《高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系》

ICS03.100

CCSA01

GXAS

團體標準

T/GXASXXXX—2023

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

High-techenterpriseinnovationabilityevaluationindexsystem

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實施

廣西標準化協(xié)會發(fā)布

T/GXASXXXX—2023

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

1范圍

本文件界定了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系涉及的術(shù)語和定義，規(guī)定了基本原則、評價指標

體系、評價指標、評價方法等要求。

本文件適用于廣西行政區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系建設(shè)。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

3.1

高新技術(shù)企業(yè)high-techenterprise

在《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知

識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)，是知識

密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟實體。

3.2

企業(yè)創(chuàng)新能力評價evaluationofenterpriseinnovationability

對企業(yè)自身的創(chuàng)新能力及其作為技術(shù)創(chuàng)新主體所發(fā)揮的作用進行分析與評價。

4基本原則

4.1系統(tǒng)全面性原則

高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力評價包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、經(jīng)濟效益、企業(yè)成長等因素，需建立涵蓋

與高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)的主要因素在內(nèi)的指標體系，充分反映高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)特征。

4.2科學性原則

通過對國內(nèi)同類典范評選標準的深入研究，以及相關(guān)領(lǐng)域權(quán)威專家學者意見的充分調(diào)研，整理歸納

出一套科學、實證的評價指標與測算方法，并據(jù)此進行評價。包含：

——特征性：符合企業(yè)創(chuàng)新活動的基本特征和科研的基本規(guī)律；

——準確一致性：體系內(nèi)部各指標之間應(yīng)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，指標體系的層次和結(jié)構(gòu)應(yīng)合理；

——完備性：圍繞評價目的，全面反映被評價對象。

4.3操作性原則

評選過程中依據(jù)統(tǒng)一的評價標準、數(shù)據(jù)來源對相關(guān)企業(yè)進行評選，并在評選標準的制定方面充分考

慮廣西的區(qū)域特征，應(yīng)包括：

——評價指標易于采集，計算方法易于操作；

——評價數(shù)據(jù)標準化、規(guī)范化；

——被評方對評價體系的理解接受能力。

4.4避免重復性原則

評價指標體系包含的指標宜覆蓋全面且能夠充分體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征，充分反映企業(yè)技

術(shù)創(chuàng)新能力的各個方面，同時選取的指標在兼具代表性的基礎(chǔ)之上避免重復。

1

T/GXASXXXX—2023

5評價指標體系

5.1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系由創(chuàng)新投入、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)成長4個一級指標，

10個二級指標和24個三級指標構(gòu)成。

5.2高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系應(yīng)按附錄A的規(guī)定執(zhí)行。

6評價指標

6.1創(chuàng)新投入

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所投入的各種資源，包括經(jīng)費投入、人力投入、研發(fā)平臺。

6.2協(xié)同創(chuàng)新

企業(yè)與大學、研究機構(gòu)協(xié)作開展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化活動，包括產(chǎn)學研合作、技術(shù)交

易。

6.3創(chuàng)新產(chǎn)出

分為技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化，包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、科技獎勵。

6.4創(chuàng)新驅(qū)動

6.4.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果在市場化和產(chǎn)品化過程中為企業(yè)帶來的經(jīng)濟收益和社會影響力，包括經(jīng)濟效

益、企業(yè)成長性、綜合影響力。

6.4.2使用企業(yè)近3年的凈資產(chǎn)增長率、銷售收入增長率指標對企業(yè)成長進行評價，企業(yè)實際經(jīng)營期

不滿3年的按實際經(jīng)營時間計算。

6.4.3凈資產(chǎn)增長率計算方法按式（1）（2）計算：

=············································································(1)

式中：——凈資產(chǎn)

?????????????

——資產(chǎn)總額

????

——負債總額

????

=1·······································································(2)

????1

????2????3

式中：——凈資產(chǎn)增長率????2?????1+????2??

——第一年末凈資產(chǎn)

????

——第二年末凈資產(chǎn)

????1

????2——第三年末凈資產(chǎn)

6.4.4銷售收入增長率計算方法按式（3）計算：

????3

=1······································································(3)

1

????2????3

式中：——銷售收入增長率????2?????1+????2??

——第一年銷售收入

????

——第二年銷售收入

????1

????2——第三年銷售收入

注1：資產(chǎn)總額、負債總額應(yīng)以具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)會計報表期末數(shù)為準。

3

注2：企業(yè)凈資產(chǎn)增長率或銷售收入增長率為負的，按????0分計算。

注3：第一年末凈資產(chǎn)或銷售收入為0的，按后2年計算。

注4：凈資產(chǎn)或銷售收入為0的，按0分計算。

注5：產(chǎn)增長率或銷售收入增長率為負的，按0分計算。第一年末凈資產(chǎn)或銷售收入為0的，按后2年計算。

注6：第二年末凈資產(chǎn)或銷售收入為0的，按0分計算。

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7評價方法

7.1確定評價形式

應(yīng)包括但不限于:

a)企業(yè)自評；

b)資料審查，對所提供的文件的真實性和有效性進行審查；

c)專家評審，組織相關(guān)專家赴現(xiàn)場進行審查評定。

7.2制定評價方案

7.2.1評價方案應(yīng)包括評價形式、評價流程、評價指標細則等內(nèi)容。

7.2.2評價方案中所涉及的評價流程應(yīng)包括但不限于：申請、受理、核查、調(diào)查分析、現(xiàn)場評價等環(huán)

節(jié)。

7.3實施評價

7.3.1評價組織方應(yīng)組建評價工作組，評價工作組應(yīng)遵循真實、準確、客觀、有效的原則，按照評價

方案中的要求確認高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力各項指標信息，并在相關(guān)利益方確認后，作為評價的輸入值。

7.3.2采用打分制，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值見附錄B。

7.4評價結(jié)果

7.4.1評價工作組應(yīng)根據(jù)評價方案的執(zhí)行結(jié)果進行測算，形成并出具評價結(jié)論。

7.4.2高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價結(jié)論表見附錄C。

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附錄A

（規(guī)范性）

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

表A.1規(guī)定了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系。

表A.1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

一級指標二級指標三級指標

（1）科技活動經(jīng)費

1.經(jīng)費投入

（2）科技活動經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入比重

創(chuàng)新投入2.人力投入（3）科技活動人員占在職人員比重

（4）當年形成用于科技活動的固定資產(chǎn)

3.研發(fā)平臺

（5）創(chuàng)新平臺建設(shè)

（6）委托外單位開展科技活動費用合計

4.產(chǎn)學研合作（7）產(chǎn)學研合作項目情況

（8）合作申請專利數(shù)占專利申請總數(shù)的比重

協(xié)同創(chuàng)新

（9）認定登記的技術(shù)合同項數(shù)

5.技術(shù)交易（10）認定登記的技術(shù)合同成交金額

（11）購買技術(shù)經(jīng)費支出

（12）已授權(quán)I類知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量

6.知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出（13）已授權(quán)I類知識產(chǎn)權(quán)占全部知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的比重

創(chuàng)新產(chǎn)出（14）近三年制定的國際、國家、行業(yè)、地方、團體標準情況

（15）當年科技成果獲得國家及自治區(qū)級獎勵數(shù)

7.科技獎勵

（16）累積科技成果獲得國家及自治區(qū)級獎勵數(shù)

（17）企業(yè)上年度新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重

（18）企業(yè)上年度高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重

8.經(jīng)濟效益

（19）企業(yè)上年度利潤率

（20）企業(yè)營收總額

創(chuàng)新驅(qū)動

（21）凈資產(chǎn)增長率

9.企業(yè)成長性

（22）主營業(yè)務(wù)收入復合增長率

（23）PCT申請占發(fā)明專利申請的比重

10.綜合影響力

（24）獲國家及自治區(qū)級榮譽稱號或企業(yè)已上市（掛牌）

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T/GXASXXXX—2023

附錄B

（資料性）

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值

表B.1給出了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值。

表B.1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.X≥1億元（10分）

B.5000萬元≤X＜1億元（8分）

C.1000萬元≤X＜5000萬元

（1）科技活動經(jīng)費反映企業(yè)創(chuàng)新直接經(jīng)費投入（6分）

D.500萬元≤X＜1000萬元

1.經(jīng)費投入（4分）

（15分）E.0＜X＜500萬元（2分）

A.X≥6％（5分）

B.5％≤X＜6％（4分）

（2）科技活動經(jīng)費占

反映企業(yè)創(chuàng)新投入強度C.4％≤X＜5％（3分）

主營業(yè)務(wù)收入比重

D.3％≤X＜4％（2分）

E.0＜X＜3％（1分）

A.X≥40％（5分）

創(chuàng)新投入

B.30％≤X＜40％（4分）

（30分）2.人力投入（3）科技活動人員占

反映企業(yè)創(chuàng)新人力投入強度C.20％≤X＜30％（3分）

（5分）在職人員比重

D.10％≤X＜20％（2分）

E.0＜X＜10％％（1分）

A.X≥1000萬元（5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元

（4）當年形成用于科技（4分）

活動的固定資產(chǎn)C.100萬元≤X＜500萬元（3分）

3.研發(fā)平臺D.50萬元≤X＜100萬元（2分）

（10分）E.0＜X＜50萬元（1分）

A.國家級（5分）

包括國家級、自治區(qū)級、市

B.自治區(qū)級（3分）

（5）創(chuàng)新平臺建設(shè)級重點實驗室、工程技術(shù)研

C.市級（1分）

究中心、企業(yè)技術(shù)中心等

D.無（0分）

A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元

（2分）

（6）委托外單位開展

C.100萬元≤X＜500萬元

科技活動費用合計

（1.5分）

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

E.0＜X＜50萬元（0.5分）

A.5項及以上（2.5分）

4.產(chǎn)學研合作

B.4項（2分）

（7.5分）（7）產(chǎn)學研合作項目情與高校、科研院所實質(zhì)性開

C.3項（1.5分）

況展研發(fā)合作項目數(shù)量

協(xié)同創(chuàng)新D.2項（1分）

（15分）E.1項（0.5分）

A.X≥40％（2.5分）

B.30％≤X＜40％（2分）

（8）合作申請專利數(shù)占

C.20％≤X＜30％（1.5分）

專利申請總數(shù)的比重

D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

A.5項及以上（2.5分）

B.4項（2分）

5.技術(shù)交易（9）認定登記的技術(shù)

C.3項（1.5分）

（7.5分）合同項數(shù)

D.2項（1分）

E.1項（0.5分）

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表B.1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元（2分）

（10）認定登記的技術(shù)

C.100萬元≤X＜500萬元（1.5分）

合同成交金額

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

協(xié)同創(chuàng)新5.技術(shù)交易E.0＜X＜50萬元（0.5分）

（15分）（7.5分）A.X≥1000萬元（2.5分）

B.500萬元≤X＜1000萬元（2分）

（11）購買技術(shù)經(jīng)費

C.100萬元≤X＜500萬元（1.5分）

支出

D.50萬元≤X＜100萬元（1分）

E.0＜X＜50萬元（0.5分）

包括授權(quán)發(fā)明專利、植物A.X≥20（10分）

新品種、國家級農(nóng)作物品B.10≤X＜20（8分）

（12）已授權(quán)I類知識

種、國家新藥、國家一級C.5≤X＜10萬元（6分）

產(chǎn)權(quán)數(shù)量

中藥保護品種和集成電路D.1≤X＜5（4分）

布圖設(shè)計專有權(quán)E.無（0分）

全部知識產(chǎn)權(quán)包含Ⅰ類知A.X≥50％（5分）

（13）已授權(quán)I類知識產(chǎn)識產(chǎn)權(quán)和Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)，B.40％≤X＜50％（4分）

權(quán)占全部知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)包括實用新C.30％≤X＜40％（3分）

的比重型專利、外觀專利、軟件D.20％≤X＜30％（2分）

著作權(quán)(不含商標)E.0＜X＜10％（1分）

標準分類

1.國際標準：國際標準化組

織（ISO）、國際電工委員會

（IEC）和國際電信聯(lián)盟

（ITU）制定的標準，以及國

際標準化組織確認并公布

的其他國際組織制定的標

準。國際標準在世界范圍內(nèi)

統(tǒng)一使用。

6.知識產(chǎn)權(quán)

創(chuàng)新產(chǎn)出2.國家標準：中華人民共和

產(chǎn)出

（35分）國國家標準，由國家標準化

（20分）

管理委員會審批并發(fā)布，在

A.國際標準（5分/個）

中國范圍內(nèi)統(tǒng)一使用。分為

B.國家標準（4分/個）

強制性及推薦性2種國標，

（14）近3年制定的國C.行業(yè)標準（3分/個）

標準類型有制定及修訂。

際、國家、行業(yè)、D.地方標準（2分/個）

3.行業(yè)標準：對沒有國家標

地方、團體標準情況E.團體標準（1分/個）

準而又需要在全國某個行

F.無（0分）

業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求

各項得分不超過5分

所制定的標準。行業(yè)標準不

得與有關(guān)國家標準相抵觸。

行業(yè)標準在相應(yīng)的國家標

準實施后，即行廢止。

4.地方標準/團體標準：按

照地方或團體確立的標準

制定程序自主制定發(fā)布，由

社會自愿采用的標準，國

標、行標側(cè)重于?；?，團

體標準側(cè)重于提高競爭力，

因而團標的技術(shù)要求會高

于國標及行標。

6

T/GXASXXXX—2023

表B.1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價參考分值（續(xù)）

一級指標二級指標三級指標備注參考分值

A.國家獎勵（10分/個）

B.自治區(qū)一等獎（5分/個）

（15）當年科技成果

企業(yè)當年獲得科技進步及C.自治區(qū)二等獎（3分/個）

獲得國家及自治區(qū)級

技術(shù)發(fā)明獲獎情況D.自治區(qū)三等獎（2分/個）

獎勵數(shù)

E.無（0分）

創(chuàng)新產(chǎn)出7.科技獎勵得分不超過10分

（35分）（15分）A.國家獎勵（5分/個）

B.自治區(qū)一等獎（3分/個）

（16）累積科技成果

企業(yè)累積獲得科技進步及C.自治區(qū)二等獎（2分/個）

獲得國家及自治區(qū)級

技術(shù)發(fā)明獲獎情況D.自治區(qū)三等獎（1分/個）

獎勵數(shù)

E.無（0分）

得分不超過5分

高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）是指A.90％≤X＜100％（5分）

（17）企業(yè)上年度高對其發(fā)揮核心支持作用的B.80％≤X＜90％（4分）

新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入技術(shù)屬于《國家重點支持的C.70％≤X＜80％（3分）

占主營業(yè)務(wù)收入比重高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的D.60％＜X＜70％（2分）

產(chǎn)品（服務(wù)）

A.X≥40％（2.5分）

（18）企業(yè)上年度新B.30％≤X＜40％（2分）

產(chǎn)品銷售收入占主營C.20％≤X＜30％（1.5分）

業(yè)務(wù)收入比重D.10％≤X＜20％（1分）

E.0＜X＜10％％（0.5分）

8.經(jīng)濟效益

A.X≥30％（2.5分）

（12.5分）

（19）企業(yè)上年度利B.20％≤X＜30％（1.5分）

潤率B.10％≤X＜30％（1分）

C.0＜X＜10％（0.5分）

A.X≥1億元（2.5分）

B.5000萬元≤X＜1億元（2分）

C.1000萬元≤X＜5000萬元

（20）企業(yè)營收總額（1.5分）

創(chuàng)新驅(qū)動D.500萬元≤X＜1000萬元

（20分）（1分）

E.0＜X＜500萬元（0.5分）

A.X≥35％（2.5分）

B.25％≤X＜35％（2分）

（21）凈資產(chǎn)增長率C.15％≤X＜25％（1.5分）

D.5％≤X＜15％（1分）

9.企業(yè)成長性E.0＜X＜5％（0.5分）

（5分）A.X≥35％（2.5分）