檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查表

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查表一、目的

本制度旨在建立和完善檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查體系，通過規(guī)范排查流程，明確責(zé)任分工，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理檔案管理中的安全隱患，預(yù)防事故發(fā)生，保障檔案資料的安全與完整。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國(guó)各級(jí)行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體在檔案管理過程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查、治理與監(jiān)控。

2.本制度適用于檔案庫(kù)房、檔案室、檔案存放點(diǎn)等檔案管理場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。

3.本制度適用于檔案管理過程中涉及的安全設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)手段和人員操作等方面的安全隱患排查。

三、職責(zé)

1.單位負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保排查工作的順利進(jìn)行，對(duì)排查結(jié)果負(fù)責(zé)。

2.檔案管理部門：負(fù)責(zé)具體實(shí)施檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查工作，對(duì)排查過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施，并跟蹤整改落實(shí)。

3.安全管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)排查結(jié)果進(jìn)行審核，提供技術(shù)支持。

4.各相關(guān)部門：配合檔案管理部門開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。

5.檔案管理人員：負(fù)責(zé)日常檔案管理工作中安全隱患的發(fā)現(xiàn)和報(bào)告，積極參與排查工作，執(zhí)行整改措施。

6.安全檢查小組：負(fù)責(zé)對(duì)檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行定期檢查，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行記錄、報(bào)告，并提出整改建議。

7.信息化管理部門：負(fù)責(zé)檔案管理信息化設(shè)備的安全檢查，確保信息安全。

8.人力資源部門：負(fù)責(zé)檔案管理人員的安全培訓(xùn)和教育，提高安全意識(shí)。

9.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查所需的資金保障。

四、隱患排查范圍

1.檔案庫(kù)房及檔案室環(huán)境安全：包括庫(kù)房建筑結(jié)構(gòu)安全、防火、防盜、防潮、防蟲、防霉、防光、防塵等環(huán)境條件的檢查。

2.檔案存放設(shè)施設(shè)備：檢查檔案架、柜、箱等存放設(shè)施的穩(wěn)固性、合理性，以及密集架的運(yùn)行安全。

3.檔案保護(hù)設(shè)施：包括溫濕度控制系統(tǒng)、消防設(shè)施、監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警系統(tǒng)等的安全性能和運(yùn)行狀況。

4.檔案信息安全：檢查檔案信息化管理系統(tǒng)的安全性，包括系統(tǒng)安全防護(hù)、數(shù)據(jù)備份、病毒防護(hù)、信息傳輸加密等。

5.檔案管理流程：排查檔案收集、整理、歸檔、保管、借閱、銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范性和安全性。

6.人員操作安全：評(píng)估檔案管理人員在操作過程中是否存在不安全行為，是否遵守安全操作規(guī)程。

7.應(yīng)急管理：檢查檔案管理部門的應(yīng)急預(yù)案制定情況，以及應(yīng)急演練的開展情況。

8.安全教育培訓(xùn)：評(píng)估檔案管理人員的安全教育培訓(xùn)情況，包括安全知識(shí)、操作技能和應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度。

9.法律法規(guī)遵守情況：檢查檔案管理是否符合國(guó)家有關(guān)檔案管理的法律法規(guī)要求，是否存在違法違規(guī)行為。

10.外部協(xié)作安全：評(píng)估與外部單位協(xié)作過程中可能存在的安全隱患，如檔案交接、外包服務(wù)等。

11.物資存儲(chǔ)安全：檢查檔案管理部門的物資存儲(chǔ)情況，包括存儲(chǔ)環(huán)境、存儲(chǔ)設(shè)施的安全性和物資的合理擺放。

12.周邊環(huán)境安全：評(píng)估檔案庫(kù)房周邊環(huán)境是否存在安全隱患，如易燃易爆物品的存儲(chǔ)、自然災(zāi)害的預(yù)防等。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評(píng)估檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于檔案庫(kù)房環(huán)境、設(shè)施設(shè)備、檔案保護(hù)措施、信息安全、管理流程等。

3.綜合檢查應(yīng)由檔案管理部門、安全管理部門及相關(guān)部門聯(lián)合進(jìn)行。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)報(bào)告，提出整改建議，并跟蹤整改效果。

（二）專業(yè)檢查

1.針對(duì)特定專業(yè)領(lǐng)域，如消防、安防、信息化等，邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，確保專業(yè)設(shè)備和技術(shù)滿足檔案安全需求。

3.檢查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄檢查情況，提供專業(yè)整改意見，并監(jiān)督整改措施的落實(shí)。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)不同季節(jié)特點(diǎn)，進(jìn)行針對(duì)性的安全隱患排查。

2.如雨季前應(yīng)對(duì)防潮、防水措施進(jìn)行檢查，冬季前應(yīng)對(duì)取暖設(shè)備進(jìn)行檢查。

3.季節(jié)性檢查應(yīng)結(jié)合實(shí)際天氣變化和檔案庫(kù)房環(huán)境特點(diǎn)，確保檔案安全。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日前應(yīng)對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行全面的安全檢查，確保節(jié)假日期間檔案安全無虞。

2.檢查重點(diǎn)包括檔案庫(kù)房的密封、防火、防盜等措施的有效性。

3.節(jié)假日結(jié)束后，應(yīng)對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行復(fù)查，確保檔案安全無異常。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由檔案管理人員負(fù)責(zé)，每天對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行巡視，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告安全隱患。

2.定期檢查由安全檢查小組負(fù)責(zé)，每月至少進(jìn)行一次全面的安全檢查。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)記錄在案，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并跟蹤整改效果。

六、長(zhǎng)假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的工業(yè)設(shè)備進(jìn)行徹底檢查，包括但不限于空調(diào)、除濕機(jī)、加濕機(jī)等設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)。

2.確保所有工業(yè)設(shè)備均處于良好狀態(tài)，無故障預(yù)警，對(duì)于即將到期的設(shè)備部件提前進(jìn)行更換。

3.檢查設(shè)備的電源線路，確保無裸露電線、短路、過載等情況，必要時(shí)更換老化的電線和插座。

4.對(duì)檔案庫(kù)房?jī)?nèi)的消防設(shè)施進(jìn)行檢查，包括滅火器、消防栓、煙霧報(bào)警器等，確保其處于正常工作狀態(tài)。

5.檢查檔案庫(kù)房的疏散通道和應(yīng)急出口是否暢通無阻，標(biāo)識(shí)是否清晰可見。

6.對(duì)檔案庫(kù)房的防雷設(shè)施進(jìn)行檢查，確保其能有效防止雷電侵害。

7.長(zhǎng)假期間應(yīng)安排值班人員，對(duì)工業(yè)設(shè)備進(jìn)行日常巡查，并記錄設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)。

8.值班人員應(yīng)接受相關(guān)安全培訓(xùn)，了解應(yīng)急預(yù)案，能夠在緊急情況下迅速采取行動(dòng)。

9.長(zhǎng)假結(jié)束后，應(yīng)對(duì)工業(yè)設(shè)備進(jìn)行再次檢查，確保長(zhǎng)假期間未出現(xiàn)任何安全問題。

10.對(duì)長(zhǎng)假期間的安全檢查記錄進(jìn)行整理和分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并形成報(bào)告存檔。

（二）交通安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案管理部門使用的車輛進(jìn)行全面的保養(yǎng)和安全檢查，包括剎車系統(tǒng)、輪胎、燈光、油液等關(guān)鍵部件。

2.確保車輛行駛證、駕駛證等證件齊全有效，車輛保險(xiǎn)處于有效期內(nèi)。

3.檢查車輛的應(yīng)急工具和設(shè)備，如急救包、滅火器、拖車?yán)K等，確保其齊全并處于可用狀態(tài)。

4.對(duì)車輛行駛路線進(jìn)行規(guī)劃，避開可能存在的危險(xiǎn)區(qū)域，如施工區(qū)、山區(qū)等，確保行車安全。

5.制定長(zhǎng)假期間的車輛使用計(jì)劃，明確駕駛員的責(zé)任和行車規(guī)范，確保駕駛員熟悉目的地路線。

6.對(duì)駕駛員進(jìn)行安全教育，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則的重要性，防止疲勞駕駛和酒后駕車。

7.在車輛內(nèi)部顯著位置放置安全提示標(biāo)語，提醒駕駛員和乘客注意安全。

8.長(zhǎng)假期間，安排專門人員對(duì)車輛使用情況進(jìn)行監(jiān)控，確保車輛安全運(yùn)行。

9.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)車輛進(jìn)行再次檢查，評(píng)估長(zhǎng)假期間的車輛使用狀況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行維修和調(diào)整。

10.記錄長(zhǎng)假期間的交通安全檢查情況，包括車輛狀況、駕駛員行為、行車路線等，形成報(bào)告以供后續(xù)分析和改進(jìn)。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長(zhǎng)假前對(duì)檔案庫(kù)房周邊環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，確保無污染源和潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

2.檢查檔案庫(kù)房的廢水、廢氣和固體廢物處理設(shè)施，確保其符合國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

3.對(duì)庫(kù)房?jī)?nèi)使用的清潔劑、殺蟲劑等化學(xué)品進(jìn)行安全檢查，確保其儲(chǔ)存和使用符合環(huán)保要求。

4.檢查庫(kù)房?jī)?nèi)的通風(fēng)系統(tǒng)，確保其能有效排除有害氣體，保持室內(nèi)空氣質(zhì)量。

5.對(duì)檔案庫(kù)房的垃圾分類處理措施進(jìn)行檢查，確保垃圾分類合理，有害垃圾得到妥善處理。

6.長(zhǎng)假期間，對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行定期巡查，防止外部環(huán)境污染影響檔案庫(kù)房的安全。

7.確保檔案庫(kù)房的綠化帶和景觀設(shè)施得到妥善維護(hù)，避免對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響。

8.長(zhǎng)假結(jié)束后，對(duì)環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行再次檢查，評(píng)估長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)狀況，及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的問題。

9.對(duì)長(zhǎng)假期間的環(huán)境保護(hù)措施執(zhí)行情況進(jìn)行記錄，形成詳細(xì)報(bào)告，對(duì)環(huán)境保護(hù)工作的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

10.加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)意識(shí)教育，提高檔案管理人員對(duì)環(huán)境保護(hù)重要性的認(rèn)識(shí)，確保環(huán)境保護(hù)措施得到有效執(zhí)行。

七、隱患排查分級(jí)

1.根據(jù)隱患的性質(zhì)、可能造成的損失和影響范圍，將隱患分為三個(gè)級(jí)別：重大隱患、較大隱患和一般隱患。

2.重大隱患：可能導(dǎo)致嚴(yán)重人身傷害、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重影響檔案安全的風(fēng)險(xiǎn)因素。

3.較大隱患：可能導(dǎo)致一定人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或影響檔案安全的風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.一般隱患：可能導(dǎo)致輕微人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或?qū)n案安全有較小影響的風(fēng)險(xiǎn)因素。

5.隱患級(jí)別的判定應(yīng)由檔案管理部門和安全管理部門共同評(píng)估確定。

6.對(duì)于重大隱患，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并上報(bào)單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查管理檔案，記錄隱患的發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、整改和復(fù)查情況。

2.對(duì)排查出的隱患進(jìn)行分類管理，根據(jù)隱患級(jí)別制定整改措施和整改期限。

3.對(duì)重大隱患，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，并跟蹤整改效果，必要時(shí)暫停檔案庫(kù)房的某些操作。

4.對(duì)較大和一般隱患，應(yīng)在規(guī)定的整改期限內(nèi)完成整改，并進(jìn)行效果評(píng)估。

5.整改完成后，應(yīng)對(duì)隱患進(jìn)行復(fù)查，確保整改措施的有效性，防止隱患再次出現(xiàn)。

6.隱患排查管理應(yīng)形成閉環(huán)，對(duì)整改情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，確保檔案安全。

7.定期對(duì)隱患排查管理工作進(jìn)行總結(jié)，分析隱患發(fā)生的規(guī)律和原因，不斷優(yōu)化排查和管理流程。

8.加強(qiáng)隱患排查管理的信息化建設(shè)，利用信息技術(shù)提高隱患排查管理的效率和準(zhǔn)確性。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告

（1）每次隱患排查工作完成后，應(yīng)及時(shí)編制事故隱患排查報(bào)告。

（2）報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄排查時(shí)間、排查人員、排查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及評(píng)估的隱患級(jí)別。

（3）報(bào)告應(yīng)提出針對(duì)性的整改措施和整改期限，以及可能需要的資源和支持。

（4）報(bào)告應(yīng)提交給檔案管理部門和安全管理部門，并抄送相關(guān)部門和單位負(fù)責(zé)人。

（5）對(duì)于重大隱患，應(yīng)立即上報(bào)，并啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序。

2.隱患建檔監(jiān)控

（1）對(duì)排查出的隱患進(jìn)行建檔，記錄隱患的詳細(xì)信息，包括隱患描述、級(jí)別、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、整改措施等。

（2）建立隱患監(jiān)控機(jī)制，對(duì)整改期間的隱患進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，確保整改措施的落實(shí)。

（3）整改完成后，應(yīng)及時(shí)更新隱患檔案，記錄整改結(jié)果和復(fù)查情況。

（4）定期對(duì)隱患檔案進(jìn)行審查，確保檔案的準(zhǔn)確性和完整性。

（5）對(duì)歷史隱患進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，總結(jié)隱患發(fā)生的規(guī)律，為未來的隱患預(yù)防和排查提供依據(jù)。

（6）建立隱患排查的歷史數(shù)據(jù)庫(kù)，便于查詢和統(tǒng)計(jì)分析。

（7）對(duì)檔案管理人員進(jìn)行隱患檔案管理的培訓(xùn)，確保他們能夠正確記錄和更新隱患信息。

（8）確保隱患檔案的保密性，防止敏感信息外泄。

十、考核

1.建立檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查自查工作的考核機(jī)制，確保各項(xiàng)工作得到有效執(zhí)行。

2.考核內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、整改措施的落實(shí)情況以及隱患檔案的管理情況。

3.考核對(duì)象包括檔案管理部門、安全管理部門及相關(guān)責(zé)任人員。

4.考核應(yīng)定期進(jìn)行，至少每年一次，可結(jié)合單位內(nèi)部審計(jì)或安全檢查進(jìn)行。

5.考核結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀