證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

證券從業(yè)-證券市場基本法律法規(guī)-第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)1.【單項選擇題】關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌需要滿足的條件，下列說法有誤的是（）。A.依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利（江南博哥）C.無須履行信息披露義務(wù)D.產(chǎn)權(quán)清晰正確答案：C參考解析：申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當【真實、準確、完整】。2.【單項選擇題】下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的結(jié)算管理，說法有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付正確答案：D參考解析：D項，證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當通過參與柜臺市場的【自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算】，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。3.【單項選擇題】公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，（）可以責令改正。A.證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.工商管理局正確答案：A參考解析：公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，中國【證監(jiān)會】可以責令改正。8.【選擇題】證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過（）組織的專業(yè)評價。A.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：證券公司進行【柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案】，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當【通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價】。8.【選擇題】證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過（）組織的專業(yè)評價。A.中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)；中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：證券公司進行【柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案】，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當【通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價】。9.【選擇題】證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復(fù)核正確答案：C參考解析：證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請【備案】，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。9.【選擇題】證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復(fù)核正確答案：C參考解析：證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股轉(zhuǎn)公司申請【備案】，成為主辦券商。未經(jīng)備案的證券公司不得在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。10.【選擇題】《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，【非公開募集基金】應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計【不得超過200人】。16.【多選題】全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.創(chuàng)新型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.成熟型正確答案：A,B,C參考解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為【創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型】中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。17.【多選題】證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.具備從業(yè)資格B.遵守法律法規(guī)C.遵循誠實信用原則D.遵循公平自愿原則正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下要求：（1）【具備從業(yè)資格】；（2）【遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則】。18.【多選題】境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.股權(quán)融資B.債權(quán)融資C.債務(wù)重組D.資產(chǎn)重組正確答案：A,B,D參考解析：境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行【股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組】等。19.【多選題】柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度B.建立健全柜臺交易管理制度C.健全柜臺交易合規(guī)管理制度D.健全柜臺交易風險管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。1．建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺交易管理制度3．健全柜臺交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺交易風險管理制度19.【多選題】柜臺市場內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。A.建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度B.建立健全柜臺交易管理制度C.健全柜臺交易合規(guī)管理制度D.健全柜臺交易風險管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行。1．建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度2．建立健全柜臺交易管理制度3．健全柜臺交易合規(guī)管理制度4．健全柜臺交易風險管理制度20.【多選題】在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當（）。A.真實B.完整C.相關(guān)D.準確正確答案：A,B,D參考解析：申請掛牌的公司應(yīng)當業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當【真實、準確、完整】。21.【多選題】證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.涉及證券公司客戶隱私的信息B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息C.合同約定不得向公眾公開的信息D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息正確答案：A,B,C,D參考解析：不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。21.【多選題】證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.涉及證券公司客戶隱私的信息B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息C.合同約定不得向公眾公開的信息D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息正確答案：A,B,C,D參考解析：不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息：（1）涉及證券公司客戶隱私的信息；（2）涉及第三方商業(yè)秘密的信息；（3）合同約定不得向公眾公開的信息；（4）法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。22.【多選題】關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的投資者適當性管理，下列說法正確的有（）。A.證券公司按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度B.證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況C.證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定D.證券公司進行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況正確答案：A,B,C,D參考解析：A項，證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度，做好投資者準入、投資者教育等工作，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風險承受能力不相適應(yīng)的交易。B項，證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當采取有效措施了解投資者的【身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力】等情況。C項，證券公司應(yīng)當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。D項，證券公司進行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當向非金融機構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。30.【判斷題】全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。30.【判斷題】全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。31.【判斷題】證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)