VDA6.3-2023過(guò)程審核培訓(xùn)

VDA6.3

2023工具培訓(xùn)過(guò)程審核培訓(xùn)第四版2目錄什么是VDA三類審核的區(qū)別VDA

6.3前言VDA

6.3簡(jiǎn)介VDA6.3使用說(shuō)明過(guò)程審核員要求審核過(guò)程潛力分析（P1）評(píng)價(jià)材料產(chǎn)品的過(guò)程審核審核問(wèn)卷3VerbandderAutomobilindustrie4VDA

是什么VDA德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)德國(guó)汽車質(zhì)量管理組織5DGQ：德國(guó)質(zhì)量協(xié)會(huì)VDA：德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)VDA-QMC：德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)質(zhì)量管理中心VDA包括以下:VDA1:汽車制造商及其供方存檔責(zé)任件VDA2:供方質(zhì)量保證(供方的選擇/樣品檢驗(yàn)/批量生產(chǎn)件的績(jī)效)VDA3.1/3.2:汽車制造商及其供方的可靠性體系;VDA4.1:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---伙伴式合作\流程\方法VDA4.2:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---系統(tǒng)FMEAVDA4.3:批量投產(chǎn)前質(zhì)量保證---項(xiàng)目策劃;VDA5:檢測(cè)過(guò)程的能力VDA6質(zhì)量審核的基本準(zhǔn)則—審核和認(rèn)證VDA6.1質(zhì)量管理體系審核—有形產(chǎn)品VDA6.2體系審核---服務(wù)VDA6.3過(guò)程審核VDA6.4體系審核---生產(chǎn)工裝設(shè)備VDA6.5產(chǎn)品審核—有形產(chǎn)品VDA6.6過(guò)程審核---服務(wù)VDA6.7過(guò)程審核---生產(chǎn)設(shè)備VDA6.8過(guò)程審核---物流VDA7:交流質(zhì)量數(shù)據(jù)基礎(chǔ)—質(zhì)量數(shù)據(jù)的處理---信息6VDA8:掛車,車身和裝箱制造廠質(zhì)量保證指南；審核的不同類型7

體系審核審核涉及：目標(biāo)成本管理人員的資質(zhì)產(chǎn)品責(zé)任任務(wù)，能力，責(zé)任結(jié)

果：目標(biāo)更改資質(zhì)培訓(xùn)措施質(zhì)量管理體系文件更改責(zé)任的更改

過(guò)程審核審核過(guò)程設(shè)計(jì)要求，如：手工、機(jī)器、機(jī)械手連接：螺釘/螺栓、鉚釘、黏合劑

結(jié)果：過(guò)程改善措施過(guò)程能力比較

產(chǎn)品審核審核涉及質(zhì)量特性，如：技術(shù)規(guī)范缺陷特征表顧客抱怨/投訴/退貨

結(jié)果：缺陷的識(shí)別評(píng)估/QKZ值改進(jìn)返工體系審核關(guān)注焦點(diǎn)：質(zhì)量管理體系的有效性確定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量能力；根據(jù)具體的管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO9001，IATF16949，VDA6.1…）以及顧客的特殊要求，檢查質(zhì)量管理體系基本程序的充分性、適宜性和有效性過(guò)程審核關(guān)注焦點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過(guò)程的質(zhì)量能力針對(duì)選擇的有質(zhì)量能力的產(chǎn)品/產(chǎn)品組，檢查已策劃開(kāi)發(fā)以及生產(chǎn)過(guò)程的適用性、合理性。針對(duì)產(chǎn)品不能滿足要求和/或產(chǎn)品在進(jìn)一步加工使用過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)其潛在風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)價(jià)。產(chǎn)品審核8關(guān)注焦點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)過(guò)程的質(zhì)量能力評(píng)價(jià)成品或半成品的質(zhì)量特性根據(jù)確定的質(zhì)量特性評(píng)估產(chǎn)品或服務(wù)的符合性，確認(rèn)現(xiàn)有質(zhì)量保證措施的有效性一旦出現(xiàn)不符合項(xiàng)，則說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)程中存在薄弱環(huán)節(jié)。審核的不同類型前言Preface9VDA

6.3:20231、技術(shù)進(jìn)步、客戶期望和新的生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致在客戶和供應(yīng)商過(guò)程的整個(gè)鏈中的需求增加。這不斷提出了新的和具有挑戰(zhàn)性的質(zhì)量管理的要求，以確保過(guò)程的穩(wěn)健以及在整個(gè)制造和供應(yīng)鏈的安全。2、VDA

6.3過(guò)程審核是分析過(guò)程的一個(gè)重要而很好的方法。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目階段和支持職能以及現(xiàn)場(chǎng)工藝的實(shí)際性能的評(píng)價(jià)，以評(píng)價(jià)過(guò)程的有效性。3、VDA

6.3第一版出版于2008，2010、2016年進(jìn)行了修訂。隨著2023版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗(yàn)，以更新并優(yōu)化。4、VDA

6.3過(guò)程審核標(biāo)準(zhǔn)包含審核檢查表和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，此外，包括對(duì)過(guò)程審核員資格和過(guò)程審核的準(zhǔn)備和實(shí)施的要求。10目前正在準(zhǔn)備中*）VDA6.2質(zhì)量管理體系審核—服務(wù)類VDA

6.7過(guò)程審核—生產(chǎn)設(shè)備VDA6認(rèn)證要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4VDA

6.3VDA

6.6過(guò)程審核潛在供方分析、產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)、批量生產(chǎn)-

過(guò)程審核

VD其他服務(wù)*）A

6.8過(guò)程審核-物流*）VDA6.1質(zhì)量管理體系審核-批量生產(chǎn)VDA

6.5產(chǎn)品審核質(zhì)量管理體系審核—生產(chǎn)設(shè)備“VDA汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（VDA6.X卷）

，VDA

6.3過(guò)程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分。QUALITY

STANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA

6)VDA6.5111.0引言Introduction12VDA

6.3:20232023版，是匯集了德國(guó)汽車工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的更新和優(yōu)化。13過(guò)程審核的標(biāo)準(zhǔn)VDA

6.3與其他VDA出版物的相互作用，特別是新零件成熟度保證（MLA）和穩(wěn)健生產(chǎn)過(guò)程（RPP）。內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都進(jìn)行了修訂。嵌入式軟件產(chǎn)品中的硬件和軟件之間的接口已被包括。然而，對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)的其他方法的詳細(xì)評(píng)價(jià)是用（Automotive

SPICE、CMMI…）在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的評(píng)價(jià)問(wèn)題，符合社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)不包含在問(wèn)卷調(diào)查。對(duì)于這些領(lǐng)域有特殊的監(jiān)測(cè)方法，以及法律和規(guī)范性指令。2.0使用說(shuō)明Instructionsfor

use14VDA

6.3:20232.1

過(guò)程審核的定義15過(guò)程審核是在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期用以評(píng)價(jià)過(guò)程有效性的方法。過(guò)程審核的目的是檢查規(guī)范要求/過(guò)程步驟的一致性。檢查到的任何偏差都記錄為審核結(jié)果用以評(píng)估基于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和/或過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估必須考慮導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)是什么，如果調(diào)查結(jié)果顯示不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。2.2

過(guò)程審核的應(yīng)用領(lǐng)域顧客組織VDA6.3VDAMLA定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過(guò)程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)顧客服務(wù)（售后）批量生產(chǎn)發(fā)包定點(diǎn)SOP報(bào)價(jià)過(guò)程（合同評(píng)審）定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過(guò)程供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)顧客服務(wù)（售后）P1P2–

P4P5–

P7X1P2/P3X2X3X4X5概念階段P5–

P7持續(xù)量產(chǎn)圖：可能使用過(guò)程要素162.2

過(guò)程審核的應(yīng)用領(lǐng)域過(guò)程要素審核提問(wèn)(2016)審核提問(wèn)(2023)P2項(xiàng)目管理76P3產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的策劃56P4產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的實(shí)現(xiàn)89P5供應(yīng)商管理77P6批量生產(chǎn)

（P6.1-

P6.6）2626P7客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)55總共:585917P6

批量生產(chǎn)：評(píng)定要素審核提問(wèn)(2016)審核提問(wèn)(2023)P6.1什么是過(guò)程的輸入？（過(guò)程輸入）55P6.2是否所有過(guò)程都受控？（各過(guò)程序列/流程）65P6.3哪些崗位為過(guò)程提供支持？(人力資源）33P6.4哪些設(shè)施用于過(guò)程的實(shí)現(xiàn)？（物質(zhì)資源）45P6.5過(guò)程是如何有效實(shí)施的？（有效性效率,

消除浪費(fèi)）44P6.6過(guò)程輸出的是什么？（過(guò)程結(jié)果/輸出）44P6.7運(yùn)輸/搬運(yùn)8（來(lái)自P6.1-P6.6)總共:26262.2

過(guò)程審核的應(yīng)用領(lǐng)域18過(guò)程審核目的和作用：1.

過(guò)程審核目的使用評(píng)分及評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；為績(jī)效目標(biāo)提供量化指標(biāo)；針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目加以管控；提高技術(shù)、質(zhì)量及效率。2.

過(guò)程審核的作用采用評(píng)分及評(píng)級(jí)，監(jiān)控目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；通過(guò)測(cè)量和比較發(fā)現(xiàn)改進(jìn)潛力；實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，邁向精益生產(chǎn)及零缺陷；提高績(jī)效和減少浪費(fèi)。192.2

過(guò)程審核的應(yīng)用領(lǐng)域2.2

過(guò)程審核的應(yīng)用領(lǐng)域20P5到P7的過(guò)程要素（X4的）可以應(yīng)用在SOP，達(dá)到VDA

MLA成熟度水平。批量生產(chǎn)過(guò)程過(guò)程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用來(lái)定期的監(jiān)控批量生產(chǎn)過(guò)程或支持基于事件的反應(yīng)過(guò)程分析。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)階段，原則上每個(gè)用戶/公司將有權(quán)使用過(guò)程要素要滿足他們的需求。2.3

分類過(guò)程審核-潛力分析-在供應(yīng)鏈中的應(yīng)用范圍顧客產(chǎn)品/過(guò)程定義授予合同預(yù)選供方潛力分析產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)SOP批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)組織接收訂單提供過(guò)程 產(chǎn)品/(合同評(píng)審)

過(guò)程定義發(fā)行合同預(yù)選供方 產(chǎn)品/過(guò)程潛力分析 開(kāi)發(fā)SOP批量生產(chǎn)顧客服務(wù)(售后)供方接收訂單、發(fā)行合同、SOP組織顧客供方子供方212.4

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）22在過(guò)程審核中，各過(guò)程對(duì)產(chǎn)品的影響是決定性的，因此，評(píng)估必須從所涉及的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的角度作出決定。由于這個(gè)原因，在這個(gè)過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)必須審核準(zhǔn)備時(shí)（見(jiàn)4.3章節(jié)）盡早確定，以便他們可以充分評(píng)估過(guò)程。使用過(guò)程要素6的龜型圖的一個(gè)例子如下頁(yè)所示，但該模型可以用于所有的過(guò)程要素。過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型過(guò)程輸出應(yīng)該是什么？產(chǎn)品、記錄過(guò)程輸入是什么？

要求、信息、輸入IOI

O輸出過(guò)程步驟PS2PS1PS3過(guò)程實(shí)現(xiàn)采用哪些設(shè)施？物資資源設(shè)備、設(shè)施、裝置、檢具23哪些崗位為過(guò)程提供支持？人力資源培訓(xùn)、知識(shí)、技能、權(quán)限過(guò)程如何控制？工作內(nèi)容（過(guò)程受控？）操作指導(dǎo)、程序、方法過(guò)程落實(shí)的效果如何？有效等級(jí)（設(shè)備/產(chǎn)能/質(zhì)量…)績(jī)效指標(biāo)P6.4材料P6.1P6.2P6.5P6.6P6.3輸入-過(guò)程步驟-輸出2.4

過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）24首先給出了一個(gè)描述是什么“輸入”被轉(zhuǎn)換成一個(gè)“輸出”的過(guò)程。還應(yīng)考慮以下問(wèn)題：這個(gè)過(guò)程是如何工作的？工作內(nèi)容、工作流程、方法、過(guò)程問(wèn)卷6.2）。什么職能/區(qū)域/人員支持這一過(guò)程？（人力資源、產(chǎn)能、能力、權(quán)限、資格等資源-問(wèn)卷6.3）。采用什么手段來(lái)實(shí)施這個(gè)過(guò)程？（如機(jī)器、工具、測(cè)試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來(lái)源，問(wèn)卷6.4）。過(guò)程的有效性如何？（有效性、性能指標(biāo)、效率、避免浪費(fèi)、過(guò)程變差減少-問(wèn)卷6.5）。在第二階段，這些問(wèn)題所產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)是確定的。這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須在審核中被詢問(wèn)和評(píng)價(jià)。確保合理的將風(fēng)險(xiǎn)最小化。審核員或?qū)徍私M應(yīng)利用他們的知識(shí)來(lái)識(shí)別潛在的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品和過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。這使得專注于特定的點(diǎn)和/或限制審核范圍。接觸面有很大的影響。接觸面不足或不正確可以通過(guò)（變更管理）。3.0過(guò)程審核的要求RequirementsforProcess

Auditors25VDA

6.3:20233.1

審核員資格26審核員資格是實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影響。除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的審核員評(píng)估的程序，包括審核人員資格的批準(zhǔn)，維護(hù)和改進(jìn)（例如觀察在審核時(shí)/批準(zhǔn)和見(jiàn)證審核）。3.1

審核員資格273.1.1內(nèi)部審核員專業(yè)知識(shí)：良好的質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過(guò)程、FMEA、8D方法、SPC、FTA等）；顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：IATF

16949、ISO

9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過(guò)程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：成功的參與VDA

6.3培訓(xùn)（知識(shí)考試及格）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少3年的工作經(jīng)驗(yàn)（2年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。3.1

審核員資格283.1.2供應(yīng)商審核員專業(yè)知識(shí)：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過(guò)程、FMEA、8D方法、SPC、FTA等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）、顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：IATF

16949、ISO

9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過(guò)程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足EN

ISO

19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方審核員的DIN

EN

ISO

9001、IATF16949或VDA

6.1）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間，可以考慮在此基礎(chǔ)上），在制造企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；成功的參與（知識(shí)測(cè)試及格）3.1

審核員資格293.1.3獨(dú)立審核員的審核獨(dú)立的外部審核人員，第三方組織并為組織進(jìn)行審核服務(wù)。專業(yè)知識(shí)：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過(guò)程、FMEA、8D方法、、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）；顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：IATF16949、EN

ISO9001、VDA

6.1）；產(chǎn)品和過(guò)程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3–基本合格，第一/二方審核員的

ENISO

9001、IATF

16949或VDA

6.1）；成功的參與（資格證書知識(shí)測(cè)試及格）專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，其中至少有兩年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。3.2

審核員行為守則30使用專業(yè)技能和判斷，同時(shí)尊重法律，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)和正直的原則。不斷發(fā)展他們的專業(yè)知識(shí)。以保持他們的知識(shí)和技能方面的審核程序、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品、過(guò)程以及專業(yè)化的方法、程序和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必須了解產(chǎn)品的質(zhì)量要求，以及具體的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和可能對(duì)制造產(chǎn)品的影響。不危及他們自己組織的形象和聲譽(yù)的方式行事。不能接受分配給他們帶來(lái)利益沖突的任務(wù)。不能接受因?yàn)槿狈χR(shí)而不能正確執(zhí)行的任務(wù)。通過(guò)專業(yè)活動(dòng)獲得的信息進(jìn)行保密，除非是法律允許披露。保證公平和誠(chéng)實(shí)。保護(hù)職業(yè)聲譽(yù)和地位。4.0審核過(guò)程Audit

process31VDA

6.3:2023審核過(guò)程

–

內(nèi)部和外部審核的程序跟蹤

和關(guān)閉結(jié)果展示評(píng)價(jià)實(shí)施準(zhǔn)備審核委托32審核計(jì)劃Audit

process審核計(jì)劃審核委托準(zhǔn)備落實(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出審核要求時(shí)間框架審核員配置更新的審核計(jì)劃以往積累的經(jīng)驗(yàn)根據(jù)審核要求編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃4.1

審核計(jì)劃根據(jù)審核要求建立審核計(jì)劃當(dāng)新的要求出現(xiàn)時(shí)滾動(dòng)調(diào)整審核計(jì)劃33審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出審核原因?qū)徍擞?jì)劃與委托方溝通，確定初始狀況審核委托4.2

審核委托澄清與客戶的初步情況起草審核委托344.3

審核準(zhǔn)備審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出審核委托過(guò)程文件確定審核小組審核小組確定審核小組與組織協(xié)調(diào)審核計(jì)劃，制定審核檢查表收集資料確定過(guò)程和審核重點(diǎn)35準(zhǔn)備必要的基本信息介紹企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖，人員情況；產(chǎn)品介紹（主要產(chǎn)品、客戶等）；過(guò)程介紹（主要過(guò)程、設(shè)備、檢驗(yàn)試驗(yàn)等）；客戶分布、銷售情況、市場(chǎng)等…客戶反饋，績(jī)效等…被審核的職能部門準(zhǔn)備必要的資料:CTQ表,FMEA,

QCP,

檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃，PPAP…項(xiàng)目計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃，設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，量檢具控制計(jì)劃…相關(guān)作業(yè)要求與實(shí)施記錄（過(guò)程監(jiān)控/檢驗(yàn)/不合格品…）相關(guān)糾正預(yù)防措施及實(shí)施記錄（8D,PPM,

FPY…)364.3

審核準(zhǔn)備人員和設(shè)施指定審核過(guò)程的協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)人，合理安排被審部門責(zé)任人在正確的時(shí)間地點(diǎn)，提供審核要求的證據(jù)；確定每個(gè)被審核部門參與人員例如：過(guò)程負(fù)責(zé)人專業(yè)人員便攜式數(shù)碼相機(jī)一架（至少）指定負(fù)責(zé)全程拍照人員和記錄人員（不能是同一個(gè)人）會(huì)議室投影儀及其他設(shè)備網(wǎng)絡(luò)文件共享公共盤（所有審核資料）374.3

審核準(zhǔn)備審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出被評(píng)審的組織現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核組具體的審核檢查表審核啟動(dòng)會(huì)議，對(duì)審核目的和時(shí)間安排進(jìn)行溝通更新的審核計(jì)劃聯(lián)系人4.4

審核實(shí)施審核啟動(dòng)會(huì)議，對(duì)審核目的和時(shí)間安排進(jìn)行溝通如果審核發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題，立即采取行動(dòng)根據(jù)審核計(jì)劃，使用檢查表進(jìn)行審核38審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出審核中的發(fā)現(xiàn)審核模板檢查表中的各個(gè)具體問(wèn)題根據(jù)評(píng)價(jià)方案開(kāi)展評(píng)價(jià)審核中的發(fā)現(xiàn)定量評(píng)價(jià)4.5

評(píng)價(jià)根據(jù)計(jì)劃和評(píng)價(jià)依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)審核后續(xù)的決定39審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出審核發(fā)現(xiàn)審核評(píng)價(jià)審核中文件注釋進(jìn)行最后的討論根據(jù)審核委托編制的審核報(bào)告質(zhì)量能力有關(guān)的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)必要時(shí)覺(jué)得的跟蹤審核4.6

結(jié)果展示進(jìn)行最后的討論發(fā)布審核報(bào)告編制審核報(bào)告40審核程序?qū)徍宋袦?zhǔn)備實(shí)施評(píng)價(jià)結(jié)果展示跟蹤和關(guān)閉輸入過(guò)程階段輸出發(fā)布的審核報(bào)告審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人針對(duì)問(wèn)題原因的改善計(jì)劃、時(shí)間要求和責(zé)任人4.7

跟蹤和關(guān)閉審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人有效性檢查和關(guān)閉審核組長(zhǎng)檢查糾正措施的合理性、澄清任何不一致41糾正措施由最高管理層指定審核問(wèn)題糾正預(yù)防措施實(shí)施項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取改進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展情況，提供必要的資源支持。各職能部門負(fù)責(zé)人針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實(shí)施計(jì)劃；措施表應(yīng)包含具體排除過(guò)程缺陷的糾正預(yù)防措施并注明負(fù)責(zé)人和完成期限。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期跟蹤，驗(yàn)證措施實(shí)施有效性；對(duì)預(yù)期未完成的糾正預(yù)防措施，應(yīng)提升風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)，由最高管理層直接負(fù)責(zé)。424.7

跟蹤和關(guān)閉有效性驗(yàn)證必須對(duì)已確定措施的有效性進(jìn)行跟蹤，比如：抽檢/產(chǎn)品審核/過(guò)程審核/過(guò)程能力/解決程度過(guò)程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施并對(duì)其有效性進(jìn)行跟蹤。若通過(guò)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對(duì)措施表進(jìn)行修訂。必須對(duì)修訂后的措施制定再次驗(yàn)證計(jì)劃。434.7

跟蹤和關(guān)閉5.0潛力分析（P1）PotentialAnalysis

(P1)44VDA

6.3:20235.1

潛力分析的概念-Definition

of

Potential

Analysis應(yīng)用范圍：潛力分析是用來(lái)評(píng)估新的供應(yīng)商（競(jìng)爭(zhēng)者）。對(duì)于現(xiàn)有的供應(yīng)商的潛力分析可以應(yīng)用在新的地點(diǎn)使用，引進(jìn)新技術(shù)或新產(chǎn)品。目的：以確定供應(yīng)商的經(jīng)驗(yàn)和技能的開(kāi)發(fā)和制造所要求的產(chǎn)品的范圍和他們的能力，以滿足客戶的產(chǎn)品和過(guò)程實(shí)施的具體要求。評(píng)估是基于現(xiàn)有的產(chǎn)品的過(guò)程（如有必要，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品）。45潛力分析也可以獨(dú)立應(yīng)用于一個(gè)項(xiàng)目當(dāng)供應(yīng)商變更或搬遷。作為批量生產(chǎn)的零件（完成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段），過(guò)程要素P2到P4的過(guò)程開(kāi)發(fā)的相關(guān)問(wèn)題可用于評(píng)估。5.2

要求

-Requirements46在詢價(jià)和報(bào)價(jià)階段客戶和申請(qǐng)人之間，由于沒(méi)有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問(wèn)權(quán)限訂立的協(xié)議。保密協(xié)議簽署5.3

準(zhǔn)備

-

Preparation471、客戶自身的研究2、供應(yīng)商提供一個(gè)自我評(píng)估。供應(yīng)商基本情報(bào)、信息了解485.4

潛力分析操作順序

-

Operational

sequenceof

a

potential

analysis明確初始情況，限制合同要求供應(yīng)商自我評(píng)估和定級(jí)編輯問(wèn)卷調(diào)查模塊指定審核小組現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估明確需要的資質(zhì)資源下圖示出了潛力分析的操作順序。P1的分析評(píng)價(jià)問(wèn)題從過(guò)程要素P2到P7選擇的。問(wèn)題的看法在7.1節(jié)中給出。如果供應(yīng)商是內(nèi)部的,

這一過(guò)程的分析可以通過(guò)進(jìn)行一個(gè)類似的產(chǎn)品和/或組件生產(chǎn)的其他制造商/客戶。

該分析是通過(guò)使用VDA

6.3潛在的分析評(píng)估的問(wèn)卷調(diào)查表并在必要時(shí)使用更多的專業(yè)信息。潛力分析需要一個(gè)獨(dú)立的評(píng)估，因?yàn)檫@里不適合以百分比的形式，更在“合適”或“不合適”決定。授予合同未知的供應(yīng)商未知設(shè)備未知的技術(shù)向供應(yīng)商反饋（要求任何必要的額外信息）利用知識(shí)庫(kù)創(chuàng)建問(wèn)卷（產(chǎn)品和過(guò)程的要求或規(guī)范）審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專家組成：質(zhì)量開(kāi)發(fā)采購(gòu)物流…基于類似的過(guò)程

預(yù)定或產(chǎn)品的過(guò)程評(píng)價(jià)（其他客戶）

推薦報(bào)告

否決陳述結(jié)果明確內(nèi)部資源的提供（客戶）如參與供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃明確提供外部資源（供應(yīng)商）必要的資源，作為在提名文件中必要的補(bǔ)充（如必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）審核員責(zé)任結(jié)束分值過(guò)程/過(guò)程步驟角度產(chǎn)品角度顧客角度10滿足過(guò)程的技術(shù)要求和規(guī)范沒(méi)有產(chǎn)品缺陷，產(chǎn)品滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完全滿足顧客要求8過(guò)程存在輕微的偏差，但不影響后續(xù)的過(guò)程步驟的要求存在一些產(chǎn)品缺陷，但不影響功能，使用或后續(xù)的過(guò)程步驟只能在有限的程度上滿足顧客的要求6該過(guò)程并不總是滿足所定義的要求。這將影響后續(xù)過(guò)程步驟產(chǎn)品不合格不影響功能，的那失效對(duì)產(chǎn)品使用或進(jìn)一步的過(guò)程步驟產(chǎn)生負(fù)面影響部分滿足顧客要求，可能會(huì)有顧客投訴4過(guò)程不滿足規(guī)定的要求，顯著影響顧客或后續(xù)過(guò)程步驟產(chǎn)品不合格影響功能，失效導(dǎo)致產(chǎn)品使用受限或顯著影響后續(xù)過(guò)程步驟明顯不滿足顧客要求，顧客不滿意0過(guò)程不能確保符合規(guī)定的要求產(chǎn)品不合格，無(wú)功能，產(chǎn)品使用嚴(yán)重受限，無(wú)法進(jìn)一步加工不滿足顧客要求，從顧客觀點(diǎn)來(lái)看是不可接受的針對(duì)每個(gè)提問(wèn)，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，開(kāi)展具體的評(píng)價(jià)。每個(gè)提問(wèn)的評(píng)分可以是0

分，

4

分，

6分，

8

分或10

分，在這里，證實(shí)了的、對(duì)要求的落實(shí)情況被作為打分依據(jù)。5.4

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-

Evaluation

of

the

individual

questions495.5

潛力分析評(píng)估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis評(píng)估每一個(gè)問(wèn)題，以評(píng)估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。如果問(wèn)題不回答（如適用），必須說(shuō)明原因。最多3個(gè)問(wèn)題可能被標(biāo)記n.a.的應(yīng)該注意的是結(jié)果的可比性和其他各方相互接受審核結(jié)果可能不再適用。評(píng)估標(biāo)記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的（見(jiàn)下文）紅綠燈系統(tǒng)。單個(gè)問(wèn)題的評(píng)估問(wèn)題的要求沒(méi)有被滿足問(wèn)題的要求部分被滿足問(wèn)題的要求被滿足如果一個(gè)問(wèn)題被標(biāo)記為“紅色”或“黃色”，必須說(shuō)明理由。如果一個(gè)問(wèn)題的要求沒(méi)有得到滿足，假定在授予合同的情況下仍然不能滿足在SOP的要求，相應(yīng)的問(wèn)題應(yīng)該被標(biāo)紅。505.5

潛力分析評(píng)估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis在一個(gè)整體分類中添加每個(gè)問(wèn)題的標(biāo)記（見(jiàn)下面）。分類基于問(wèn)卷調(diào)查的評(píng)估黃色紅色禁止的供應(yīng)商超過(guò)12個(gè)1個(gè)或更多有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多12個(gè)不能有完全批準(zhǔn)的供應(yīng)商最多6個(gè)不能有515.5

潛力分析評(píng)估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis結(jié)果解釋：綠色：完全批準(zhǔn)的潛在供應(yīng)商顧客在組件或產(chǎn)品組授予項(xiàng)目合同（提名），不受限制。黃色：有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商供應(yīng)商能夠滿足客戶對(duì)產(chǎn)品范圍的要求，并在授予合同時(shí)可以考慮。視條件給予合同。在某些情況下，供應(yīng)商需要客戶的支持來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的要求。在某些條件下，一個(gè)有限的批準(zhǔn)合同可能會(huì)給予（quantity

reduction,

smaller

series…..）?？赡苁谟璧臈l件：以盡量減少風(fēng)險(xiǎn)可能的條件：限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)）對(duì)定義的產(chǎn)品的限制對(duì)整體詢價(jià)數(shù)量的限制（潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單（潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃供應(yīng)商開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)的特別支持，認(rèn)真監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的進(jìn)展。注：必須在有關(guān)質(zhì)量和采購(gòu)部門之間指定條件。525.5

潛力分析評(píng)估

-

Evaluation

of

a

potential

analysis53紅色：（潛在的）供應(yīng)商是被禁止的不可能在組件或產(chǎn)品上授予其項(xiàng)目。積極評(píng)價(jià)的潛力分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。否定評(píng)價(jià)的潛力分析（“紅色”）不會(huì)授予合同。5.6

合同授予后的后續(xù)活動(dòng)

-Follow-up

activities

after

contract

award潛力分析的結(jié)果作為輸入，當(dāng)策劃方法或方法應(yīng)用程序的選擇時(shí)（e.g.

Process

audit

for

release

of

location,VDA-RGA）。VDARGA：Ensuringmaturityfornew

parts54驗(yàn)證質(zhì)量能力及批量生產(chǎn)的條件，盡管PPA過(guò)程對(duì)應(yīng)客戶范圍。為了達(dá)到過(guò)程審核的結(jié)果，可以同時(shí)進(jìn)行過(guò)程放行。6.0針對(duì)物質(zhì)類產(chǎn)品的過(guò)程審核的評(píng)價(jià)Evaluatingaprocessauditformaterial

products55VDA

6.3:20236.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions56針對(duì)每個(gè)提問(wèn)，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，開(kāi)展具體的評(píng)價(jià)。每個(gè)提問(wèn)的評(píng)分可以是0分，4

分，6

分，8

分或10分，在這里，證實(shí)了的、對(duì)要求的落實(shí)情況被作為打分依據(jù)。Points分值A(chǔ)ssessmentofcompliancewiththe

requirements符合要求的評(píng)價(jià)10Fullcompliancewith

requirements完全符合要求8Requirements

mainly++ fulfilled;minor

deviations要求基本上++得到落實(shí)；只有輕微的不符合情況6Requirementspartiallyfulfilled;significant

deviations要求部分得到落實(shí)；存在明顯不符合情況4Requirementsinadequatelyfulfilled;major

deviations要求落實(shí)不夠；存在嚴(yán)重不符合情況0Requirementsnot

fulfilled要求沒(méi)有得到落實(shí)++所謂“基本上”，是指超過(guò)大約四分之三的所有相關(guān)要求在實(shí)際應(yīng)用中都被證實(shí)得到了有效的落實(shí)，并且不存在任何特定的風(fēng)險(xiǎn)。6.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions57下表說(shuō)明了對(duì)問(wèn)題的評(píng)價(jià)的適當(dāng)?shù)脑u(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性10產(chǎn)品沒(méi)有任何缺陷，滿足技術(shù)要求滿足涵蓋產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù)要求/技術(shù)規(guī)范記錄顯示在生產(chǎn)實(shí)踐中落實(shí)了質(zhì)量管理體系達(dá)到了目標(biāo)要求8產(chǎn)品有投訴：不影響功能、使用或進(jìn)一步的加工作業(yè)，需要加以改進(jìn)生產(chǎn)過(guò)程存在輕微問(wèn)題過(guò)程存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排出個(gè)別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞要求對(duì)個(gè)別測(cè)試/檢驗(yàn)要求或生產(chǎn)參數(shù)落實(shí)整改在個(gè)別情況下，為滿足目標(biāo)要求評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性6產(chǎn)品有投訴：不影響功能，但缺陷會(huì)導(dǎo)致使用時(shí)和/或進(jìn)一步加工作業(yè)時(shí)發(fā)生問(wèn)題（重要特性）的過(guò)程能力未達(dá)到要求缺陷需要在后續(xù)的過(guò)程中進(jìn)行返工缺陷通過(guò)監(jiān)控得到發(fā)現(xiàn)，不合格項(xiàng)必須被可靠地剔除，需要離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程不可靠但重要特性仍然滿足技術(shù)規(guī)范的要求重要特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險(xiǎn)整個(gè)材料流轉(zhuǎn)過(guò)程存在問(wèn)題用于發(fā)現(xiàn)缺陷的檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備不適用員工對(duì)缺陷了解不充分未自始至終按要求落實(shí)質(zhì)量管理體系未正確地開(kāi)展過(guò)程控制措施的有效性未得到檢查未向管理層提供足夠的數(shù)據(jù)信息達(dá)到了公司目標(biāo)，但與內(nèi)部目標(biāo)存在嚴(yán)重偏差586.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions6.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions59評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性4產(chǎn)品有投訴：缺陷影響功能，導(dǎo)致使用受到限制并且在進(jìn)一步加工時(shí)存在重大的負(fù)面影響（特殊特性）約定的過(guò)程能力未達(dá)到缺陷嚴(yán)重地增加過(guò)程難度不能確保缺陷在后續(xù)過(guò)程中得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工高報(bào)廢率/或需要開(kāi)展大量的離線返工產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程不可靠重要特性部分超出公差要求特殊特性未得到系統(tǒng)地監(jiān)控需要采取挑選措施需要返工零件存在受損壞的風(fēng)險(xiǎn)零部件混料/錯(cuò)誤裝配導(dǎo)致過(guò)程問(wèn)題用于發(fā)現(xiàn)特性偏差的檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備不適用員工對(duì)缺陷了解不充分沒(méi)有定義生產(chǎn)參數(shù)/檢驗(yàn)要求未導(dǎo)入改進(jìn)計(jì)劃未證實(shí)改進(jìn)計(jì)劃的有效性與公司或內(nèi)部目標(biāo)存在嚴(yán)重的偏差未充分滿足關(guān)鍵特性要求6.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions60評(píng)分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量管理體系的相關(guān)性0產(chǎn)品有投訴：功能得不到滿足，產(chǎn)品使用受到顯著地限制，顧客對(duì)其不能進(jìn)行進(jìn)一步的加工缺陷在后續(xù)過(guò)程中不能得到發(fā)現(xiàn)、挑選或返工會(huì)出現(xiàn)拒收或者現(xiàn)場(chǎng)退貨產(chǎn)品在使用時(shí)可能對(duì)用戶構(gòu)成危險(xiǎn)機(jī)器、設(shè)施和/或工裝不適用、不完整或完全不到位不能可靠地達(dá)到與顧客有關(guān)的特性的要求沒(méi)有檢查、檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)施用于監(jiān)控與顧客有關(guān)的特性零部件的搬運(yùn)過(guò)程會(huì)損害與顧客有關(guān)的特性內(nèi)部零部件混料或發(fā)貨時(shí)混料限制顧客的進(jìn)一步加工沒(méi)有為人員提供必要的資質(zhì)培訓(xùn)未充分滿足要求導(dǎo)致在顧客那里出現(xiàn)功能故障審核員可能需要立即采取行動(dòng)，這取決于發(fā)現(xiàn)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。616.1

對(duì)各問(wèn)題的評(píng)價(jià)

-Evaluation

of

theindividual

questions如果一個(gè)問(wèn)題沒(méi)有回答（NA），必須說(shuō)明理由。每個(gè)評(píng)價(jià)的過(guò)程要素、子要素或過(guò)程步驟至少有2/3的問(wèn)題必須回答。為保證可比性，VDA

6.3過(guò)程要素在整個(gè)問(wèn)題中清單應(yīng)全面覆蓋。如果有不符合是以前的審核的重復(fù)發(fā)生的，對(duì)糾正措施的實(shí)施缺乏也可以看做一種偏差：例如：“原因分析”、“措施實(shí)施”、“滿足客戶需求”。涉及特殊產(chǎn)品和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題（*問(wèn)題）：在這個(gè)過(guò)程中的要素，包括產(chǎn)品和過(guò)重要殊風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題都是由一個(gè)星號(hào)（*）識(shí)別。在*問(wèn)題的具體風(fēng)險(xiǎn)已考慮到分類規(guī)則。與其他的問(wèn)題進(jìn)行類似的評(píng)價(jià)，這意味著，*問(wèn)題并不比其他問(wèn)題更嚴(yán)厲的評(píng)估。6.2評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

-

Detailed

Evaluation

andDowngrading

Rules評(píng)價(jià)要素包括過(guò)程元素和P6各個(gè)過(guò)程步驟子要素。過(guò)程要素EPn過(guò)程要素（P2，P3，…，P7）的計(jì)算公式為：有關(guān)問(wèn)題的總得分EPn[%]

=有關(guān)問(wèn)題的總的可能的得分例外：當(dāng)一個(gè)以上的結(jié)果是在過(guò)程要素P3、P4和P6的問(wèn)題，一個(gè)問(wèn)題可以給出幾個(gè)結(jié)果。在這種情況下，問(wèn)題的所有結(jié)果的算術(shù)平均值必須先計(jì)算。在計(jì)算后，平均值應(yīng)保留兩個(gè)小數(shù)點(diǎn)。當(dāng)計(jì)算過(guò)程要素的符合性時(shí)，這些平均值是用來(lái)代替“總分”的。對(duì)于每一個(gè)問(wèn)題，只有10分可以被授予為總數(shù)可能的分值的數(shù)量，無(wú)論每一個(gè)問(wèn)題的結(jié)果的數(shù)量。626.2評(píng)價(jià)和降級(jí)規(guī)則

-

Detailed

Evaluation

andDowngrading

RulesP6子要素P6過(guò)程中要素包括以下子要素的評(píng)價(jià)：ERU1R

Process

InputERU2R

Process

managementERU3R

Personnel

resourcesERU4R

MaterialresourcesERU5R

EfficiencyERU6R

Process

OutputERU7R

Transport,

Handling

of

parts子要素的計(jì)算以相同的方式進(jìn)行，作為使用例外的過(guò)程要素：給定的一個(gè)問(wèn)題有一個(gè)以上的結(jié)果。在P6的子要素相關(guān)問(wèn)題的總得分在P6的子要素相關(guān)問(wèn)題的可能的總分EUn[%]

=63審核結(jié)果的綜合評(píng)分計(jì)算方法過(guò)程各要素(P2，P3,..

P7)符合率Ee計(jì)算公式如下：64×

100%各相關(guān)問(wèn)題實(shí)際得分的總和Ee（%）=

-------------------------------------各相關(guān)問(wèn)題滿分的總和舉例：P2共有7個(gè)審核提問(wèn)，得分為：4，6，4，8，6，4，6P2綜合得分：4+6+4+8+6+4+6EPM（%）=

--------------------------- ×

100%=547X106.3

總符合水平

-

Overall

Levelof

Compliance(E +EPM PPPR

LM PG K+E +E +E )P2項(xiàng)目管理EPMSOP前落實(shí)程度（ED）EPM+EPP+EPR3P3產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的規(guī)劃EPPP4產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的實(shí)現(xiàn)EPRP5供應(yīng)商管理ELMSOP后落實(shí)程度（EP）ELM+EPG+EK3P6批量生產(chǎn)EPGP7客戶支持,客戶滿意度,服務(wù)EK+E656GE

=6.3

總符合水平

-Overall

Level

ofCompliance過(guò)程評(píng)審的總體落實(shí)程度EG的計(jì)算方法：總體評(píng)分：6.3

總符合水平-

Overall

LevelofCompliance66總符合性水平：ClassificationLevelofachievementERG

R[%]Descriptionof

theclassificationAEGorEG(Pn)≥

90Quality

capableB80≤EGorEG(Pn)<

90Conditionallyquality

capableCEGorEG(Pn)<

80Notquality

capable部分審核的符合性水平：對(duì)部分審核的符合性進(jìn)行分類，并計(jì)算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P4)）是相對(duì)于基準(zhǔn)以上（至少80%“B”的有條件的質(zhì)量或至少90%質(zhì)量能力）。6.3

總符合水平-

Overall

LevelofCompliance67降級(jí)規(guī)則：使用以下降級(jí)并記錄在審核報(bào)告：從A降級(jí)到B的原因，即使EG

or

EG(Pn)≥

90%至少一個(gè)過(guò)程要素（P2到

P7）或過(guò)程步驟的符合性水平（E1到

EN）EG

orEG(Pn)

or

En

from

<80%。在一個(gè)P6子要素的符合性水平是小于80%。至少有一個(gè)*問(wèn)題被評(píng)為4分。至少有一個(gè)問(wèn)題，過(guò)程審核是0分。降級(jí)到C的原因，即使EG

or

EG(Pn)≥

80%至少一個(gè)過(guò)程要素（P2到

P7）或過(guò)程步驟的符合性水平（E1到

EN）EG

orEG(Pn)

or

En

from

<70%。至少P6的一個(gè)子要素EU1

到

EU7

的符合性水平<70%。至少有一個(gè)*問(wèn)題被評(píng)為0分。總的結(jié)果保留到最近的百分比（不保留小數(shù)點(diǎn)）。同樣，當(dāng)應(yīng)用降級(jí)規(guī)則（過(guò)程要素、子要素或過(guò)程步驟），單獨(dú)計(jì)算結(jié)果EPN，EUN被舍入到最接近的百分點(diǎn)。686.4

產(chǎn)品組的評(píng)價(jià)-

Evaluation

ofProductGroups如果需要，質(zhì)量能力的整體評(píng)價(jià)可以分解為產(chǎn)品組和各過(guò)程階段。本程序主要用于汽車制造商用于對(duì)其供應(yīng)商的質(zhì)量能力進(jìn)行分類。以這種方式進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)價(jià)，他們的質(zhì)量能力僅限于產(chǎn)品組。這構(gòu)成了未來(lái)授予合同的先決條件的一部分。Product

group

產(chǎn)品組Possible

process

stages

可能的過(guò)程階段Pressed&stamped

parts壓鑄&

沖壓零件Stamping;drawing;formingGalvanicplating電鍍Painting噴涂Plasticinjection

mouldings塑料注射成型Plasticmoulding塑料成型Painting噴涂Control

devices控制設(shè)備Fitting

components裝配部件Soldering

焊接Assembly

裝配Functional

check功能檢查注：為了評(píng)價(jià)過(guò)程步驟，額外的過(guò)程要求是從知識(shí)庫(kù)中生成的（見(jiàn)10.2章節(jié)）。10.2Knowledge

Database利用評(píng)價(jià)矩陣（見(jiàn)章節(jié)9：評(píng)價(jià)形式和概述）將相關(guān)的過(guò)程階段分配給將要評(píng)價(jià)的產(chǎn)品組。VDA6.3審核報(bào)告6.5

問(wèn)卷的使用-

Using

the

questionnaire69(ProcesselementsP2to

P7)問(wèn)卷是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見(jiàn)2.1章節(jié)），審核員選擇審核的相關(guān)過(guò)程要素。可以添加額外的要求，取決于產(chǎn)品/過(guò)程中確定的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。這些問(wèn)題可以用于過(guò)程，無(wú)論是對(duì)材料產(chǎn)品和輔助材料。問(wèn)卷結(jié)構(gòu)：過(guò)程元素的問(wèn)題結(jié)構(gòu)如下：?jiǎn)栴}有關(guān)評(píng)價(jià)的最低要求可能的示例在必要時(shí)應(yīng)在產(chǎn)品/過(guò)程特性的基礎(chǔ)上選擇相關(guān)的實(shí)例，并在必要時(shí)進(jìn)行擴(kuò)展、分析和評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)是基于“最低要求/相關(guān)的評(píng)價(jià)”列表中的問(wèn)題，而不是“可能的示例”列表中的問(wèn)題。6.5

問(wèn)卷的使用-

Using

the

questionnaire(ProcesselementsP2to

P7)審核員的審核由兩個(gè)相互獨(dú)立的活動(dòng)組成（如下圖所示）：審核員詢問(wèn)開(kāi)放式的問(wèn)題，以評(píng)價(jià)符合要求。在準(zhǔn)備審核中要考慮確定的風(fēng)險(xiǎn)。審核員使用封閉式的問(wèn)題，以便基于審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。封閉式問(wèn)題回答Yes/

No開(kāi)放式問(wèn)題

1開(kāi)放式問(wèn)題

2開(kāi)放式問(wèn)題

3開(kāi)放式問(wèn)題

4評(píng)價(jià)的問(wèn)題審核員進(jìn)行評(píng)價(jià)審核的問(wèn)題在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)放式問(wèn)題圖：審核金字塔706.5

問(wèn)卷的使用-

Using

the

questionnaire71(ProcesselementsP2to

P7)過(guò)程要素的P3和P4可以同時(shí)進(jìn)行審核或分別進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)評(píng)價(jià)產(chǎn)品策劃、實(shí)施和過(guò)程策劃/實(shí)施時(shí)。這取決于被審核的組織。如果過(guò)程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過(guò)程步驟，每一步都必須詳述并分別評(píng)價(jià)。另外，VDA

6.3在本書中列出的問(wèn)題，建議創(chuàng)建一個(gè)知識(shí)庫(kù)來(lái)存儲(chǔ)與各產(chǎn)品和過(guò)程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的信息。存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫(kù)中的經(jīng)驗(yàn)可用于對(duì)評(píng)價(jià)所列出的要求進(jìn)行附加的使用。基于第2.4節(jié)中描述的風(fēng)險(xiǎn)分析，確定的風(fēng)險(xiǎn)必須與調(diào)查問(wèn)卷相一致，并納入現(xiàn)有的問(wèn)題。如果任何項(xiàng)目不能在邏輯上被分配到一個(gè)現(xiàn)有的問(wèn)題，可以進(jìn)一步添加問(wèn)題。然而，這意味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，評(píng)估矩陣將需要改變。還必須在審計(jì)報(bào)告的封面上作一個(gè)說(shuō)明，指出這一實(shí)際情況。7.0問(wèn)卷Questionnaire72VDA

6.3:2023過(guò)程要素審核提問(wèn)(2016)審核提問(wèn)(2023)P2項(xiàng)目管理76P3產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的策劃56P4產(chǎn)品和過(guò)程研發(fā)的實(shí)現(xiàn)89P5供應(yīng)商管理77P6批量生產(chǎn)

（P6.1-

P6.6）2626P7客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)55總共:5859VDA6.3

過(guò)程要素及審核73P2 項(xiàng)目管理P2項(xiàng)目管理2.1是否建立項(xiàng)目管理及項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)？2.2是否為落實(shí)項(xiàng)目而規(guī)劃了所有必要的資源，這些資源是否已經(jīng)到位，并且體現(xiàn)了變更情況？2.3是否編制了項(xiàng)目計(jì)劃，并且與顧客達(dá)成一致，且落實(shí)了項(xiàng)目管理？2.4是否策劃了與質(zhì)量相關(guān)的項(xiàng)目活動(dòng)，并監(jiān)視了

落實(shí)情況？2.5項(xiàng)目是否已經(jīng)落實(shí)與采購(gòu)相關(guān)的活動(dòng)，并監(jiān)督了落實(shí)情況？2.6項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是否在項(xiàng)目 進(jìn)行過(guò)程中確保了變更管理？74P2 項(xiàng)目管理P2項(xiàng)目管理使用什么方式⑤(材料/設(shè)備/裝置)1、項(xiàng)目預(yù)算（經(jīng)過(guò)審批）由誰(shuí)進(jìn)行？④

(能力/技能/資格) 1、項(xiàng)目經(jīng)理2、CFT跨部門的小組成員3、技能權(quán)限、職責(zé)4、客戶、供應(yīng)商、總經(jīng)理如何做？⑥(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù))1、項(xiàng)目管理程序（項(xiàng)目計(jì)劃）2、變更管理程序（ECR、ECN、CN、ER）3、風(fēng)險(xiǎn)管理程序（升級(jí)職責(zé)、記錄）關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？

③(測(cè)量/評(píng)估/績(jī)效/指標(biāo))1、客戶里程碑的時(shí)間節(jié)點(diǎn)有效性達(dá)成率（QCD）2、項(xiàng)目預(yù)算的符合率3、質(zhì)量監(jiān)控目標(biāo)的達(dá)成率2.3.7（紅、黃、綠）輸入①

（要求是什么？） 1、內(nèi)部/客戶里程碑的時(shí)間節(jié)點(diǎn)2、合同3、客戶需求輸出②

（將要交付的是什么？） 1、APQP時(shí)間計(jì)劃表2、質(zhì)量管理計(jì)劃表(QCP/試驗(yàn)計(jì)劃）P2 項(xiàng)目管理75關(guān)注焦點(diǎn)：76–

建立項(xiàng)目管理程序，確定范圍、項(xiàng)目組織架構(gòu)、各功能部門的職責(zé)和權(quán)限、階段與步驟、任務(wù)及各階段的輸入與輸出；–

項(xiàng)目策劃和管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入6個(gè)階段K1-K6，預(yù)算、人力資源等）成立跨部門的項(xiàng)目小組，確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的任務(wù),職責(zé)及接口，項(xiàng)目小組應(yīng)包括客戶和供應(yīng)商；確定項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員的能力要求和能力狀態(tài)（資質(zhì)證明）以保證產(chǎn)品、過(guò)程的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)有能力滿足客戶要求；項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)間進(jìn)度表：項(xiàng)目計(jì)劃必須包括質(zhì)量計(jì)劃及對(duì)應(yīng)的客戶里程牌和內(nèi)部里程碑

；–

項(xiàng)目過(guò)程中的變更管理；–

項(xiàng)目各階段的定期評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理P2 項(xiàng)目管理項(xiàng)目小組的組織架構(gòu)與職責(zé)總經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理銷售部工程部質(zhì)量部生產(chǎn)部采購(gòu)部設(shè)備部客戶產(chǎn)品研發(fā)工藝部裝

物

制備

料

造部

部

部計(jì)劃部供應(yīng)商總經(jīng)理：主要負(fù)責(zé)……項(xiàng)目經(jīng)理：主要負(fù)責(zé)……銷售部：主要負(fù)責(zé)……-

計(jì)劃：……工程部：主要負(fù)責(zé)……產(chǎn)品研發(fā)……工藝部……采購(gòu)部：主要負(fù)責(zé)……質(zhì)量部：主要負(fù)責(zé)……設(shè)備部：主要負(fù)責(zé)……生產(chǎn)部：主要負(fù)責(zé)……裝備部……物料部……制造部……顧客……供應(yīng)商……77實(shí)施要求舉例：項(xiàng)目管理流程（不含產(chǎn)品設(shè)計(jì)）-1新項(xiàng)目管理流程項(xiàng)目階段輸入工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出項(xiàng)目策劃（K1）顧客要求（圖紙，試驗(yàn)規(guī)范，材料標(biāo)準(zhǔn)，表面要求，交貨要求，包裝要求，關(guān)鍵里程碑…)與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)要求仸何其他要求現(xiàn)有類似產(chǎn)品成本核算產(chǎn)品和過(guò)程標(biāo)桿數(shù)據(jù)客戶資料接收初始可行性評(píng)估產(chǎn)品報(bào)價(jià)NG報(bào)價(jià)確認(rèn)OK銷售部客戶1.將產(chǎn)品相關(guān)資料發(fā)研發(fā)部相關(guān)負(fù)責(zé)人員產(chǎn)品資料清單（圖紙清單、標(biāo)準(zhǔn)清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國(guó)標(biāo)、法規(guī)...）客戶資料檢查清單研發(fā)部2.研發(fā)部檢查客戶資料是否完整（圖檔，樣品的交貨方式，需求時(shí)間，材料，規(guī)格，功能，表面要求，檢測(cè)等）3.研發(fā)部主導(dǎo)新產(chǎn)品客戶資料評(píng)估研發(fā)部研發(fā)部采販制造部質(zhì)量部工藝計(jì)劃1.研發(fā)部主導(dǎo)項(xiàng)目可行性分析，填寫《可行性分析報(bào)告》《新老產(chǎn)品的異同分析表》《可行性分析報(bào)告》-包括材料、交期、成本、產(chǎn)能、制造可行性、質(zhì)量、檢測(cè)，包裝等產(chǎn)品和過(guò)程的初步設(shè)想2.會(huì)同制造部、計(jì)劃進(jìn)行產(chǎn)能評(píng)估3.會(huì)同制造部及工藝進(jìn)行制造可行性評(píng)估4.會(huì)同質(zhì)量部進(jìn)行質(zhì)量要求/目標(biāo)的評(píng)估5.

會(huì)同業(yè)務(wù)部、計(jì)劃、制造部評(píng)估客戶交期；6.會(huì)同財(cái)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目預(yù)算分析研發(fā)部研發(fā)部制造部采販客戶1.研發(fā)部主導(dǎo)新產(chǎn)品報(bào)價(jià)，完成后提交客戶《新產(chǎn)品報(bào)價(jià)單》2.會(huì)同制造部對(duì)制造費(fèi)預(yù)算評(píng)估（生產(chǎn)成本部分）3.會(huì)同采購(gòu)對(duì)新產(chǎn)品材料費(fèi)預(yù)算評(píng)估（材料成本部分）4.

會(huì)同人事部對(duì)人力成本進(jìn)行預(yù)算評(píng)估（人工成本部分）5.客戶接收《新產(chǎn)品報(bào)價(jià)單》研發(fā)部研發(fā)部采販制造部客戶1.研發(fā)部主導(dǎo)報(bào)價(jià)客戶確認(rèn)《新產(chǎn)品報(bào)價(jià)單》確認(rèn)2.采購(gòu)，制造部負(fù)責(zé)為研發(fā)部跟客戶議價(jià)提供支持3.客戶完成《新產(chǎn)品報(bào)價(jià)單》確認(rèn)總經(jīng)理研發(fā)部采販工藝計(jì)劃制造部質(zhì)量部業(yè)務(wù)部等1.

研發(fā)部匯總新產(chǎn)品客戶資料、《項(xiàng)目可行性報(bào)告》《新產(chǎn)品報(bào)價(jià)單》，《新項(xiàng)目預(yù)算表》，客戶訂單等資料?！俄?xiàng)目預(yù)算表》《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表》《項(xiàng)目仸務(wù)書》階段評(píng)審記錄(K1)項(xiàng)目立項(xiàng)及評(píng)審2.

總經(jīng)理批準(zhǔn)項(xiàng)目預(yù)算3.

研發(fā)部經(jīng)理按產(chǎn)品指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理/工程師）4.

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)議實(shí)施要求舉例：78項(xiàng)目管理流程（不含產(chǎn)品設(shè)計(jì)）-21.項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同各部門主管指定項(xiàng)目小組成員，定義各成員職責(zé)與權(quán)限《項(xiàng)目小組成員及職責(zé)分配表》2.研發(fā)部主導(dǎo)客戶產(chǎn)品技術(shù)要求評(píng)審；如需要，更新產(chǎn)品資料清單（圖紙清單、標(biāo)準(zhǔn)清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國(guó)標(biāo)、法規(guī)...），對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄在項(xiàng)目問(wèn)題清單上（FORCAS）。-

參考《產(chǎn)品信息檢查表》3.研發(fā)部主導(dǎo)可技術(shù)制造及可裝配性風(fēng)險(xiǎn)分析產(chǎn)品資料清單-更新（圖紙清單、標(biāo)準(zhǔn)清單、規(guī)范清單、CTQ、包裝要求、國(guó)標(biāo)、法規(guī)...）《項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》《新老產(chǎn)品的異同分析表》-更新《技術(shù)制造可行性分析》《產(chǎn)品信息檢查表》4.

圖紙發(fā)放；研發(fā)部制定前期工程資料（圖檔轉(zhuǎn)換，BOM，加工周轉(zhuǎn)單)5.

采購(gòu)負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃和供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃圖檔轉(zhuǎn)換，BOM，加工周轉(zhuǎn)單《采販計(jì)劃》《供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃》1.

項(xiàng)目經(jīng)理在客戶里程碑基礎(chǔ)上主導(dǎo)項(xiàng)目任務(wù)計(jì)劃，相關(guān)文件知會(huì)各部門、主管、客戶。2.

會(huì)同項(xiàng)目小組成員確定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃的進(jìn)度3.

分解項(xiàng)目任務(wù)給小組成員2.針對(duì)存在的問(wèn)題記錄在項(xiàng)目問(wèn)題清單表內(nèi)，并制定解決方案3.如果存在高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題（如產(chǎn)品要求不清楚），需重新評(píng)審顧客要求1.

顧客要求（圖紙，試驗(yàn)規(guī)范，材料標(biāo)準(zhǔn)，表面要求，交貨要求，包裝要求，關(guān)鍵里程碑…)2.

與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)要求3.

仸何其他要求新項(xiàng)目管理流程項(xiàng)目階段工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出輸入《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃》項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目小組項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目小組產(chǎn)品規(guī)范確認(rèn)（K2)階段評(píng)審記錄(K2)1.項(xiàng)目經(jīng)理組織產(chǎn)品規(guī)范階段的評(píng)審，確認(rèn)顧客產(chǎn)品要求收集齊全，理解，項(xiàng)目時(shí)間計(jì)劃符合顧客產(chǎn)品開(kāi)發(fā)要求。項(xiàng)目經(jīng)理研發(fā)部采販工藝計(jì)劃制造部質(zhì)量部業(yè)務(wù)部等成立項(xiàng)目小組客戶要求評(píng)審(開(kāi)發(fā)輸入評(píng)審）項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目階段評(píng)審NG源于第一階段的輸出79實(shí)施要求舉例：)新

項(xiàng)

目

管

理

流

程80項(xiàng)目階段輸入工作流程主導(dǎo)部門參與部門主要任務(wù)輸出樣件制造（K3項(xiàng)目仸務(wù)書、可靠性和質(zhì)量目標(biāo)初始材料清單材料規(guī)范初始過(guò)程設(shè)想5.CTQ（產(chǎn)品/過(guò)程初始特

殊）

特性清單6.產(chǎn)品圖紙清單、標(biāo)準(zhǔn)清單、規(guī)范清單、包裝要求7.

技術(shù)制造可行性分析源于第二階段的輸出過(guò)程設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)（樣件制造）樣品制造準(zhǔn)備及確認(rèn)樣件制造NG

樣件檢測(cè)及OK

樣件提交NO

顧客樣件OK

樣品制造-生產(chǎn)與質(zhì)量評(píng)審研發(fā)部制造部質(zhì)量部技術(shù)工藝1.

研發(fā)部主導(dǎo)過(guò)程開(kāi)發(fā)，初步過(guò)程設(shè)計(jì)-《初始過(guò)程流程圖》《初始過(guò)程流程圖》2.

工藝主導(dǎo)工裝模具的開(kāi)發(fā)《工裝模具圖紙》2.

研發(fā)部會(huì)同各部門進(jìn)行《PFMEA》分析《PFMEA》3.

研發(fā)部主導(dǎo)更新《產(chǎn)品/過(guò)程特殊特性表CTQ》《產(chǎn)品/過(guò)程特殊特性CTQ》4.

研發(fā)部制定《產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃）》《產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃》5.

質(zhì)量部主導(dǎo)《控制計(jì)劃（Control

Plan)》制定《控制計(jì)劃-樣件》6.制造部/計(jì)劃負(fù)責(zé)產(chǎn)能評(píng)估分析（現(xiàn)有/增產(chǎn)）《產(chǎn)能評(píng)估表》研發(fā)部采販制造部質(zhì)量部工藝供應(yīng)商研發(fā)部提交客戶樣品需求計(jì)劃給采購(gòu)，生產(chǎn)，

工藝研發(fā)部提交原材料數(shù)量給采購(gòu)（

含外購(gòu)件） 《BOM清單》采購(gòu)負(fù)責(zé)原材/外協(xié)/外購(gòu)件采購(gòu)計(jì)劃包括新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃和新材料/

《零部件采販計(jì)劃》或《采販管新零件驗(yàn)證批準(zhǔn)計(jì)劃，

并回復(fù)交期 理表》4.制造部根據(jù)樣品計(jì)劃，排樣品制作計(jì)劃，并回復(fù)交期 《樣件制造計(jì)劃》研發(fā)部制作發(fā)行工程文件《技術(shù)交底》 《圖紙技術(shù)交底》制造部（設(shè)備組）負(fù)責(zé)新增設(shè)備配置計(jì)劃 《新增設(shè)備配置計(jì)劃》7.

工藝負(fù)責(zé)工裝的設(shè)計(jì)、制作、跟進(jìn)、試樣，并制定計(jì)劃，回復(fù)交期 《新增工裝配置計(jì)劃》質(zhì)量部負(fù)責(zé)檢測(cè)設(shè)備/檢具配置計(jì)劃 《新增量檢具配置計(jì)劃》質(zhì)量部負(fù)責(zé)《產(chǎn)品檢查表》的制定、發(fā)行，如有檢具，負(fù)責(zé)檢具設(shè)計(jì)

《產(chǎn)品檢查表》、開(kāi)發(fā)、驗(yàn)證10.制造部確認(rèn)樣件制作所需的設(shè)備、工裝、材料、作業(yè)說(shuō)明、檢測(cè)量具、記錄表等生產(chǎn)要素是否到位。制造部制造部質(zhì)量部工藝1.

制造部按照樣品技術(shù)交底，產(chǎn)品加工圖，檢驗(yàn)要求等進(jìn)行樣品制作，樣品完成后結(jié)工單入庫(kù)。2.

制造部按照規(guī)定要求，記錄樣件生產(chǎn)的關(guān)鍵材料、設(shè)備、工藝參數(shù)、生產(chǎn)和質(zhì)量情況，完成后交項(xiàng)目經(jīng)理和主管工程/技術(shù)人員?！稑蛹a(chǎn)質(zhì)量記錄表》研發(fā)部制造部質(zhì)量部工藝《產(chǎn)品-樣件檢驗(yàn)單》質(zhì)量部安排樣品檢測(cè)與測(cè)試研發(fā)部主導(dǎo)樣品評(píng)審會(huì)議，對(duì)樣件狀態(tài)及樣件制造過(guò)程進(jìn)行評(píng)審，如不符合要求，返回樣件準(zhǔn)備階段，

重新安排樣件制作。(內(nèi)部里程碑）《全尺寸檢驗(yàn)報(bào)告》《材質(zhì)檢測(cè)報(bào)告》《樣件總結(jié)報(bào)告》業(yè)務(wù)部質(zhì)量部研發(fā)部客戶4.樣品審核合格后，研發(fā)部通知客戶做FAI。5.客戶FAI通過(guò)后，研發(fā)部安排樣品出貨。6.研發(fā)部負(fù)責(zé)與顧客協(xié)調(diào)樣件評(píng)審事宜，

跟蹤和反饋顧客信息及相關(guān)事宜。項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目小組項(xiàng)目經(jīng)理主導(dǎo)樣品階段的總結(jié)評(píng)審會(huì)議，對(duì)樣品制作及過(guò)程進(jìn)行總結(jié)，匯總問(wèn)題點(diǎn)，提出改善方案、跟進(jìn)改善進(jìn)度。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和問(wèn)題提交上級(jí)管理層，尋求支持與解決?！稑蛹偨Y(jié)報(bào)告》《項(xiàng)目問(wèn)題跟蹤表》《K3階段評(píng)審》實(shí)施要求舉例：變更管理流程變更申請(qǐng)（內(nèi)部變更號(hào)）變更可行性初評(píng)通知客戶（PPAP-CN）變更影響評(píng)估變更相關(guān)的措施的執(zhí)行變更驗(yàn)證與確認(rèn)提交PPAP證據(jù)客戶PPAP批準(zhǔn)變更通知（內(nèi)部實(shí)施通知)變更跟蹤（確認(rèn)有效）變更關(guān)閉（更新變更記錄表）停止NG81變更來(lái)源：客戶、企業(yè)內(nèi)部、供應(yīng)商，任何變更應(yīng)通知客戶；只有PPAP批準(zhǔn)后變更才能執(zhí)行。實(shí)施要求舉例：P3 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃82P3產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃3.1針對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程的具體要求是否已明確？3.2根據(jù)產(chǎn)品和過(guò)程要求，是否對(duì)可行性進(jìn)行了全面評(píng)價(jià)3.3是否詳細(xì)策劃了產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的活動(dòng)？3.4是否計(jì)劃了采購(gòu)活動(dòng)，并監(jiān)視了其符合情況？3.5針對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)，是否考慮到了必要的資源？3.6 是否策劃對(duì)顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場(chǎng)失效分析的活動(dòng)？P3產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃使用什么方式進(jìn)行⑤

(材料/設(shè)備/裝置) 1、工裝/模具/量具/設(shè)備清單2、軟硬件清單

CAD/CAE/CAM3、人員清單（CFT）4、預(yù)算費(fèi)用申請(qǐng)表5、潛在供應(yīng)商清單由誰(shuí)進(jìn)行？④

(能力/技能/資格) 1、CFT/客戶/供應(yīng)商/項(xiàng)目經(jīng)理總經(jīng)理如何做？

⑥

(方法/指導(dǎo)書/程序/技術(shù)) 1、人員評(píng)估程序2、制造可行性制程3、QFD/DOE/FMEA/統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)設(shè)計(jì)4、客戶需求收集規(guī)范5、資源調(diào)查程序/外包過(guò)程監(jiān)規(guī)范關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？③

(測(cè)量/評(píng)估/績(jī)效/指標(biāo)) 1、計(jì)劃的完整性2、計(jì)劃是不滿足預(yù)算要求（預(yù)算符合率）輸入①（要求是什么？）1、項(xiàng)目計(jì)劃2、質(zhì)量管理計(jì)劃(QCP/試驗(yàn)計(jì)劃）3、法律法規(guī)/圖紙/技術(shù)規(guī)范4、試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范5、CTQ/VOC/VOP/VOPC輸出②（將要交付的是什么？）十大計(jì)劃：1、物流包裝器具計(jì)劃/產(chǎn)能分析計(jì)劃2、物料開(kāi)發(fā)計(jì)劃/供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃3、新設(shè)備工裝開(kāi)發(fā)計(jì)劃/新量具檢具開(kāi)發(fā)計(jì)劃4、MSA計(jì)劃/初始能力研究計(jì)劃5、人員培訓(xùn)計(jì)劃/試生產(chǎn)計(jì)劃6、產(chǎn)品生產(chǎn)計(jì)劃P3 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃83關(guān)注焦點(diǎn)：84–對(duì)于開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品和過(guò)程，所有相關(guān)的客戶要求都已經(jīng)收集；顧客要求、法律法規(guī)要求、產(chǎn)品圖紙、規(guī)范、試驗(yàn)要求、包裝、交貨要求、相關(guān)引用規(guī)范等；產(chǎn)品、過(guò)程的重要特性識(shí)別–

重要特性清單(CTQ)；–

產(chǎn)品/過(guò)程開(kāi)發(fā)目標(biāo)，產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)大綱或計(jì)劃；–

制造技術(shù)可行性分析（制造技術(shù)，產(chǎn)能、檢驗(yàn)試驗(yàn)，時(shí)間，供方-材料,設(shè)備/工裝…，生產(chǎn)場(chǎng)地…）；–

產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃（產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)、工裝模具檢具開(kāi)發(fā)、評(píng)審、樣件制造、檢驗(yàn)試驗(yàn)、確認(rèn)）；–

供應(yīng)商開(kāi)發(fā)計(jì)劃（采購(gòu)零件/外包過(guò)程供應(yīng)商的評(píng)審和選擇，樣件的制造與審批或PPAP批準(zhǔn)計(jì)劃）–

確定相關(guān)資源：具備資格的人員，預(yù)算，基礎(chǔ)設(shè)施，試驗(yàn)設(shè)施，試驗(yàn)室用品，機(jī)器，設(shè)備，生產(chǎn)所需的產(chǎn)能包括外包過(guò)程P3 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的策劃客戶要求收集85實(shí)施要求舉例：客戶要求控制86實(shí)施要求舉例：評(píng)審報(bào)告87實(shí)施要求舉例：可行性分析報(bào)告88實(shí)施要求舉例：實(shí)驗(yàn)大綱89實(shí)施要求舉例：潛力分析PotentialAnalysis**P4產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)4.1*是否落實(shí)了產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)計(jì)劃中的活動(dòng)？X4.2人力資源是否到位，并且具備了確保產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程實(shí)現(xiàn)的資質(zhì)？4.3物質(zhì)/非物質(zhì)資源是否到位并且適用，以確保產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)現(xiàn)？X4.4*是否具有了產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)所要求的能力和放行證明？X4.5策劃的采購(gòu)活動(dòng)是否已落實(shí)？4.6是否在產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程開(kāi)發(fā)中確定并落實(shí)了制造和檢驗(yàn)規(guī)范？4.7是否在量產(chǎn)條件下進(jìn)行了能力測(cè)試？4.8*是否為確保顧客服務(wù)和使用現(xiàn)場(chǎng)失效分析建立了過(guò)程？4.9是否針對(duì)從開(kāi)發(fā)到批量生產(chǎn)的項(xiàng)目交接，建立了受控的方法？P4 產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)90P4產(chǎn)品和過(guò)程開(kāi)發(fā)的實(shí)現(xiàn)使用什么方式進(jìn)行⑤(材料/設(shè)備/裝置)1、廠房/設(shè)備/檢測(cè)試裝置/ERP等軟件2、基礎(chǔ)設(shè)施3、CAD/CAM/CAE由誰(shuí)進(jìn)行？④

(能力/技能/資格)

1、CFT/項(xiàng)目經(jīng)理/客戶/供方/生產(chǎn)部/質(zhì)量部/采