期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第一節(jié)期貨從業(yè)人員管理

期貨從業(yè)-期貨法律法規(guī)-第一節(jié)期貨從業(yè)人員管理1.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.保守客戶的商業(yè)秘密C.充分揭示期貨交易風(fēng)險D.具有完全民（江南博哥）事行為能力正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。ABC均正確，故本題答案為D。2.【單項(xiàng)選擇題】下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.誠實(shí)守信，恪盡職守正確答案：D參考解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(4)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。3.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告違法行為的，這些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報告行為()。A.公開B.保密C.不處理D.向公安機(jī)關(guān)報告正確答案：B參考解析：機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。4.【單項(xiàng)選擇題】（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為B。5.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要（）提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，其應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。故本題答案為A。6.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.1B.3C.5D.10正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的．機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。故本題答案為D。7.【單項(xiàng)選擇題】()對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨保證金安全存管銀行正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本題答案為A。8.【單項(xiàng)選擇題】下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是()。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨公司正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。A項(xiàng)錯誤。第十七條，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。B項(xiàng)錯誤。第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。C項(xiàng)錯誤。故本題答案為D（法無禁止即可為）。9.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?()A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。故本題答案為C。10.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為D。11.【單項(xiàng)選擇題】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時．充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時．及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。本題D項(xiàng)為第(三)條。故本題答案為D。第十七條，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。12.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在()公示。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會指定報刊D.中國證監(jiān)會網(wǎng)站正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。13.【單項(xiàng)選擇題】為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會根據(jù)《條例》專門制定了《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守該辦法的人員，不包括（）。A.基金公司銷售人員B.期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員，（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員(3)期貨交易咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員14.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.公開聲明的B.依法履行了報告義務(wù)的C.辭職的D.向期貨交易所報告的正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。15.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。16.【單項(xiàng)選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，()應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，“協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分”。26.【多項(xiàng)選擇題】下列選項(xiàng)中，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有（?）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(1)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；(2)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；(3)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；(4)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(5)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；(6)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(7)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(8)中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。27.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，()地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。A.謹(jǐn)慎B.懈怠C.勤勉D.盡責(zé)正確答案：A,C,D參考解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。28.【多項(xiàng)選擇題】提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。故本題答案為ABCD。39.【綜合題】期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，()。A.可以減輕行政處罰B.可以從輕行政處罰C.應(yīng)當(dāng)免予行政處分D.應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免予行政處分正確答案：A,B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。40.【綜合題】“期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告”。()。A.10B.3C.5D.15正確答案：A參考解析：“期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告”。41.【綜合題】李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能()。A.收付客戶期貨保證金

B.劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)正確答案：A,B,C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。42.【綜合題】期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某作出處分決定后向(??)報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的．機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個