2024年基金從業(yè)資格考試題庫(kù)二

下載后可任意編輯2024年基金從業(yè)資格考試模擬試題卷二(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)管理系統(tǒng)C.應(yīng)用系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)(2)基金季報(bào)中不會(huì)披露的信息是()。A.投資組合情況B.基金份額變動(dòng)信息C.基金持有人結(jié)構(gòu)D.管理人報(bào)告(3)買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會(huì)的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項(xiàng)沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。A.防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。B.對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。C.進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。D.對(duì)基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。(6)下列那個(gè)基金不能在二級(jí)市場(chǎng)交易()。A.廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)B.天元證券投資基金(封閉式)C.嘉實(shí)增長(zhǎng)開放式證券投資基金(一般開放式基金)D.中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。B.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來(lái)收益的不確定性。C.證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。D.外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(8)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)指數(shù)型基金。A.投資理念B.組織形式C.投資目標(biāo)D.募集方式(9)當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)ETF交易價(jià)格高于其份額凈值，即發(fā)生折價(jià)交易時(shí)，大的投資者可以通過在二級(jí)市場(chǎng)買進(jìn)()，然后在一級(jí)市場(chǎng)贖回份額，再于二級(jí)市場(chǎng)上賣掉（）而實(shí)現(xiàn)套利交易。A.ETF,一攬子股票B.ETF,ETFC.一攬子股票，一攬子股票D.一攬子股票，ETF(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月(11)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下投資品種中的哪項(xiàng)?()A.現(xiàn)金B(yǎng).大額存單C.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券D.股票(12)2024年10月，（）頒布，并于2024年6月1日實(shí)施，推動(dòng)基金業(yè)在更加法律規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健進(jìn)展A.證券法B.開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法C.證券投資基金法D.證券投資基金管理暫行辦法(13)()是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A.資本證券B.有價(jià)證券C.貨幣證券D.商品證券(14)下面不可以作為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的有()。A.累計(jì)收益率B.平均收益率C.stutzer指標(biāo)D.折溢價(jià)率(15)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(16)根據(jù)()的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。A.運(yùn)作方式B.法律形式C.投資理念D.投資目標(biāo)(17)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)公告中披露。A.0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的()。A.英國(guó)B.美國(guó)C.法國(guó)D.荷蘭(19)目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司()和基金公司()為主。A.直銷、代銷B.代銷、直銷C.外銷、內(nèi)銷D.內(nèi)銷、外銷(20)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。A.100B.200C.300D.400(21)基金管理人內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）上。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性(23)基金業(yè)的進(jìn)展使得以()關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來(lái)越多的人所認(rèn)同和接受。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.產(chǎn)權(quán)(24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A.20B.30C.40D.50(25)目前，我國(guó)股票型基金大都根據(jù)（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.1%B.1.5%C.0.25%D.0.35%(26)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）。A.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所(27)我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。A.每年1月1日至12月31日B.每年7月1日至12月31日C.每年1月1日至6月30日D.每年1月1日至次年1月1日(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原則A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則(29)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(30)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是()。A.發(fā)行股票B.發(fā)行政府債C.發(fā)行央票D.發(fā)行金融債(31)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是（）A.全國(guó)人大常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.證監(jiān)會(huì)D.以上都錯(cuò)(32)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A.20B.30C.40D.50(33)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則(34)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；根據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A.合法性原則B.完整性原則C.及時(shí)性原則D.審慎性原則(35)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于()之問的混合型基金。A.20％一40％B.40％一60％C.50％一70％D.60％一80％(36)根據(jù)《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在()以上。A.80％B.60％C.50％D.30％(37)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的()。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5(38)公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（）A.彌補(bǔ)虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利(39)以下,()不是證券市場(chǎng)的作用。A.解決資本供求矛盾B.實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整C.解決資本流動(dòng)性D.解決資本盈利性要求(40)基金管理人內(nèi)部控制的()要求公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則(41)2024年9月，第一只創(chuàng)新型封閉式基金()設(shè)立。A.大成創(chuàng)新B.大成優(yōu)選C.華安創(chuàng)新D.南方優(yōu)選(42)根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于()元人民幣。A.5000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.1000萬(wàn)D.1億(43)混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)一般()股票型基金，()債券型基金。A.高于，低于B.高于，高于C.低于，高于D.低于，低于(44)以下風(fēng)險(xiǎn)不屬于國(guó)內(nèi)股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的有()A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)(45)我國(guó)目前已形成以（）為核心、覆蓋主要基金活動(dòng)、多層次的基金法規(guī)體系。A.《證券投資基金法》B.《中華人民共和國(guó)信托法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金托管資格管理辦法》(46)基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一選項(xiàng)?（）A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查的方式和方法D.基金銷售人員的管理監(jiān)督和投訴機(jī)制(47)基金募集期間的三大信息披露穩(wěn)健不包括()。A.基金合同B.招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金上市交易公告書(48)為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在估計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為接近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（）的原則。A.差異性B.適用性C.趨同性D.類別型(49)以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則()。A.合法、合規(guī)性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.成本效益原則(50)下列哪項(xiàng)歸屬于基金投資運(yùn)作環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)（）。A.基金的交易B.基金的績(jī)效衡量C.基金的資產(chǎn)估值D.基金的會(huì)計(jì)核算(51)QFII制度試行是從()年開始。A.2001年B.2024年C.2024年D.2024年(52)下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是()。A.流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)B.又叫初級(jí)市場(chǎng)C.是籌集資金的市場(chǎng)D.是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)(53)基金托管人內(nèi)部控制制度中的()是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的法律規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。A.合法性原則B.完整性原則C.及時(shí)性原則D.審慎性原則(54)下列關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細(xì)、前5名債券明細(xì)及投資組合報(bào)告附注等內(nèi)容。B.管理人一般應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)自然日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將其登載在指定媒體上。C.基金的半年報(bào)會(huì)披露報(bào)告期末基金所持股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)基金累計(jì)買人賣出的前20大股票明細(xì)。D.基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。(55)（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金資產(chǎn)估值B.基金資產(chǎn)總值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值(56)證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過程中()。A.只轉(zhuǎn)讓收益權(quán)B.只轉(zhuǎn)讓所有權(quán)C.只轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)D.收益和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)轉(zhuǎn)讓(57)在細(xì)節(jié)市場(chǎng)上，基金面對(duì)的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠(chéng)度卻是()的。A.縮小B.增大C.不變D.先增大后縮小(58)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查；同樣，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，也應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。其中內(nèi)容相同的一項(xiàng)是：（）。A.誠(chéng)信狀況B.經(jīng)營(yíng)管理能力C.內(nèi)部控制情況D.賬戶管理制度(59)對(duì)于基金代銷機(jī)構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)實(shí)行?（）A.暫停代銷業(yè)務(wù)B.終止代銷業(yè)務(wù)C.罰款D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照(60)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假陳述B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)(61)我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（）A.1999年7月B.2001年9月C.2024年3月D.2024年11月(62)按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。A.上市證券與非上市證券B.政府證券、金融證券、公司證券C.公募證券和私募證券D.股票、債券和其他證券(63)《證券投資基金銷售內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中關(guān)于內(nèi)部環(huán)境控制的規(guī)定，保證銷售適用性原則有效貫徹和投資人資金的安全，是下列哪一體系的主要內(nèi)容（）。A.有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系B.健全的授權(quán)控制體系C.科學(xué)的人力資源管理制度D.銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行控制體系(64)下列()不屬于貨幣市場(chǎng)基金所禁止的投資對(duì)象。A.股票B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限超過397天的債券(65)()是保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金持有人利益的關(guān)鍵所在。A.基金管理人B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.證監(jiān)會(huì)(66)下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是()。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.根據(jù)規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.根據(jù)規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.編制中期和年度基金報(bào)告(67)（）在對(duì)我國(guó)基金的監(jiān)管上負(fù)有最主要的責(zé)任。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算公司(68)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不少于()。A.1000萬(wàn)B.1500萬(wàn)C.2000萬(wàn)D.3000萬(wàn)(69)投資者可以從基金半年度報(bào)告中查到報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、賣出的前（）名股票明細(xì)情況，這些信息將有利于把握基金的操作策略和投資風(fēng)格。A.10B.20C.30D.50(70)《證券投資基金法》的立法宗旨是（）A.法律規(guī)范證券交易活動(dòng)B.保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益C.促進(jìn)基金和證券市場(chǎng)的健康進(jìn)展D.以上均錯(cuò)(71)編造并傳播證券交易虛假信息罪是指（）A.編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為B.編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)的行為C.編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息D.以上都錯(cuò)(72)基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，根據(jù)以下公式計(jì)算（）。A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B.基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D.基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額(73)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是()。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃(74)基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行從新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允值的過程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債(75)股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有()的特征。A.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、低收益(76)《公司法》調(diào)整對(duì)象為（）A.中國(guó)境內(nèi)的有限責(zé)任公司和股份有限公司B.個(gè)人合伙企業(yè)C.無(wú)限責(zé)任公司D.以上都錯(cuò)(77)1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實(shí)施，是新中國(guó)第一部法律規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律。A.1999年1月B.1999年7月C.1999年3月D.2000年1月(78)基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東會(huì)D.總經(jīng)理(79)安全墊的高低對(duì)保本型基金在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上配置比例影響較大，它是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資()可承受的損失金額，一般來(lái)說(shuō)安全墊較()的基金操作更為靈活。A.最大，高B.最小，高C.最大，低D.最小，低(80)有以下特點(diǎn)的投資者，哪個(gè)不建議投資保本型基金：()。A.不能忍受投資虧損B.比較穩(wěn)健C.保守D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)81.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.它是指組織金融工具交易時(shí)采納的方式B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式82.基金管理人的最主要職責(zé)是()。A.安全保管基金的全部資產(chǎn)B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)C.基金資產(chǎn)的清算D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作83.\o"證券投資基金"證券投資基金在()被稱為“共同基金”。A.美國(guó)B.英國(guó)C.香港D.日本84.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括()。A.強(qiáng)化監(jiān)管B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險(xiǎn)固定85.以下不屬于\o"證券"證券投資基金特點(diǎn)的是()。A.集合投資、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.投入較少、回報(bào)較高D.獨(dú)立托管、保障安全86.()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金自律組織C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)87.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)的各類中介機(jī)構(gòu)通過自己的專業(yè)服務(wù)參加基金市場(chǎng)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參加主體實(shí)施全面監(jiān)管D.基金托管人最主要的職責(zé)就是根據(jù)基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益88.公司型基金以()的投資公司為代表。A.美國(guó)B.英國(guó)C.中國(guó)D.西歐89.開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每年B.每季度C.每周D.每日90.下列開放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是()。I.開放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定Ⅱ.開放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通Ⅲ.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)Ⅳ.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長(zhǎng)期投資A.I、Ⅱ、ⅢB.B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ91.職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特別性92.以下屬于欺詐客戶的是()。A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾93.專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求不包括()。A.持證上崗B.恪盡職守C.持續(xù)學(xué)習(xí)D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)94.()是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有有用性并被實(shí)行保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。A.內(nèi)幕消息B.保守秘密C.商業(yè)秘密D.客戶資料95.()是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A.基金職業(yè)道德教育B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理96.()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.基金的募集B.基金的發(fā)售C.基金的申購(gòu)D.基金的認(rèn)購(gòu)97.投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過基金()或其委托的商業(yè)銀行、\o"證券"證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.申請(qǐng)人B.管理人C.托管人D.持有人98.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括()。A.開戶B.認(rèn)購(gòu)C.確認(rèn)D.申請(qǐng)99.投資者T日提交開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()Et起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5100.債券基金中收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般不超過()。A.10%B.5%C.3%D.1%答案(1):B(2):C(3):A(4):C(5):D(6):C(7):A(8):A(9):A(10):C(11):D(12):C(13):B(14):D(15):B(16):C(17):C(18):A(19):B(20):B(21):B(22):D(23):C(24):B(25):B(26):A(27):A(28):A(29):B(30):A(31):A(32):B(33):A(34):C(35):B(36):A(37):A(38):A(39):D(40):C(41):B(42):A(43):C(44):D(45):A(46):D(47):D(48):B(49):A(50):B(51):B(52):D(53):B(54):B(55):D(56):D(57):B(58):C(59):D(60):A(61):D(62):C(63):A(64):B(65):B(66):D(67):A(68):D(69):B(70):C(71):A(72):A(73):C(74):C(75):C(76):A(77):B(78):D(79):A(80):D81D82D83A84B85C86A87D88A89D90B91C92D93B94C95A96A97B98D99B100D個(gè)人工作業(yè)務(wù)總結(jié)本人于2024年7月進(jìn)入新疆中正鑫磊地礦技術(shù)服務(wù)有限公司(前身為“西安中正礦業(yè)信息咨詢有限公司”)，主要從事測(cè)量技術(shù)工作，至今已有三年。在這寶貴的三年時(shí)間里，我邊工作、邊學(xué)習(xí)測(cè)繪相專業(yè)書籍，遇到不懂得問題積極的請(qǐng)教工程師們，在他們耐心的教授和指導(dǎo)下，我的專業(yè)知識(shí)水平得到了很到的提高，并在實(shí)地測(cè)量工作中加以運(yùn)用、總結(jié)，不斷的提高自己的專業(yè)技術(shù)水平。同時(shí)積極的參加技術(shù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加速自身知識(shí)的不斷更新和自身素養(yǎng)的提高。努力使自己成為一名合格的測(cè)繪技術(shù)人員。在這三年中，在公司各領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助帶領(lǐng)下，根據(jù)崗位職責(zé)要求和行為法律規(guī)范，努力做好本職工作，仔細(xì)完成了領(lǐng)導(dǎo)所交給的各項(xiàng)工作，在思想覺悟及工作能力方面有了很大的提高。

在思想上積極向上，能夠仔細(xì)貫徹黨的基本方針政策，積極學(xué)習(xí)政治理論，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，遵紀(jì)守法，愛崗敬業(yè)，具有強(qiáng)烈的責(zé)任感和事業(yè)心。積極主動(dòng)學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，工作態(tài)度端正，仔細(xì)負(fù)責(zé)，具有良好的思想政治素養(yǎng)、思想品質(zhì)和職業(yè)道德。

在工作態(tài)度方面，勤奮敬業(yè)，熱愛本職工作，能夠正確仔細(xì)的對(duì)待每一項(xiàng)工作，能夠主動(dòng)尋找自己的不足并及時(shí)學(xué)習(xí)補(bǔ)充，始終保持嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)的工作態(tài)度和一絲不茍的工作作風(fēng)。

在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷以及同事們的支持和幫助下，我迅速的完成了職業(yè)角色的轉(zhuǎn)變。一、回顧這四年來(lái)的職業(yè)生涯，我主要做了以下工作：1、參加了新疆庫(kù)車縣新疆庫(kù)車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦的野外測(cè)繪和放線工作、點(diǎn)之記的編寫工作、1:2000地形地質(zhì)圖修測(cè)、1:1000勘探剖面測(cè)量、測(cè)繪內(nèi)業(yè)資料的編寫工作，提交成果《新疆庫(kù)車縣胡同布拉克石灰?guī)r礦普查報(bào)告》已通過評(píng)審。2、參加了庫(kù)車縣城北水廠建設(shè)