2024版上市公司并購獨立財務顧問協議書

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司并購獨立財務顧問協議書本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術語定義1.2上下文解釋1.3術語一致性2.合同雙方2.1獨立財務顧問的資質和授權2.2上市公司及其關聯方的資質和授權2.3雙方的權利和義務3.服務內容和范圍3.1并購項目的整體策劃和評估3.2市場調研和行業(yè)分析3.3財務分析和估值3.4法律合規(guī)性審查3.5并購方案制定和優(yōu)化3.6交易談判和協議起草3.7交割后整合和后續(xù)支持4.服務期限和交付時間4.1服務期限4.2服務交付時間表4.3服務延期和調整5.服務費用和支付方式5.1服務費用總額5.2費用支付方式5.3付款時間表5.4付款條件和折扣6.信息保密和保密協議6.1信息保密原則6.2保密協議的簽署6.3信息保密例外情況7.責任和免責7.1獨立財務顧問的責任7.2上市公司的責任7.3免責條款7.4責任限制8.合同變更和終止8.1合同變更程序8.2合同終止條件8.3合同終止后的處理9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點10.法律適用和管轄權10.1合同的法律適用10.2管轄權11.其他條款11.1合同生效11.2合同附件11.3通知和送達11.4合同份數11.5不可抗力12.合同解除和終止12.1合同解除條件12.2合同終止程序12.3合同解除后的處理13.合同續(xù)簽和更新13.1合同續(xù)簽條件13.2合同更新程序14.合同解除和終止后的處理14.1合同解除后的財務處理14.2合同解除后的責任承擔14.3合同終止后的后續(xù)支持第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術語定義1.1.1“獨立財務顧問”指具備專業(yè)資質，獨立于上市公司及其關聯方的財務顧問。1.1.2“上市公司”指根據中國法律法規(guī)設立，并在證券交易所上市交易的股份有限公司。1.1.3“并購項目”指上市公司進行的涉及收購、合并、股權置換等業(yè)務活動。1.1.4“服務”指獨立財務顧問按照本合同約定，為上市公司提供的并購項目相關服務。1.2上下文解釋1.2.1本合同中出現的特定詞匯，如無特殊說明，應按照通常含義進行解釋。1.2.2本合同中未定義的詞匯，應按照相關法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。1.3術語一致性1.3.1本合同中使用的術語應保持一致，如出現歧義，應以有利于合同目的解釋為準。2.合同雙方2.1獨立財務顧問的資質和授權2.1.1獨立財務顧問應具備中國證監(jiān)會規(guī)定的財務顧問執(zhí)業(yè)資格。2.1.2獨立財務顧問應提供相關資質證明文件，包括但不限于執(zhí)業(yè)資格證書、營業(yè)執(zhí)照等。2.2上市公司及其關聯方的資質和授權2.2.1上市公司應具備合法的上市地位，并具備相應的決策能力。2.2.2上市公司應提供上市證明文件、公司章程、授權文件等。2.3雙方的權利和義務2.3.1獨立財務顧問有權要求上市公司提供必要的資料和信息。2.3.2上市公司有義務配合獨立財務顧問開展工作，并承擔相應的費用。3.服務內容和范圍3.1并購項目的整體策劃和評估3.1.1獨立財務顧問應協助上市公司進行并購項目的可行性研究。3.1.2獨立財務顧問應提供并購項目的風險評估報告。3.2市場調研和行業(yè)分析3.2.1獨立財務顧問應進行目標公司的市場調研和行業(yè)分析。3.2.2獨立財務顧問應提供市場調研報告和行業(yè)分析報告。3.3財務分析和估值3.3.1獨立財務顧問應進行目標公司的財務分析。3.3.2獨立財務顧問應提供財務分析報告和估值報告。3.4法律合規(guī)性審查3.4.1獨立財務顧問應審查并購項目的法律合規(guī)性。3.4.2獨立財務顧問應提供法律合規(guī)性審查報告。3.5并購方案制定和優(yōu)化3.5.1獨立財務顧問應協助上市公司制定并購方案。3.5.2獨立財務顧問應優(yōu)化并購方案，提高項目成功率。3.6交易談判和協議起草3.6.1獨立財務顧問應參與并購項目的交易談判。3.6.2獨立財務顧問應起草并購協議及相關文件。3.7交割后整合和后續(xù)支持3.7.1獨立財務顧問應在并購交割后提供整合咨詢服務。3.7.2獨立財務顧問應在后續(xù)階段提供必要的支持和服務。4.服務期限和交付時間4.1服務期限4.1.1本合同服務期限為自合同生效之日起至并購項目交割完成之日止。4.2服務交付時間表4.2.1獨立財務顧問應按照合同約定的時間表完成各項工作。4.3服務延期和調整4.3.1如因不可抗力或其他合理原因導致服務延期，雙方應協商一致。4.3.2如需調整服務范圍，雙方應書面同意并簽訂補充協議。5.服務費用和支付方式5.1服務費用總額5.1.1本合同服務費用總額為人民幣____元整。5.2費用支付方式5.2.1上市公司應在合同生效后支付首期費用。5.2.2上市公司應在每個服務階段完成后支付相應費用。5.3付款時間表5.3.1首期費用支付時間為合同生效后____個工作日內。5.3.2每個服務階段完成后，上市公司應在____個工作日內支付相應費用。5.4付款條件和折扣5.4.1付款條件為人民幣現金或銀行轉賬。5.4.2如上市公司在合同約定的時間內支付全部費用，可獲得____%的折扣。8.信息保密和保密協議8.1信息保密原則8.1.1雙方對本合同項下所涉及的所有信息負有保密義務。8.1.2保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術秘密、財務數據、客戶信息等。8.2保密協議的簽署8.2.1雙方應在合同簽訂時簽署保密協議。8.2.2保密協議應明確保密信息的范圍、保密義務、保密期限等。8.3信息保密例外情況8.3.1法律、法規(guī)要求披露的信息。8.3.2任何一方在公開場合已公開的信息。8.3.3第三方合法獲取的信息。9.責任和免責9.1獨立財務顧問的責任9.1.1獨立財務顧問應確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。9.1.2獨立財務顧問對其提供的服務質量承擔責任。9.2上市公司的責任9.2.1上市公司應提供真實、準確、完整的信息。9.2.2上市公司應對其提供的決策負責。9.3免責條款9.3.1因不可抗力導致的服務延誤或終止，雙方互不承擔責任。9.3.2因第三方原因導致的服務質量或效果問題，獨立財務顧問不承擔責任。9.4責任限制9.4.1獨立財務顧問對上市公司的賠償責任總額不超過合同服務費用總額。9.4.2上市公司對獨立財務顧問的賠償責任總額不超過合同服務費用總額。10.合同變更和終止10.1合同變更程序10.1.1合同變更需經雙方書面同意。10.1.2合同變更應采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認。10.2合同終止條件10.2.1合同到期自然終止。10.2.2因一方違約，另一方有權解除合同。10.2.3因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協商終止合同。10.3合同終止后的處理10.3.2雙方應按照合同約定支付已完成部分的費用。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應友好協商解決爭議。11.1.2如協商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1雙方應在爭議發(fā)生后____個工作日內提出爭議解決請求。11.2.2爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行合同義務。11.3爭議解決地點11.3.1爭議解決地點為合同簽訂地。12.法律適用和管轄權12.1合同的法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2管轄權12.2.1任何因本合同引起的或與本合同有關的爭議，均應提交合同簽訂地人民法院管轄。13.其他條款13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于保密協議、服務費用清單等。13.3通知和送達13.3.1雙方應通過書面形式進行通知和送達。13.3.2通知和送達應以送達地為準。13.4合同份數13.4.1本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。13.5不可抗力13.5.1不可抗力指無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。14.合同解除和終止后的處理14.1合同解除后的財務處理14.1.1合同解除后，雙方應按照合同約定進行財務結算。14.1.2雙方應各自承擔解除合同后產生的合理費用。14.2合同解除后的責任承擔14.2.1合同解除后，雙方應按照合同約定承擔相應的責任。14.3合同終止后的后續(xù)支持14.3.1合同終止后，獨立財務顧問應提供必要的后續(xù)支持和服務。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方指在合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入合同關系，提供專業(yè)服務或協助的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方不包括甲乙雙方及其關聯方。2.第三方介入的條件2.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并簽訂三方協議。2.2第三方協議應明確第三方的服務內容、費用、責任等。3.第三方責任限額3.1第三方責任限額應根據第三方協議約定，并在合同中明確。3.2第三方責任限額不應超過合同服務費用總額的一定比例，具體比例由甲乙雙方協商確定。4.第三方權利和義務4.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。4.2第三方應按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行其職責。4.3第三方應遵守保密原則，不得泄露合同相關秘密。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方應向甲方提供專業(yè)服務，甲方應支付相應費用。5.1.2第三方對甲方提供的服務質量承擔責任。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方應向乙方提供專業(yè)服務，乙方應支付相應費用。5.2.2第三方對乙方提供的服務質量承擔責任。5.3第三方與甲乙雙方的關系：5.3.1第三方應與甲乙雙方保持溝通，及時反饋工作進展。5.3.2第三方應在甲乙雙方授權范圍內開展工作。6.第三方介入時的額外條款6.1第三方介入時，甲乙雙方應根據第三方協議和合同約定，調整服務內容和交付時間。6.2第三方介入時，甲乙雙方應確保第三方提供的資料和信息真實、準確、完整。6.3第三方介入時，甲乙雙方應共同監(jiān)督第三方的服務質量。7.第三方介入后的合同變更7.1第三方介入導致合同內容變更的，甲乙雙方應協商一致，簽訂補充協議。7.2補充協議作為合同附件，具有同等法律效力。8.第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應協商解決。8.2如協商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.第三方介入后的合同解除和終止9.1第三方介入導致合同無法繼續(xù)履行的，甲乙雙方可協商解除合同。9.2合同解除后，甲乙雙方應根據合同約定進行財務結算。10.第三方介入后的后續(xù)支持10.1第三方介入后，甲乙雙方應確保第三方提供必要的后續(xù)支持和服務。10.2第三方后續(xù)支持服務的內容、費用和責任應在三方協議中明確。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.保密協議詳細要求：明確保密信息的范圍、保密義務、保密期限等。說明：本附件用于保護甲乙雙方在合同履行過程中產生的保密信息。2.服務費用清單詳細要求：詳細列出各項服務的費用、支付方式、付款時間等。說明：本附件用于明確合同服務費用的構成和支付細節(jié)。3.第三方協議詳細要求：明確第三方的服務內容、費用、責任、權利等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在合同履行過程中的行為和責任。4.補充協議詳細要求：明確合同變更內容、調整的服務內容和交付時間等。說明：本附件用于記錄合同履行過程中發(fā)生的變更情況。5.財務結算報告詳細要求：詳細列出合同履行過程