2024版?zhèn)€人證券投資咨詢與服務(wù)協(xié)議合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人證券投資咨詢與服務(wù)協(xié)議合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2證券投資1.3咨詢與服務(wù)2.合同雙方2.1投資者信息2.2咨詢服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略咨詢3.2市場(chǎng)分析3.3投資組合管理3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同終止條件4.3合同續(xù)簽5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密信息范圍6.3違約責(zé)任7.風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)7.3法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他約定10.1通知送達(dá)10.2合同變更10.3合同解除10.4合同解除條件11.合同附件11.1投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估11.2投資策略說明書11.3投資組合說明書12.合同生效12.1合同簽署12.2合同生效日期13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除后果14.合同終止14.1合同終止條件14.2合同終止程序14.3合同終止后果第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語（1）本合同中，“投資者”指購買本咨詢服務(wù)并接受本合同約定的證券投資咨詢與服務(wù)的個(gè)人。（2）本合同中，“咨詢服務(wù)提供方”指提供證券投資咨詢與服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（3）本合同中，“證券投資”指投資者在證券市場(chǎng)上進(jìn)行的股票、債券、基金等證券產(chǎn)品的買賣活動(dòng)。（4）本合同中，“咨詢與服務(wù)”指咨詢服務(wù)提供方根據(jù)投資者的需求，提供的證券市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的專業(yè)服務(wù)。1.2證券投資（1）投資者應(yīng)充分了解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（2）投資者應(yīng)遵守國家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，合法合規(guī)地進(jìn)行證券投資。1.3咨詢與服務(wù)（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)按照投資者的需求，提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)。（2）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)保證咨詢服務(wù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.合同雙方2.1投資者信息（1）投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，包括姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（2）投資者承諾所提供的信息真實(shí)有效，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知咨詢服務(wù)提供方。2.2咨詢服務(wù)提供方信息（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，包括姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等。（2）咨詢服務(wù)提供方承諾所提供的信息真實(shí)有效，如有變更，應(yīng)及時(shí)通知投資者。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略咨詢（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場(chǎng)情況，提供投資策略建議。（2）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)定期向投資者提供投資策略調(diào)整建議。3.2市場(chǎng)分析（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)走勢(shì)等。（2）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)將市場(chǎng)分析結(jié)果及時(shí)通知投資者。3.3投資組合管理（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)投資者的投資策略，為其制定投資組合方案。（2）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行跟蹤、調(diào)整，確保投資組合符合投資者需求。3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（2）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)通知投資者，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。4.2合同終止條件（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。4.3合同續(xù)簽合同到期前，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣X元/年。5.2費(fèi)用支付方式投資者應(yīng)按照咨詢服務(wù)提供方的要求，通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整如遇國家政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因?qū)е路?wù)費(fèi)用發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用。6.信息保密6.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密信息范圍保密信息包括但不限于：合同內(nèi)容、投資者信息、咨詢服務(wù)提供方信息、市場(chǎng)分析結(jié)果、投資策略等。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.風(fēng)險(xiǎn)提示7.1投資風(fēng)險(xiǎn)投資者應(yīng)充分了解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致投資者投資收益波動(dòng)，投資者應(yīng)具備一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。7.3法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)投資者應(yīng)遵守國家有關(guān)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，合法合規(guī)地進(jìn)行證券投資。8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院管轄。（2）爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用（1）訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。（2）雙方在爭(zhēng)議解決過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、差旅費(fèi)等，由雙方協(xié)商分擔(dān)。9.法律適用與管轄9.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議解決，由合同簽訂地的人民法院管轄。10.其他約定10.1通知送達(dá)（1）雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行通知送達(dá)。（2）通知送達(dá)地址為合同中約定的地址。10.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。10.3合同解除（1）合同解除需符合法律規(guī)定的條件。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，處理未了事項(xiàng)。10.4合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。11.合同附件11.1投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估（1）投資者應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告。（2）評(píng)估報(bào)告作為合同附件。11.2投資策略說明書（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)提供投資策略說明書。（2）說明書作為合同附件。11.3投資組合說明書（1）咨詢服務(wù)提供方應(yīng)提供投資組合說明書。（2）說明書作為合同附件。12.合同生效12.1合同簽署本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.合同解除13.1合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。13.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方。（2）另一方收到解除通知后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)給予回復(fù)。13.3合同解除后果（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，處理未了事項(xiàng)。（2）合同解除不影響雙方已履行義務(wù)的效力。14.合同終止14.1合同終止條件（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。14.2合同終止程序（1）一方提出合同終止，應(yīng)書面通知另一方。（2）另一方收到終止通知后，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)給予回復(fù)。14.3合同終止后果（1）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算，處理未了事項(xiàng)。（2）合同終止不影響雙方已履行義務(wù)的效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1第三方介入本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定介入合同履行過程中的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入；（2）第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和合同約定。2.2第三方介入的程序（1）甲乙雙方共同確定第三方；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議；（3）第三方按照合作協(xié)議及本合同的約定履行職責(zé)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任第三方在介入本合同履行過程中，應(yīng)按照合作協(xié)議及本合同的約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方在合作協(xié)議中約定；（2）如第三方責(zé)任超出約定的責(zé)任限額，由第三方自行承擔(dān)超出部分的賠償責(zé)任；（3）第三方責(zé)任限額不影響甲乙雙方根據(jù)本合同約定的責(zé)任承擔(dān)。4.第三方與其他各方的責(zé)任劃分4.1甲乙雙方的責(zé)任甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.2第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照合作協(xié)議及本合同的約定，履行其職責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.3第三方與其他各方的責(zé)任劃分（1）第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)；（2）第三方對(duì)其他第三方（如中介方）的責(zé)任，由第三方自行承擔(dān)；（3）第三方對(duì)甲乙雙方及其他第三方（如中介方）共同承擔(dān)的責(zé)任，由甲乙雙方及第三方按照合作協(xié)議及本合同的約定分擔(dān)。5.第三方介入后的合同修改5.1合同修改（1）第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同進(jìn)行必要的修改；（2）合同修改需經(jīng)甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.2補(bǔ)充協(xié)議的效力補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.第三方介入后的爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式，仍按照本合同約定的方式執(zhí)行。6.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第三方介入后的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，仍為本合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。6.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用第三方介入后的爭(zhēng)議解決費(fèi)用，由爭(zhēng)議各方按照合作協(xié)議及本合同的約定分擔(dān)。7.第三方介入后的合同終止7.1合同終止條件第三方介入后的合同終止條件，仍按照本合同約定的合同終止條件執(zhí)行。7.2合同終止程序第三方介入后的合同終止程序，仍按照本合同約定的合同終止程序執(zhí)行。7.3合同終止后果第三方介入后的合同終止后果，仍按照本合同約定的合同終止后果執(zhí)行。8.第三方介入后的保密義務(wù)8.1保密義務(wù)第三方在介入本合同履行過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方及本合同的相關(guān)信息。8.2違約責(zé)任第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.第三方介入后的其他約定9.1通知送達(dá)第三方介入后的通知送達(dá)，仍按照本合同約定的通知送達(dá)方式執(zhí)行。9.2合同變更第三方介入后的合同變更，仍按照本合同約定的合同變更方式執(zhí)行。9.3合同解除第三方介入后的合同解除，仍按照本合同約定的合同解除方式執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告要求：由投資者提供，需詳細(xì)記錄投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。說明：該報(bào)告用于評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以便咨詢服務(wù)提供方提供適合的投資建議。2.投資策略說明書要求：由咨詢服務(wù)提供方提供，需詳細(xì)說明投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、預(yù)期收益等。說明：該說明書用于向投資者展示投資策略的詳細(xì)內(nèi)容，幫助投資者了解投資方向。3.投資組合說明書要求：由咨詢服務(wù)提供方提供，需詳細(xì)記錄投資組合中的證券品種、持倉比例、投資目標(biāo)等。說明：該說明書用于向投資者展示投資組合的構(gòu)成和投資目標(biāo)，便于投資者了解投資狀況。4.第三方合作協(xié)議要求：由甲乙雙方與第三方簽訂，需明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。說明：該協(xié)議用于規(guī)范第三方介入合同履行過程中的行為，確保各方權(quán)益。5.補(bǔ)充協(xié)議要求：由甲乙雙方簽訂，需詳細(xì)說明合同修改內(nèi)容。說明：該協(xié)議用于修改合同條款，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性和有效性。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：由甲乙雙方簽訂，需明確爭(zhēng)議解決方式和機(jī)構(gòu)。說明：該協(xié)議用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，確保爭(zhēng)議得到公正處理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。示例：投資者未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付違約金人民幣X元。2.咨詢服務(wù)提供方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定提供咨詢服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：咨詢服務(wù)提供方應(yīng)退還投資者已支付的服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。示例：咨詢服務(wù)提供方未按時(shí)提供咨詢服務(wù)，應(yīng)退還投資者已支付的服務(wù)費(fèi)用人民幣X元。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合作協(xié)議履行職責(zé)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此產(chǎn)生的損失。示例：第三方未按時(shí)完成評(píng)估工作，應(yīng)賠償投資者由此產(chǎn)生的損失人民幣X元。4.合同解除違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按照合同約定解除合同或解除合同違反法律法規(guī)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此產(chǎn)生的損失。示例：一方未按照合同約定解除合同，應(yīng)賠償另一方由此產(chǎn)生的損失人民幣X元。全文完。2024版?zhèn)€人證券投資咨詢與服務(wù)協(xié)議合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方1.2證券投資咨詢與服務(wù)1.3合同期限1.4保密條款2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略咨詢2.2市場(chǎng)分析報(bào)告2.3投資組合管理2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5投資建議與交易執(zhí)行3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整4.信息披露與保密4.1信息披露4.2保密義務(wù)4.3保密期限5.合同解除與終止5.1合同解除條件5.2合同終止條件5.3解除與終止后的處理6.法律責(zé)任6.1違約責(zé)任6.2侵權(quán)責(zé)任6.3不可抗力7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.適用法律與管轄8.1適用法律8.2管轄法院9.合同生效與變更9.1合同生效9.2合同變更10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)方式11.其他約定11.1不可分割性11.2通知變更11.3附件12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人員13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.2份數(shù)效力14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方1.1.1本合同之“甲方”指委托人，即個(gè)人投資者。1.1.2本合同之“乙方”指證券投資咨詢與服務(wù)提供商。1.1.3甲方與乙方就證券投資咨詢與服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議。1.2證券投資咨詢與服務(wù)1.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供證券投資相關(guān)的咨詢與服務(wù)。1.2.2乙方提供的服務(wù)包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等。1.3合同期限1.3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。1.4保密條款1.4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在與本合同相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資策略咨詢2.1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定相應(yīng)的投資策略。2.2市場(chǎng)分析報(bào)告2.2.1乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、個(gè)股分析等。2.3投資組合管理2.3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建和管理。2.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4.1乙方應(yīng)對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.5投資建議與交易執(zhí)行2.5.1乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，向甲方提供投資建議，甲方自行決定是否執(zhí)行。3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1乙方提供服務(wù)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣元。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1甲方應(yīng)于合同簽訂后個(gè)工作日內(nèi)支付首期費(fèi)用。3.3費(fèi)用調(diào)整3.3.1在合同有效期內(nèi)，如遇政策調(diào)整或市場(chǎng)變化導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方應(yīng)協(xié)商確定新的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。4.信息披露與保密4.1信息披露4.1.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行披露。4.2保密義務(wù)4.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及在與本合同相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.3保密期限4.3.1本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后年止。5.合同解除與終止5.1合同解除條件5.1.1如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。5.2合同終止條件5.2.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。5.3解除與終止后的處理5.3.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行結(jié)算。6.法律責(zé)任6.1違約責(zé)任6.1.1如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2侵權(quán)責(zé)任6.2.1如一方侵犯對(duì)方合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。6.3不可抗力6.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。8.適用法律與管轄8.1適用法律8.1.1本合同適用中華人民共和國法律。8.2管轄法院8.2.1本合同產(chǎn)生的或與之有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至甲方所在地的人民法院管轄。9.合同生效與變更9.1合同生效9.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。9.2合同變更9.2.1合同的任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面文件作為本合同的附件。10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.1.1任何通知或通訊均應(yīng)以書面形式發(fā)送。10.2送達(dá)地址10.2.1甲方送達(dá)地址：[甲方詳細(xì)地址]10.2.2乙方送達(dá)地址：[乙方詳細(xì)地址]10.3送達(dá)方式10.3.1通知通過掛號(hào)信或特快專遞郵寄至對(duì)方的送達(dá)地址。11.其他約定11.1不可分割性11.1.1本合同各條款構(gòu)成不可分割的整體，任何條款的無效或不可執(zhí)行不影響其他條款的效力。11.2通知變更11.2.1任何一方對(duì)合同內(nèi)容的變更通知，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并在送達(dá)對(duì)方后生效。11.3附件11.3.1本合同附件包括但不限于：11.3.1.1投資策略咨詢報(bào)告11.3.1.2市場(chǎng)分析報(bào)告11.3.1.3投資組合管理方案11.3.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方代表簽署之日起生效。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1本合同簽署地點(diǎn)：[簽署地點(diǎn)]12.3簽署人員12.3.1甲方代表簽名：[甲方代表姓名]12.3.2乙方代表簽名：[乙方代表姓名]13.合同份數(shù)13.1合同份數(shù)13.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2份數(shù)效力13.2.1本合同各份具有同等法律效力。14.合同附件14.1合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方介入以協(xié)助履行合同義務(wù)或解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的介入方式。15.3第三方的選擇15.3.1第三方的選擇應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并簽署書面協(xié)議。16.第三方的責(zé)任與權(quán)利16.1第三方的責(zé)任16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其介入范圍內(nèi)的義務(wù)，并應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.1.2第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限于其直接過失或故意行為，對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方的權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同和其與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其在本合同項(xiàng)下的工作。17.第三方與其他各方的劃分17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方對(duì)甲方承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。17.1.2甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非甲方明知或應(yīng)知第三方的行為違反本合同約定。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方對(duì)乙方承擔(dān)責(zé)任，乙方應(yīng)向第三方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。17.2.2乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任，除非乙方明知或應(yīng)知第三方的行為違反本合同約定。18.第三方的責(zé)任限額18.1第三方的責(zé)任限額18.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入范圍和業(yè)務(wù)性質(zhì)，由雙方在第三方協(xié)議中約定。18.1.2若第三方責(zé)任限額不足，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定追加責(zé)任限額或采取其他補(bǔ)救措施。19.第三方的保密義務(wù)19.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容及甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。19.2保密期限19.2.1第三方的保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后年止。20.第三方的變更與退出20.1第三方的變更20.1.1第三方如需變更，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。20.2第三方的退出20.2.1第三方退出本合同，應(yīng)提前天通知甲乙雙方，并按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。20.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，直至合同終止。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資策略咨詢報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含投資目標(biāo)、市場(chǎng)分析、投資組合建議等內(nèi)容。說明：乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求定期提供投資策略咨詢報(bào)告。2.市場(chǎng)分析報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、個(gè)股分析等內(nèi)容。說明：乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告。3.投資組合管理方案要求：方案應(yīng)包含投資組合的構(gòu)建、調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。說明：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定投資組合管理方案。4.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說明：乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。5.第三方協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的介入范圍、責(zé)任、權(quán)利等內(nèi)容。說明：第三方介入時(shí)應(yīng)簽署書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。6.保密協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)包含保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：甲乙雙方及第三方應(yīng)簽署保密協(xié)議，保護(hù)商業(yè)秘密。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)包含爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。說明：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的具體程序和機(jī)構(gòu)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：一方未按合同約定履行義務(wù)，或違反合同約定的行為。2.1乙方未按約定提供投資策略咨詢報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。2.2甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款的利息，并賠償乙方因此遭受的損失。2.3第三方泄露甲方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲方支付違約金。2.4乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲方支付違約金。2.5甲方違反合同約定，導(dǎo)致第三方無法履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向第三方支付違約金，并賠償?shù)谌揭虼嗽馐艿膿p失。全文完。2024版?zhèn)€人證券投資咨詢與服務(wù)協(xié)議合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.2咨詢機(jī)構(gòu)基本信息2.投資咨詢與服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢范圍2.2投資咨詢服務(wù)方式2.3投資咨詢服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式及時(shí)間4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3違約責(zé)任5.合同解除與終止5.1合同解除條件5.2合同終止條件5.3解除或終止程序6.法律責(zé)任6.1投資者責(zé)任6.2咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任6.3第三方責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.合同生效及變更8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同變更內(nèi)容9.其他約定事項(xiàng)9.1合同附件9.2通知與送達(dá)9.3合同份數(shù)10.合同解除與終止后的處理10.1資料返還10.2費(fèi)用結(jié)算10.3責(zé)任承擔(dān)11.合同解除與終止后的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.合同解除與終止后的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用13.合同解除與終止后的合同效力13.1合同解除與終止前的權(quán)利義務(wù)13.2合同解除與終止后的權(quán)利義務(wù)14.合同解除與終止后的其他事項(xiàng)14.1合同解除與終止后的通知與送達(dá)14.2合同解除與終止后的合同保管14.3合同解除與終止后的合同終止日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資者基本信息1.1.1投資者姓名1.1.2投資者身份證號(hào)碼1.1.3投資者聯(lián)系方式1.2咨詢機(jī)構(gòu)基本信息1.2.1咨詢機(jī)構(gòu)名稱1.2.2咨詢機(jī)構(gòu)法定代表人1.2.3咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址1.2.4咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式2.投資咨詢與服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢范圍2.1.1投資市場(chǎng)分析2.1.2投資策略制定2.1.3投資組合優(yōu)化2.2投資咨詢服務(wù)方式2.2.1面談咨詢2.2.2電話咨詢2.2.3網(wǎng)絡(luò)咨詢2.3投資咨詢服務(wù)期限2.3.1服務(wù)期限為一年2.3.2服務(wù)期限自合同生效之日起計(jì)算3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1咨詢服務(wù)費(fèi)用為每月人民幣X元3.2支付方式及時(shí)間3.2.1投資者應(yīng)于每月的一個(gè)工作日支付下一個(gè)月的服務(wù)費(fèi)用3.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.1.1投資者個(gè)人信息4.1.2投資策略及操作細(xì)節(jié)4.2保密期限4.2.1保密期限自合同終止之日起五年4.3違約責(zé)任4.3.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失5.合同解除與終止5.1合同解除條件5.1.1雙方協(xié)商一致5.1.2出現(xiàn)不可抗力5.1.3一方違約5.2合同終止條件5.2.1服務(wù)期限屆滿5.2.2雙方協(xié)商一致5.3解除或終止程序5.3.1雙方書面通知對(duì)方5.3.2協(xié)商解決解除或終止事宜6.法律責(zé)任6.1投資者責(zé)任6.1.1按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用6.1.2遵守投資咨詢建議6.2咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任6.2.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資咨詢6.2.2保守投資者秘密6.3第三方責(zé)任6.3.1如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任8.合同生效及變更8.1合同生效條件8.1.1雙方簽署并簽字蓋章8.1.2投資者支付首月服務(wù)費(fèi)用8.2合同變更程序8.2.1雙方協(xié)商一致8.2.2以書面形式修改合同內(nèi)容8.3合同變更內(nèi)容8.3.1服務(wù)內(nèi)容8.3.2服務(wù)費(fèi)用8.3.3服務(wù)期限9.其他約定事項(xiàng)9.1合同附件9.1.1投資者投資賬戶信息9.1.2投資咨詢建議記錄9.2通知與送達(dá)9.2.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行9.2.2送達(dá)方式為郵寄或電子郵件9.2.3送達(dá)地址為合同雙方提供的最新地址9.3合同份數(shù)9.3.1合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份10.合同解除與終止后的處理10.1資料返還10.1.1合同解除或終止后，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者的個(gè)人信息及投資記錄返還給投資者10.2費(fèi)用結(jié)算10.2.1合同解除或終止時(shí)，已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還10.2.2未支付的服務(wù)費(fèi)用，投資者應(yīng)按照約定支付10.3責(zé)任承擔(dān)10.3.1合同解除或終止后，雙方對(duì)合同履行期間的行為承擔(dān)責(zé)任11.合同解除與終止后的保密義務(wù)11.1保密內(nèi)容11.1.1合同解除或終止后，雙方仍需遵守保密條款11.2保密期限11.2.1保密期限自合同終止之日起五年11.3違約責(zé)任11.3.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失12.合同解除與終止后的爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1協(xié)商解決12.1.2仲裁12.1.3訴訟12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1仲裁機(jī)構(gòu)：中國仲裁委員會(huì)12.2.2訴訟法院：市區(qū)人民法院12.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)13.合同解除與終止后的合同效力13.1合同解除與終止前的權(quán)利義務(wù)13.1.1合同解除或終止前，雙方的權(quán)利義務(wù)仍有效13.2合同解除與終止后的權(quán)利義務(wù)13.2.1合同解除或終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止14.合同解除與終止后的其他事項(xiàng)14.1合同解除與終止后的通知與送達(dá)14.1.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行通知與送達(dá)義務(wù)14.2合同解除與終止后的合同保管14.2.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善保管各自持有的合同副本14.3合同解除與終止后的合同終止日期14.3.1合同解除或終止日期以書面通知中載明的日期為準(zhǔn)第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，因甲乙雙方協(xié)商一致或根據(jù)合同約定，介入合同關(guān)系的外部主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、擔(dān)保方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1甲乙雙方協(xié)商一致，同意引入第三方參與合同履行。15.2.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠履行合同中約定的相關(guān)義務(wù)。15.2.3第三方介入的內(nèi)容和方式應(yīng)在合同中明確約定。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額定義16.1.1第三方責(zé)任限額是指第三方因違約或侵權(quán)行為對(duì)甲乙雙方造成的損失，由第三方承擔(dān)的最高賠償金額。16.2第三方責(zé)任限額約定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，具體金額由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。16.2.2第三方責(zé)任限額不得低于合同總金額的一定比例。16.2.3第三方責(zé)任限額在合同履行過程中如需調(diào)整，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。17.第三方責(zé)權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方按照合同約定履行其義務(wù)。17.1.2第三方有權(quán)監(jiān)督甲乙雙方的合同履行情況。17.1.3第三方有權(quán)在合同約定的情況下，對(duì)甲乙雙方進(jìn)行獎(jiǎng)懲。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合同約定，履行其監(jiān)督、協(xié)調(diào)和服務(wù)的職責(zé)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。17.2.3第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約或侵權(quán)行為導(dǎo)致的損失責(zé)任。17.3第三方責(zé)任17.3.1第三方在合同履行過程中，因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或履行不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.3.2第三方責(zé)任包括但不限于違約責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、賠償責(zé)任等。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)。18.1.2第三方對(duì)甲方的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方在合同中約定。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)。18.2.2第三方對(duì)乙方的權(quán)利義務(wù)，由甲乙雙方在合同中約定。18.3第三方與合同其他相關(guān)方的劃分18.3.1第三方與合同其他相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、其他投資者等）之間的關(guān)系，由甲乙雙方