公司治理與內(nèi)控制度

公司整治與內(nèi)掌控度為了確保公司的正常運營和連續(xù)發(fā)展，維護公司利益相關(guān)方的合法權(quán)益，規(guī)范公司的決策機制和內(nèi)部掌控流程，促進風險的防備和管理，特訂立本《公司整治與內(nèi)掌控度》。第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立目的是為了建立科學(xué)、規(guī)范的公司整治體系，確保公司的健康發(fā)展。本制度訂立依據(jù)有《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，并參照國際通行的公司整治標準和最佳實踐。第二條適用范圍本制度適用于本公司全體員工，包含但不限于董事、高級管理人員、中層管理人員以及其他員工。第三條基本原則公司整治以法律法規(guī)為依據(jù)，強調(diào)公司的合規(guī)性、公正性和透亮度。內(nèi)掌控度必需為公司的連續(xù)健康發(fā)展供應(yīng)保障，強調(diào)風險管理和內(nèi)部掌控的有效性。第二章公司整治機構(gòu)第四條董事會董事會是公司最高決策機構(gòu)，負責公司的全面管理和決策。董事會由董事構(gòu)成，董事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生。董事會重要職責包含訂立公司戰(zhàn)略、監(jiān)督公司經(jīng)營管理、確定公司重點事項等。第五條監(jiān)事會監(jiān)事會是公司內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，負責對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督。監(jiān)事會由監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事會成員由股東大會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會重要職責包含監(jiān)督公司財務(wù)情形、審計工作、內(nèi)部掌控體系等。第六條高級管理人員責任制公司設(shè)立高級管理人員責任制，明確高級管理人員的職責和權(quán)力。高級管理人員應(yīng)負責公司的日常經(jīng)營管理工作，并向董事會和監(jiān)事會報告工作情況。第三章內(nèi)部掌控制度第七條內(nèi)部掌控目標內(nèi)部掌控的目標是保障公司資產(chǎn)的安全性、完整性和有效性，確保公司的運營活動依照法律法規(guī)和公司規(guī)章制度進行。內(nèi)部掌控的具體目標包含風險管理、資產(chǎn)保護、財務(wù)報告的及時準確性、合規(guī)性等。第八條內(nèi)部掌控制度的建立與執(zhí)行公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，明確各部門的職責和權(quán)限，規(guī)范操作流程。內(nèi)部掌控制度應(yīng)經(jīng)董事會批準后正式實施，各部門應(yīng)依據(jù)制度要求執(zhí)行，確保制度的有效性和有效性。第九條內(nèi)部審計公司應(yīng)設(shè)立內(nèi)部審計部門或委派內(nèi)部審計人員，對公司的各項業(yè)務(wù)活動進行審計監(jiān)督。內(nèi)部審計應(yīng)獨立、客觀、公正，并以書面報告形式將審計結(jié)果及時報告董事會和監(jiān)事會。內(nèi)部審計部門或內(nèi)部審計人員應(yīng)依照公司內(nèi)部掌控制度和相關(guān)法律法規(guī)的要求，開展內(nèi)部審計工作。第四章風險管理第十條風險管理體系建立公司應(yīng)建立完善的風險管理體系，包含風險識別、風險評估和風險應(yīng)對等環(huán)節(jié)。風險管理體系應(yīng)確保風險的全面掩蓋和及時處理，防范風險對公司經(jīng)營活動的不利影響。第十一條風險管理流程風險管理流程包含風險識別、風險評估、風險掌控和風險監(jiān)測等環(huán)節(jié)。各部門應(yīng)依照公司的風險管理制度，全面參加風險管理流程，并及時報告風險情況和處理進展。第十二條應(yīng)急預(yù)案公司應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，針對可能發(fā)生的突發(fā)事件訂立相應(yīng)的處理措施。各部門應(yīng)做好應(yīng)急預(yù)案的宣傳和培訓(xùn)工作，提高應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)。第五章法律法規(guī)合規(guī)第十三條法律法規(guī)合規(guī)責任公司全體員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，保持良好的職業(yè)道德和行為操守。各級管理人員應(yīng)對本部門的合規(guī)風險進行有效掌控，并確保下屬員工的合規(guī)操作。第十四條合規(guī)培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工對法律法規(guī)和公司制度的理解和遵守本領(lǐng)。合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含國家法律法規(guī)的要求、公司制度的規(guī)定以及相關(guān)案例分析等。第六章評估與改進第十五條內(nèi)部掌控評估公司應(yīng)定期進行內(nèi)部掌控評估，評估內(nèi)容包含內(nèi)部掌控制度的有效性和有效性程度等。內(nèi)部掌控評估結(jié)果應(yīng)及時報告董事會和監(jiān)事會，并提出完善內(nèi)部掌控制度的改進看法。第十六條問題解決與改進各部門應(yīng)依照評估結(jié)果提出問題清單并訂立改進方案，及時解決存在的問題。公司應(yīng)建立健全的問題解決和改進機制，確保改進措施的有效實施。第十七條績效考評公司應(yīng)建立績效考評制度，對各部門和個人進行績效評估。績效考評內(nèi)容應(yīng)包含公司整治和內(nèi)掌控度的執(zhí)行情況，評估結(jié)果作為激勵和懲罰的依據(jù)。第七章附則第十八條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司董事會全部。對本制度的修改和增補應(yīng)經(jīng)董事會決議，并及時向全體員工公布。第十九條生效日期本制度自董事會批準之日起生效，并取代公司原有的公司整治與內(nèi)掌控度。第二十條附