：乙方提供的服務(wù)與合同約定存在輕微差異，但未對甲方造成重大損失。嚴(yán)重違約：乙方提供的服務(wù)與合同約定存在重大差異，對甲方造成重大損失。2.2甲方未按合同約定支付服務(wù)費用：輕微違約：甲方未按合同約定支付少量服務(wù)費用。嚴(yán)重違約：甲方未按合同約定支付大部分或全部服務(wù)費用。2.3第三方未按合同約定履行職責(zé)：輕微違約：第三方在履行職責(zé)過程中存在輕微失誤，未對合同履行造成重大影響。嚴(yán)重違約：第三方在履行職責(zé)過程中存在重大失誤，導(dǎo)致合同無法履行。3.違約責(zé)任示例說明：3.1乙方未按合同約定提供合規(guī)風(fēng)險管理服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2甲方未按合同約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。3.3第三方在評估過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，導(dǎo)致合同無法履行，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2024版企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合規(guī)風(fēng)險1.2內(nèi)部控制1.3體系1.4相關(guān)方2.目標(biāo)與原則2.1目標(biāo)2.2原則3.組織架構(gòu)與職責(zé)3.1組織架構(gòu)3.2職責(zé)分工4.風(fēng)險識別與評估4.1風(fēng)險識別4.2風(fēng)險評估5.內(nèi)部控制措施5.1風(fēng)險控制措施5.2內(nèi)部控制措施6.內(nèi)部審計與監(jiān)督6.1內(nèi)部審計6.2監(jiān)督機制7.培訓(xùn)與溝通7.1培訓(xùn)計劃7.2溝通機制8.懲處與責(zé)任8.1懲處措施8.2責(zé)任歸屬9.信息與技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)9.2技術(shù)支持10.合同期限與續(xù)約10.1合同期限10.2續(xù)約條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他條款14.1法律適用14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合規(guī)風(fēng)險：指企業(yè)在運營過程中，因違反法律法規(guī)、政策規(guī)定、道德準(zhǔn)則或內(nèi)部規(guī)章制度等，可能給企業(yè)造成經(jīng)濟損失、聲譽損害或其他不良后果的風(fēng)險。1.2內(nèi)部控制：指企業(yè)為確保經(jīng)營活動的合法合規(guī)、有效運作和風(fēng)險可控，采取的一系列組織、程序和措施。1.3體系：指企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、風(fēng)險識別與評估、內(nèi)部控制措施、內(nèi)部審計與監(jiān)督、培訓(xùn)與溝通、懲處與責(zé)任等環(huán)節(jié)。1.4相關(guān)方：指企業(yè)內(nèi)部各級管理人員、員工、股東、客戶、供應(yīng)商等與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的各方。2.目標(biāo)與原則2.1目標(biāo)：建立完善的合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，降低風(fēng)險，提高經(jīng)營效益。2.2原則：遵循合法性、全面性、有效性、持續(xù)改進的原則。3.組織架構(gòu)與職責(zé)3.1組織架構(gòu)：設(shè)立合規(guī)風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)制定、實施和監(jiān)督企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。3.2職責(zé)分工：合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制制度、組織開展風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督內(nèi)部控制措施執(zhí)行、組織內(nèi)部審計等；各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作負(fù)責(zé)。4.風(fēng)險識別與評估4.1風(fēng)險識別：通過法律法規(guī)、政策規(guī)定、道德準(zhǔn)則、內(nèi)部規(guī)章制度等，識別企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險。4.2風(fēng)險評估：對識別出的合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級和應(yīng)對措施。5.內(nèi)部控制措施5.1風(fēng)險控制措施：針對評估出的高風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，如完善制度、加強培訓(xùn)、提高員工合規(guī)意識等。5.2內(nèi)部控制措施：包括但不限于授權(quán)審批、職責(zé)分離、信息安全管理、資產(chǎn)保護等。6.內(nèi)部審計與監(jiān)督6.1內(nèi)部審計：設(shè)立內(nèi)部審計部門，對合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系進行定期和不定期的審計。6.2監(jiān)督機制：建立監(jiān)督機制，對內(nèi)部控制措施執(zhí)行情況進行監(jiān)督，確保內(nèi)部控制體系的有效性。7.培訓(xùn)與溝通7.1培訓(xùn)計劃：制定合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)計劃，提高員工合規(guī)意識和內(nèi)部控制能力。7.2溝通機制：建立有效的溝通機制，確保合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制信息在企業(yè)內(nèi)部得到及時、準(zhǔn)確傳遞。8.懲處與責(zé)任8.1懲處措施：對于違反合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系規(guī)定的行為，根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、記過、降職、解除勞動合同等懲處措施。8.2責(zé)任歸屬：企業(yè)各級管理人員及員工均需對違反合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系規(guī)定的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，責(zé)任主體應(yīng)明確到個人。9.信息與技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)：建立符合合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制要求的信息系統(tǒng)，確保信息的安全、準(zhǔn)確、完整。9.2技術(shù)支持：提供必要的技術(shù)支持，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，及時更新和維護。10.合同期限與續(xù)約10.1合同期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。10.2續(xù)約條件：在合同到期前一個月，如雙方均認(rèn)為有必要繼續(xù)合作，可協(xié)商續(xù)約。11.違約責(zé)任11.1違約情形：一方未履行合同約定的義務(wù)，或違反合同約定的條款，構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。12.2爭議解決程序：協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。13.合同生效與終止13.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同終止條件：合同期滿、雙方協(xié)商一致解除合同、一方違約導(dǎo)致合同無法履行、法律法規(guī)規(guī)定其他終止情形。14.其他條款14.1法律適用：本合同的訂立、效力、解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：在本合同中，第三方指非甲乙雙方的獨立第三方機構(gòu)或個人，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入目的：第三方介入的目的是為了提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方實現(xiàn)合同目標(biāo)，提高合同履行的效率和效果。16.第三方選擇與授權(quán)16.1第三方選擇：甲乙雙方有權(quán)自行選擇第三方，并確保第三方具備完成相關(guān)任務(wù)的能力和資質(zhì)。16.2第三方授權(quán)：甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、權(quán)限范圍、責(zé)任劃分等。17.第三方職責(zé)與義務(wù)17.1第三方職責(zé)：第三方應(yīng)按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責(zé)，提供專業(yè)服務(wù)。17.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保守商業(yè)秘密，確保服務(wù)質(zhì)量。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方的指導(dǎo)與要求，對甲方負(fù)責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分：第三方在執(zhí)行任務(wù)過程中，應(yīng)遵守乙方的指導(dǎo)與要求，對乙方負(fù)責(zé)。18.3第三方與甲乙雙方的劃分：第三方對甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但責(zé)任劃分應(yīng)明確，避免責(zé)任交叉。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義：第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同過程中產(chǎn)生的損失或損害，對甲乙雙方承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。19.2責(zé)任限額確定：責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、服務(wù)費用、行業(yè)慣例等因素綜合考慮，并在合同中明確約定。19.3責(zé)任限額的調(diào)整：在合同履行期間，如需調(diào)整責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并在合同中予以更新。20.第三方責(zé)任承擔(dān)20.1第三方責(zé)任承擔(dān)方式：第三方責(zé)任承擔(dān)方式包括但不限于賠償損失、支付違約金、提供替代服務(wù)等。20.2第三方責(zé)任承擔(dān)時限：第三方應(yīng)在發(fā)生損失或損害后的一定期限內(nèi)，向甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。21.第三方變更與替換21.1第三方變更：如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對方。21.2第三方替換：在合同履行期間，如第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代第三方，并履行相關(guān)手續(xù)。22.第三方介入的終止22.1第三方介入終止條件：合同終止、第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)、甲乙雙方協(xié)商一致等。22.2第三方介入終止手續(xù)：第三方介入終止時，甲乙雙方應(yīng)進行必要的交接手續(xù)，確保合同目標(biāo)的實現(xiàn)。23.第三方介入的記錄與報告23.1第三方記錄：第三方應(yīng)詳細(xì)記錄服務(wù)過程，包括但不限于工作計劃、實施情況、遇到的問題等。23.2第三方報告：第三方應(yīng)定期向甲乙雙方提交工作報告，報告內(nèi)容包括但不限于工作進展、問題及建議等。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同文本：本合同及所有附件。2.第三方資質(zhì)證明：第三方提供的相關(guān)資質(zhì)證書、許可證明等。3.服務(wù)協(xié)議：甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議。4.內(nèi)部控制制度：甲乙雙方制定的內(nèi)部控制制度文件。5.風(fēng)險評估報告：第三方完成的合規(guī)風(fēng)險評估報告。6.內(nèi)部審計報告：內(nèi)部審計部門完成的內(nèi)部審計報告。7.培訓(xùn)記錄：甲乙雙方組織的合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制培訓(xùn)記錄。8.溝通記錄：甲乙雙方與第三方溝通的書面記錄。9.懲處記錄：對違反合同規(guī)定行為的懲處記錄。10.技術(shù)支持記錄：技術(shù)支持服務(wù)過程中的相關(guān)記錄。11.續(xù)約協(xié)議：合同續(xù)約時簽訂的續(xù)約協(xié)議。12.違約賠償協(xié)議：違約方與受害方簽訂的違約賠償協(xié)議。13.爭議解決協(xié)議：雙方就爭議問題達(dá)成的和解協(xié)議。附件詳細(xì)要求和說明：1.所有附件均需為原件或經(jīng)雙方確認(rèn)的復(fù)印件。2.附件需加蓋公章或法定代表人簽字。3.附件內(nèi)容應(yīng)與合同一致，不得有遺漏或修改。4.附件需在合同簽訂前準(zhǔn)備齊全，并隨合同一同提交。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定履行義務(wù)；1.2第三方未按服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)；1.3違反法律法規(guī)、政策規(guī)定、道德準(zhǔn)則或內(nèi)部規(guī)章制度；1.4未按合同約定進行風(fēng)險識別、評估和控制；1.5未按合同約定進行內(nèi)部審計和監(jiān)督；1.6未按合同約定進行培訓(xùn)與溝通；1.7未按合同約定進行懲處與責(zé)任追究；1.8未按合同約定進行信息與技術(shù)支持。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；2.2違約責(zé)任的大小根據(jù)違約行為對合同履行造成的影響程度確定；2.3違約責(zé)任應(yīng)由違約方自行承擔(dān)，不得轉(zhuǎn)嫁給第三方；2.4如違約行為涉及第三方，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，由甲乙雙方協(xié)商解決。簡要示例說明：1.違約行為示例：甲方未按合同約定在規(guī)定時間內(nèi)提供所需資料，導(dǎo)致乙方無法按時完成工作。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償由此產(chǎn)生的損失。2.違約行為示例：第三方未按服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方項目進度延誤。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償由此產(chǎn)生的損失。3.違約行為示例：乙方未按合同約定進行風(fēng)險識別，導(dǎo)致項目出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，對由此產(chǎn)生的損失負(fù)責(zé)。全文完。2024版企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2法定代表人及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.合規(guī)風(fēng)險管理范圍3.1內(nèi)部控制體系建設(shè)3.2合規(guī)風(fēng)險識別與評估3.3合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施3.4合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控與改進4.內(nèi)部控制體系架構(gòu)4.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)4.2內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限4.3內(nèi)部控制制度與流程4.4內(nèi)部控制信息溝通與報告5.合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與分工5.1責(zé)任人5.2義務(wù)與權(quán)利5.3溝通與協(xié)作6.合規(guī)風(fēng)險識別與評估6.1識別方法6.2評估標(biāo)準(zhǔn)6.3評估程序6.4評估結(jié)果與應(yīng)用7.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施7.1預(yù)防性措施7.2治理性措施7.3監(jiān)控性措施7.4應(yīng)急措施8.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控與改進8.1監(jiān)控方法8.2監(jiān)控頻率8.3監(jiān)控結(jié)果與應(yīng)用8.4改進措施9.內(nèi)部審計與監(jiān)督9.1內(nèi)部審計職責(zé)9.2內(nèi)部審計程序9.3內(nèi)部審計結(jié)果與應(yīng)用9.4內(nèi)部監(jiān)督機制10.合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)與教育10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2培訓(xùn)方式10.3培訓(xùn)頻率10.4教育效果評估11.合規(guī)風(fēng)險管理報告11.1報告內(nèi)容11.2報告格式11.3報告提交時間11.4報告審核與反饋12.合同解除與終止12.1解除條件12.2終止條件12.3解除與終止程序12.4解除與終止后的處理13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約爭議解決14.合同爭議解決14.1爭議解決方式14.2爭議解決機構(gòu)14.3爭議解決程序14.4爭議解決費用承擔(dān)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址（1）甲方名稱：X有限公司（2）甲方地址：省市區(qū)路號（3）乙方名稱：X律師事務(wù)所（4）乙方地址：省市區(qū)路號1.2法定代表人及聯(lián)系方式（1）甲方法定代表人：（3）乙方法定代表人：1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為2024年5月1日。1.4合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方在2024年度內(nèi)，通過乙方提供的合規(guī)風(fēng)險管理咨詢服務(wù)，建立健全企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系，降低企業(yè)合規(guī)風(fēng)險，提升企業(yè)內(nèi)部控制水平。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)制定。3.合規(guī)風(fēng)險管理范圍3.1內(nèi)部控制體系建設(shè)甲方應(yīng)按照乙方提供的方案，建立和完善內(nèi)部控制制度，包括但不限于財務(wù)控制、運營控制、合規(guī)控制等。3.2合規(guī)風(fēng)險識別與評估甲方應(yīng)按照乙方提供的風(fēng)險識別與評估方法，對可能存在的合規(guī)風(fēng)險進行全面識別和評估。3.3合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施甲方應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施，包括但不限于預(yù)防性措施、治理性措施、監(jiān)控性措施等。3.4合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控與改進甲方應(yīng)建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對合規(guī)風(fēng)險進行監(jiān)控，并對監(jiān)控結(jié)果進行分析和改進。4.內(nèi)部控制體系架構(gòu)4.1內(nèi)部控制組織架構(gòu)甲方應(yīng)設(shè)立合規(guī)風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)制定和實施合規(guī)風(fēng)險管理策略。4.2內(nèi)部控制職責(zé)與權(quán)限合規(guī)風(fēng)險管理委員會成員應(yīng)明確各自職責(zé)和權(quán)限，確保內(nèi)部控制體系的正常運行。4.3內(nèi)部控制制度與流程甲方應(yīng)根據(jù)實際情況，制定和實施內(nèi)部控制制度與流程，確保各項業(yè)務(wù)活動合規(guī)進行。4.4內(nèi)部控制信息溝通與報告甲方應(yīng)建立內(nèi)部控制信息溝通與報告機制，確保信息及時、準(zhǔn)確傳遞。5.合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與分工5.1責(zé)任人甲方指定為合規(guī)風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)風(fēng)險管理工作。5.2義務(wù)與權(quán)利5.3溝通與協(xié)作合規(guī)風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人應(yīng)與相關(guān)部門保持密切溝通與協(xié)作，確保合規(guī)風(fēng)險管理工作順利開展。6.合規(guī)風(fēng)險識別與評估6.1識別方法甲方采用風(fēng)險矩陣、流程分析等方法對合規(guī)風(fēng)險進行識別。6.2評估標(biāo)準(zhǔn)甲方根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等制定合規(guī)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)。6.3評估程序甲方按照評估標(biāo)準(zhǔn)，對合規(guī)風(fēng)險進行評估，包括風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。6.4評估結(jié)果與應(yīng)用甲方根據(jù)評估結(jié)果，制定合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施，并跟蹤實施效果。8.合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施8.1預(yù)防性措施（1）建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)防機制，包括但不限于合規(guī)培訓(xùn)、法律法規(guī)更新通知等。（2）制定合規(guī)操作手冊，明確合規(guī)要求及操作流程。8.2治理性措施（1）針對已識別的合規(guī)風(fēng)險，制定相應(yīng)的治理措施，如流程優(yōu)化、制度修訂等。（2）對存在合規(guī)問題的部門或個人進行責(zé)任追究。8.3監(jiān)控性措施（1）設(shè)立合規(guī)監(jiān)控崗位，負(fù)責(zé)日常合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)控。（2）定期開展合規(guī)檢查，確保合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。8.4應(yīng)急措施（1）制定合規(guī)風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程。（2）在發(fā)生合規(guī)風(fēng)險事件時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取措施降低風(fēng)險。9.合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控與改進9.1監(jiān)控方法（1）定期進行合規(guī)風(fēng)險評估，監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險變化。（2）對合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況進行跟蹤。9.2監(jiān)控頻率（1）每月至少進行一次合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控。（2）在特定情況下，如重大政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等，增加監(jiān)控頻率。9.3監(jiān)控結(jié)果與應(yīng)用（1）對監(jiān)控結(jié)果進行分析，識別新的合規(guī)風(fēng)險。（2）根據(jù)監(jiān)控結(jié)果，對合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施進行改進。9.4改進措施（1）針對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施。（2）對改進措施的實施情況進行跟蹤評估。10.內(nèi)部審計與監(jiān)督10.1內(nèi)部審計職責(zé)（1）對內(nèi)部控制體系的有效性進行審計。（2）對合規(guī)風(fēng)險管理工作的實施情況進行審計。10.2內(nèi)部審計程序（1）制定內(nèi)部審計計劃，明確審計范圍、方法和時間。（2）執(zhí)行審計程序，收集審計證據(jù)。10.3內(nèi)部審計結(jié)果與應(yīng)用（1）對審計結(jié)果進行分析，提出改進建議。（2）將審計結(jié)果應(yīng)用于改進內(nèi)部控制體系和合規(guī)風(fēng)險管理。10.4內(nèi)部監(jiān)督機制（1）建立內(nèi)部監(jiān)督機制，確保內(nèi)部控制體系和合規(guī)風(fēng)險管理得到有效執(zhí)行。（2）定期對內(nèi)部監(jiān)督機制進行評估和改進。11.合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)與教育11.1培訓(xùn)內(nèi)容（1）法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)解讀。（2）合規(guī)風(fēng)險識別與評估方法。（3）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施。11.2培訓(xùn)方式（1）集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、案例分析等。（2）定期組織合規(guī)風(fēng)險專題講座。11.3培訓(xùn)頻率（1）每年至少組織一次合規(guī)風(fēng)險培訓(xùn)。（2）根據(jù)實際需要，增加培訓(xùn)頻率。11.4教育效果評估（1）對培訓(xùn)效果進行評估，包括知識掌握、技能提升等方面。（2）根據(jù)評估結(jié)果，調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式。12.合規(guī)風(fēng)險管理報告12.1報告內(nèi)容（1）合規(guī)風(fēng)險管理總體情況。（2）合規(guī)風(fēng)險識別與評估結(jié)果。（3）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施及實施情況。12.2報告格式（1）采用統(tǒng)一格式的報告模板。（2）報告內(nèi)容應(yīng)清晰、簡潔、準(zhǔn)確。12.3報告提交時間（1）每月底前提交上月合規(guī)風(fēng)險管理報告。（2）年度終了前提交年度合規(guī)風(fēng)險管理報告。12.4報告審核與反饋（1）合規(guī)風(fēng)險管理委員會對報告進行審核。（2）根據(jù)審核意見，對報告進行修改和完善。13.合同解除與終止13.1解除條件（1）合同一方嚴(yán)重違約。（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。13.2終止條件（1）合同期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。13.3解除與終止程序（1）一方提出解除或終止合同，應(yīng)提前通知另一方。（2）雙方協(xié)商確定解除或終止合同的具體事宜。13.4解除與終止后的處理（1）解除或終止合同后，雙方應(yīng)結(jié)清相關(guān)費用。（2）雙方應(yīng)按照約定處理合同解除或終止后的遺留問題。14.合同爭議解決14.1爭議解決方式（1）協(xié)商解決。（2）仲裁。14.2爭議解決機構(gòu)（1）雙方協(xié)商確定的仲裁機構(gòu)。（2）有管轄權(quán)的人民法院。14.3爭議解決程序（1）雙方協(xié)商確定爭議解決程序。（2）按照爭議解決機構(gòu)的程序進行。14.4爭議解決費用承擔(dān)（1）仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。（2）訴訟費用按照法律規(guī)定承擔(dān)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念本合同中所指的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、咨詢意見或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了提高合同履行的效率、專業(yè)性和合規(guī)性，確保合同目的的實現(xiàn)。15.3第三方介入方式（1）提供專業(yè)咨詢服務(wù)；（2）進行審計、評估或認(rèn)證；（3）提供技術(shù)支持或解決方案；（4）協(xié)助甲乙雙方進行合同談判或爭議解決。16.第三方責(zé)任與權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）按照合同約定提供專業(yè)、及時、準(zhǔn)確的服務(wù)；（2）對提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（3）對因自身原因造成的服務(wù)瑕疵或損失承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）對甲乙雙方的行為提出合理建議。17.第三方選擇與授權(quán)17.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)共同選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。17.2第三方授權(quán)甲乙雙方應(yīng)授權(quán)第三方在合同履行范圍內(nèi)代表其進行相關(guān)行為，包括但不限于簽署文件、接受通知等。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方，甲方應(yīng)根據(jù)合同約定支付服務(wù)費用，并對第三方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評估。18.2第三方與乙方的關(guān)第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供方與接受方，乙方應(yīng)根據(jù)合同約定支付服務(wù)費用，并對第三方提供的服務(wù)進行監(jiān)督和評估。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨立的第三方，對甲乙雙方均不承擔(dān)連帶責(zé)任。19.第三方責(zé)任限額19.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，因自身原因造成損失的最高賠償額。19.2責(zé)任限額確定責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂第三方合作協(xié)議或服務(wù)合同時約定，并在本合同中予以確認(rèn)。19.3責(zé)任限額適用責(zé)任限額適用于第三方