2024年甲乙雙方關(guān)于股票發(fā)行承銷的補(bǔ)充協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年甲乙雙方關(guān)于股票發(fā)行承銷的補(bǔ)充協(xié)議本合同目錄一覽1.股票發(fā)行承銷協(xié)議的補(bǔ)充1.1發(fā)行股票的總數(shù)和類型1.2承銷商的責(zé)任和義務(wù)1.3發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式2.乙方的認(rèn)購權(quán)2.1乙方的認(rèn)購數(shù)量2.2認(rèn)購價(jià)格和支付方式2.3認(rèn)購權(quán)的行使和放棄3.甲方的發(fā)行條件3.1甲方必須滿足的發(fā)行條件3.2甲方違反發(fā)行條件的處理3.3甲方履行發(fā)行條件的時(shí)限4.承銷商的選擇和職責(zé)4.1承銷商的選擇標(biāo)準(zhǔn)4.2承銷商的職責(zé)和義務(wù)4.3承銷商違反職責(zé)的處理5.股票發(fā)行的時(shí)間和程序5.1股票發(fā)行的具體時(shí)間5.2股票發(fā)行的程序和步驟5.3股票發(fā)行的暫停和終止6.股票發(fā)行的價(jià)格調(diào)整機(jī)制6.1價(jià)格調(diào)整的條件和幅度6.2價(jià)格調(diào)整的程序和時(shí)間6.3價(jià)格調(diào)整對(duì)各方的影響7.股票發(fā)行的信息披露7.1信息披露的內(nèi)容和方式7.2信息披露的時(shí)限和范圍7.3信息披露違反規(guī)定的處理8.股票發(fā)行的費(fèi)用和支出8.1發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)方8.2發(fā)行費(fèi)用的計(jì)算和支付方式8.3發(fā)行費(fèi)用的審計(jì)和核對(duì)9.股票發(fā)行的違約責(zé)任9.1各方違反合同的責(zé)任9.2違約賠償?shù)挠?jì)算和支付方式9.3違約責(zé)任的免除條件10.合同的解除和終止10.1合同解除的條件和程序10.2合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理10.3合同解除或終止的法律后果11.爭(zhēng)議解決的方式和程序11.1爭(zhēng)議解決的途徑和方式11.2爭(zhēng)議解決的時(shí)限和地點(diǎn)11.3爭(zhēng)議解決的法律適用12.保密條款12.1保密信息的范圍和內(nèi)容12.2保密信息的披露和利用限制12.3違反保密條款的責(zé)任和后果13.合同的修改和補(bǔ)充13.1合同修改的條件和程序13.2合同補(bǔ)充的內(nèi)容和效力13.3合同修改和補(bǔ)充的書面形式14.合同的簽署和生效14.1合同簽署的時(shí)間和地點(diǎn)14.2合同生效的條件和程序14.3合同生效后的法律效力第一部分：合同如下：第一條股票發(fā)行承銷協(xié)議的補(bǔ)充1.1發(fā)行股票的總數(shù)和類型甲方同意本次股票發(fā)行的總數(shù)為萬股，股票類型為人民幣普通股（A股）。1.2承銷商的責(zé)任和義務(wù)承銷商有義務(wù)完成股票的承銷工作，包括組織承銷團(tuán)、制定承銷方案、協(xié)調(diào)各承銷商之間的關(guān)系，并確保股票順利發(fā)行。承銷商應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠實(shí)守信，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者的行為。1.3發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式股票的發(fā)行價(jià)格由甲乙雙方根據(jù)市場(chǎng)情況和承銷商的推薦確定，發(fā)行方式為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，同時(shí)結(jié)合網(wǎng)下配售。第二條乙方的認(rèn)購權(quán)2.1乙方的認(rèn)購數(shù)量乙方有權(quán)認(rèn)購本次發(fā)行股票的萬股。2.2認(rèn)購價(jià)格和支付方式乙方認(rèn)購股票的價(jià)格與公眾投資者相同，支付方式為承銷商指定的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬。2.3認(rèn)購權(quán)的行使和放棄乙方應(yīng)在認(rèn)購期內(nèi)行使認(rèn)購權(quán)，逾期未行使的，視為放棄。乙方放棄認(rèn)購權(quán)的，不得要求退還已支付的款項(xiàng)。第三條甲方的發(fā)行條件3.1甲方必須滿足的發(fā)行條件甲方須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的股票發(fā)行條件，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、公司治理結(jié)構(gòu)等。3.2甲方違反發(fā)行條件的處理若甲方違反上述發(fā)行條件，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并有權(quán)要求甲方支付違約金。3.3甲方履行發(fā)行條件的時(shí)限甲方應(yīng)在本協(xié)議簽署后X個(gè)月內(nèi)完成股票發(fā)行工作，否則甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第四條承銷商的選擇和職責(zé)4.1承銷商的選擇標(biāo)準(zhǔn)4.2承銷商的職責(zé)和義務(wù)承銷商負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，制定承銷方案，并進(jìn)行股票的銷售工作。承銷商應(yīng)確保股票的順利發(fā)行，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.3承銷商違反職責(zé)的處理若承銷商違反本協(xié)議的約定，甲方和乙方有權(quán)要求承銷商承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第五條股票發(fā)行的時(shí)間和程序5.1股票發(fā)行的具體時(shí)間股票的發(fā)行時(shí)間為本協(xié)議簽署后X個(gè)月內(nèi)，具體日期由甲方和承銷商共同確定。5.2股票發(fā)行的程序和步驟股票發(fā)行的程序包括但不限于：簽署承銷協(xié)議、發(fā)行公告、路演、簿記建檔、定價(jià)、網(wǎng)下配售、網(wǎng)上發(fā)行等。5.3股票發(fā)行的暫停和終止若出現(xiàn)不可抗力等特殊情況，導(dǎo)致股票發(fā)行無法正常進(jìn)行，甲方和承銷商有權(quán)暫?；蚪K止股票發(fā)行。第六條股票發(fā)行的價(jià)格調(diào)整機(jī)制6.1價(jià)格調(diào)整的條件和幅度若發(fā)行期間出現(xiàn)重大市場(chǎng)變化，甲方和承銷商可協(xié)商調(diào)整發(fā)行價(jià)格。價(jià)格調(diào)整的條件和幅度由雙方共同確定。6.2價(jià)格調(diào)整的程序和時(shí)間價(jià)格調(diào)整的程序?yàn)椋杭追胶统袖N商協(xié)商一致后，及時(shí)公告調(diào)整后的發(fā)行價(jià)格。價(jià)格調(diào)整的時(shí)間應(yīng)在股票發(fā)行期內(nèi)。6.3價(jià)格調(diào)整對(duì)各方的影響價(jià)格調(diào)整不影響乙方的認(rèn)購權(quán)，乙方仍可按照調(diào)整后的價(jià)格行使認(rèn)購權(quán)。第八條股票發(fā)行的信息披露8.1信息披露的內(nèi)容和方式甲方和承銷商應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股票發(fā)行相關(guān)信息。信息披露方式包括：公告、投資者關(guān)系活動(dòng)、電話會(huì)議等。8.2信息披露的時(shí)限和范圍信息披露的時(shí)限自本協(xié)議簽署之日起至股票發(fā)行結(jié)束之日止。信息披露的范圍包括但不限于：發(fā)行方案、財(cái)務(wù)報(bào)表、公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)因素等。8.3信息披露違反規(guī)定的處理若甲方和承銷商違反信息披露規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于：罰款、暫停或終止股票發(fā)行、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證等。第九條股票發(fā)行的費(fèi)用和支出9.1發(fā)行費(fèi)用的承擔(dān)方發(fā)行費(fèi)用包括但不限于：承銷費(fèi)用、律師費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)用、發(fā)行手續(xù)費(fèi)用等。甲方和乙方應(yīng)按照約定承擔(dān)相應(yīng)的發(fā)行費(fèi)用。9.2發(fā)行費(fèi)用的計(jì)算和支付方式發(fā)行費(fèi)用的計(jì)算方式按照甲乙雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行。支付方式為甲方和乙方按照約定的時(shí)間和比例向承銷商支付。9.3發(fā)行費(fèi)用的審計(jì)和核對(duì)發(fā)行費(fèi)用應(yīng)由甲方和乙方共同進(jìn)行審計(jì)和核對(duì)，確保費(fèi)用的合理性和準(zhǔn)確性。第十條股票發(fā)行的違約責(zé)任10.1各方違反合同的責(zé)任各方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任等。10.2違約賠償?shù)挠?jì)算和支付方式違約賠償?shù)挠?jì)算方式按照甲乙雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行。支付方式為違約方按照約定的時(shí)間和方式向守約方支付。10.3違約責(zé)任的免除條件甲方和乙方同意，若因不可抗力等特殊情況導(dǎo)致一方無法履行本合同的，該方免除非違約責(zé)任。第十一條合同的解除和終止11.1合同解除的條件和程序合同解除的條件和程序按照甲乙雙方約定的條件和程序進(jìn)行。11.2合同終止后的權(quán)利和義務(wù)處理合同終止后，各方應(yīng)按照約定處理合同終止后的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于：支付未支付的款項(xiàng)、交還取得的利益等。11.3合同解除或終止的法律后果合同解除或終止的，不影響各方承擔(dān)的違約責(zé)任和其他法律后果。第十二條爭(zhēng)議解決的方式和程序12.1爭(zhēng)議解決的途徑和方式甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決的時(shí)限和地點(diǎn)爭(zhēng)議解決的時(shí)限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起X個(gè)月內(nèi)；爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)為甲方所在地。12.3爭(zhēng)議解決的法律適用本合同的爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條保密條款13.1保密信息的范圍和內(nèi)容保密信息包括本合同的內(nèi)容、甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。13.2保密信息的披露和利用限制甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露或利用。13.3違反保密條款的責(zé)任和后果違反保密條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十四條合同的修改和補(bǔ)充14.1合同修改的條件和程序合同修改的條件和程序按照甲乙雙方約定的條件和程序進(jìn)行。14.2合同補(bǔ)充的內(nèi)容和效力合同補(bǔ)充的內(nèi)容具有同等法律效力，與本合同具有同等約束力。14.3合同修改和補(bǔ)充的書面形式合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面形式簽訂，并由甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第三方介入是指第三方在本合同的履行過程中，根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限參與、監(jiān)督或影響本合同的履行。16.第三方介入的條件和程序第三方介入的條件和程序如下：16.1第三方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，具備合法的資格和權(quán)限。16.2第三方介入前，應(yīng)向甲方和乙方提交介入申請(qǐng)，并說明介入的理由、方式和期限。16.3甲方和乙方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)后X個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)商一致是否同意第三方介入。17.第三方介入后的權(quán)利和義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照約定和法律法規(guī)的規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行介入工作。17.2第三方應(yīng)保密本合同相關(guān)的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得向任何第三方泄露。17.3第三方應(yīng)在約定的期限內(nèi)完成介入工作，并承擔(dān)因自身原因?qū)е碌呢?zé)任。18.第三方介入的費(fèi)用和支付方式第三方介入的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的方式和比例承擔(dān)。支付方式為甲方和乙方按照約定的時(shí)間和比例向第三方支付。19.第三方介入的違約責(zé)任第三方違反本合同的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任等。20.第三方與其他各方的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三方不應(yīng)干預(yù)或影響甲方和乙方之間的合同履行。21.明確第三方的責(zé)任限額第三方在本合同履行過程中的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范確定。甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并在合同中明確第三方的責(zé)任限額。22.第三方介入的變更和解除22.1第三方應(yīng)向甲方和乙方提出變更或解除介入的申請(qǐng)。22.2甲方和乙方應(yīng)在收到第三方申請(qǐng)后X個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)商一致是否同意變更或解除第三方介入。22.3甲方和乙方同意變更或解除第三方介入的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確變更或解除的條件、方式和時(shí)間。23.第三方介入的爭(zhēng)議解決甲乙雙方與第三方之間因介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。24.第三方介入的保密義務(wù)第三方對(duì)本合同相關(guān)的商業(yè)秘密和個(gè)人信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。25.第三方介入的合法性保障第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，第三方應(yīng)保證其介入行為的合法性，不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股票發(fā)行承銷協(xié)議附件二：乙方認(rèn)購書附件三：承銷商選擇標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估報(bào)告附件四：股票發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制的具體說明附件五：信息披露方案和時(shí)間表附件六：發(fā)行費(fèi)用計(jì)算和支付方式的詳細(xì)說明附件七：違約金計(jì)算公式和支付方式附件八：第三方介入申請(qǐng)表附件九：第三方介入?yún)f(xié)議附件十：合同修改和補(bǔ)充的書面申請(qǐng)附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：股票發(fā)行承銷協(xié)議本附件詳細(xì)說明了股票發(fā)行的基本信息、承銷商的責(zé)任和義務(wù)、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式等。附件二：乙方認(rèn)購書本附件明確了乙方的認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價(jià)格、支付方式等。附件三：承銷商選擇標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估報(bào)告本附件詳細(xì)列出了選擇承銷商的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容，包括承銷商的業(yè)績(jī)、信譽(yù)、專業(yè)能力等。附件四：股票發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制的具體說明本附件詳細(xì)說明了價(jià)格調(diào)整的條件、幅度、程序和時(shí)間等。附件五：信息披露方案和時(shí)間表本附件詳細(xì)列出了信息披露的內(nèi)容、方式和時(shí)間表，包括發(fā)行公告、財(cái)務(wù)報(bào)表、公司治理結(jié)構(gòu)等。附件六：發(fā)行費(fèi)用計(jì)算和支付方式的詳細(xì)說明本附件詳細(xì)說明了發(fā)行費(fèi)用的計(jì)算方式、支付方式和支付時(shí)間等。附件七：違約金計(jì)算公式和支付方式本附件提供了違約金的計(jì)算公式和支付方式，以及違約金的支付時(shí)間。附件八：第三方介入申請(qǐng)表本附件用于申請(qǐng)第三方介入，包括申請(qǐng)人的基本信息、介入的理由、方式和期限等。附件九：第三方介入?yún)f(xié)議本附件明確了第三方介入的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及第三方與其他各方之間的關(guān)系。附件十：合同修改和補(bǔ)充的書面申請(qǐng)本附件用于提出合同修改和補(bǔ)充的申請(qǐng)，包括修改和補(bǔ)充的內(nèi)容、效力和程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行。2.乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)。3.承銷商未按約定履行承銷職責(zé)。4.第三方未按約定獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行介入工作。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任等。2.違約責(zé)任的計(jì)算和支付方式按照合同約定的方式和比例進(jìn)行。3.違約方應(yīng)按照約定和法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按約定時(shí)間完成股票發(fā)行，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方因未能及時(shí)發(fā)行而遭受的損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.股票發(fā)行：指公司向公眾投資者出