2024年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)押題卷一含答案

基礎(chǔ)押題卷一(題目)

單項選擇題

(1)被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申

請。

A1年

B2年

C3年

D4年

(2)從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()類金融衍生品。

A互換

B期權(quán)

C遠期

D期貨

(3)具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種時期權(quán)，稱之為()o

A百慕大期權(quán)

B障礙期權(quán)

C平均期權(quán)

D任選期權(quán)

(4)下列衍生工具中，()一般在OTC市場交易。

A利率期貨

B貨幣期權(quán)

C天氣期貨

D信用互換

(5)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)廳時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行,發(fā)行價與票面

金額之差額相稱于預(yù)先支付H勺利息，到期按票面額償還本金H勺債券是()“

A附息債券

B息票累枳債券

C緩息債券

D貼現(xiàn)債券

(6)交易所交易基金的英文簡禰為()。

ALOF

BQDII

CETF

DQFII

(7)證券企業(yè)股東(大)會的職權(quán)范圍、會議H'、J召集和表決程序都需要在企業(yè)()中明確規(guī)定。

A上市公告

B年度匯報

C章程

D股東(大)會會議紀(jì)要

(8)相對而言，很大程度可以反應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱的是()。

A創(chuàng)業(yè)板市場

B中小企業(yè)板塊

C主板市場

D以上都不對

（9）可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一種營'也日執(zhí)行的金融期權(quán)是（）.

A美式期權(quán)

B大西洋期權(quán)

C修正的美式期權(quán)

D歐式期權(quán)

（I0）《初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》規(guī)定，招股闡明I用勺有效期為（）,

自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股闡明書最終一次簽訂之日起計算。

A9個月

B12個月

C3個月

D6個月

（11）設(shè)置證券企業(yè)的重要股東應(yīng)當(dāng)近來3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于0億元。

A1

B2

C3

D5

(12)證券登記結(jié)嵬企業(yè)將客戶買入H勺證券以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

A客戶

B證券企業(yè)

C登記結(jié)算企業(yè)

D存管銀行

(13)()標(biāo)志著中國資本市場開始逐漸納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國，全國

性資本巾場由此開始發(fā)展。

A《證券法》正式頒布并實行

B上海證券交易所和深圳交易所正式營業(yè)

C第一家專業(yè)證券企業(yè)一一深圳特區(qū)證券企業(yè)成立

D國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

(14)按照基礎(chǔ)工具分類，遠期外匯合約屬于0。

A股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

B貨幣衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

(15)2023年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意()進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試

點。

A上海

B深圳

C天津濱海新區(qū)

D北京

（16）在創(chuàng)業(yè)板上市H勺企業(yè)，因財務(wù)會計匯報存在更要差錯或虛假記載被實行退市風(fēng)險警示

后，如在（）內(nèi)仍未按規(guī)定改正其財務(wù)會計匯報，深交所將暫停其股票上市。

A1個月

B2個月

C3個月

D4個月

（17）一般股票是最基本、最常見的一種股票,其持有者享有股東的（）。

A營銷權(quán)

B特許經(jīng)營權(quán)

C支配企業(yè)財產(chǎn)H勺權(quán)利

D基本權(quán)利和義務(wù)

（18）一般而言，下列債券H勺信用風(fēng)險風(fēng)險依此從低到高的排列的次序為［］。

A金融債券，政府債券，企業(yè)債券

B金融債券，企業(yè)債券，政府債券

C政府債券，企業(yè)債券，金融債券

D政府債券，金融債券，企業(yè)債券

（19）下列各項中，不屬于全國社會保障基金資金來源的是（）。

A中央財政撥入資金

B國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

C經(jīng)國務(wù)院同意以其他方式籌集口勺資金及其投資收益

D國家財政予以H勺一定補助

（20）交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)

的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（九

A金融期貨

B金融遠期合約

C金融期權(quán)

D金融互換

（21）我國證券交易所采用H勺交易方式為（）。

A直接交易

B經(jīng)紀(jì)制

C做市商制

D間接交易

（22）證券投資基金托管人是〔）權(quán)益的代表。

A基金發(fā)起人

B基金監(jiān)管人

C基金持有人

D基金管理人

（23）債券賣出價或償還額不不小于買入價的情形被稱為（）。

A資本利得

B資本損益

C資本損失

D資本消耗

（24）如下有關(guān)我國運用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。

A財政部在在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B我國在國際債券市.場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C我國發(fā)行的國際債券始于20世紀(jì)80年代

D我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

（25）儲蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用（）托管體制由各承接銀行總行

和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

A四級

B三級

C二級

D一級

（26）投資合適性的規(guī)定就是（）。

A全面搜集客戶的投資信息

B根據(jù)客戶投資規(guī)定推薦客戶滿意的產(chǎn)品

C推薦投資者購置風(fēng)險適度的產(chǎn)品

D適合的投資者購置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

（27）當(dāng)企業(yè)增資擴股后，在短期內(nèi)，企業(yè)H勺每股稅后凈利潤一般會因此而（）。

A波動

B不確定

C增長

D攤薄

（28）某加權(quán)股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C,發(fā)行量分別

為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C日勺收市價分別為8.30元/股、7.

50元/股和6.10元/股。這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為（）。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

（29）中證100指數(shù)定位于（）。

A小盤指數(shù)

B中盤指數(shù)

C大中盤指數(shù)

D大盤指數(shù)

（30）在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約

束的債券是門

A揚基債券

B歐洲債券

C武士債券

D熊貓債券

(31)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營

規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處H勺環(huán)境相適應(yīng)，以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

A最低的成本

B合理的成本

C估計成本

D有效成本

(32)《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定,凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和H勺比例不得低于

()o

A100%

B90%

C80%

D40%

(33)封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般為0。

AI年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

(34)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由()正式頒布實行。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C證券登記結(jié)算機構(gòu)

D證監(jiān)會

(35)龍債券利率確實定基準(zhǔn)?般是()。

A香港銀行同業(yè)拆放利率

B新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D美國聯(lián)邦基金利率

(36)如下不屬于影響股票價格的行業(yè)原因的是()。

A行業(yè)可持續(xù)性

B勞資關(guān)系

C財務(wù)與融資問題

D貨幣政策

(37)如卜有關(guān)我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤口勺是0。

A企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

B企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機構(gòu)承銷，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托

管、結(jié)算

C企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息

D全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

(38)2023年5月,經(jīng)國務(wù)院同意,()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)置中小企業(yè)

板市場。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C中國證監(jiān)會

D國務(wù)院

(39)在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)

地的股票，稱為O。

AH股

B紅籌股

C藍籌股

DN股

(40)按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為()o

A無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

B一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下打勺私募存托憑證

C公募存托憑證和私募存托憑證

D一、二、三級存托憑證

(41)股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括()。

A股票期貨

B股票指數(shù)期貨

C股票期權(quán)

D貨幣期貨

(42)我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()

方式發(fā)行.

A自銷

B包銷

C代銷

D直銷

(43)2023年6月，中國保監(jiān)會公布《有關(guān)保P僉外匯資金投資境外股票有關(guān)問題H勺告知》，

明保證險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票,僅限于0。

AA股

B中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

C紅籌股

DB股

(44)證券企業(yè)為客戶辦理的特定目的口勺資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C特殊資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(45)證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場的根據(jù)是()不司樣。

A市場參與主體

B市場范圍

C市場組織形式

D市場H勺功能

(46)基金托管費是支付給()的費用。

A管理人

B托管人

C證券交易所

D證監(jiān)會

(47)如下有關(guān)股票合并的說法錯誤的是()。

A并股常見于高價股

B股票合并時將若干股票合并為I股

C并股后，流動性有也許提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

D理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發(fā)生變化

(48)2002年12月31日，中央登記企業(yè)開始公布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是

()。

A該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日

B基期指數(shù)為100

C該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一

年以上的債券

D樣本指數(shù)價格選用日終全價

(49)地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，一般可以分為一般債券和0。

A一般債券

B專題債券

C尤其債券

D政府支持機構(gòu)債券

(50)在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指

數(shù)計算措施中的()。

A簡樸算術(shù)股價指數(shù)相對法

B簡樸算術(shù)股價指數(shù)綜合法

C拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D派許加權(quán)指數(shù)

(51)我們一般所說的道瓊斯韋數(shù)是指()o

A道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B道瓊斯股價綜合平均數(shù)

C道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

D道瓊斯運送業(yè)股價平均數(shù)

(52)按照基礎(chǔ)工具分類，遠期外匯合約屬于0。

A貨幣衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股權(quán)類產(chǎn)品H勺衍生工具

(53)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是1］

A綜合股價平均數(shù)

B加權(quán)股價平均數(shù)

C簡樸算術(shù)股價平均數(shù)

D修正股價平均數(shù)

(54)我國股份有限企業(yè)申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主辦市場上市必須

符合的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份抵達企業(yè)股份總數(shù)的［］以上，企業(yè)股本總額超過

人民幣四億元口勺,公開發(fā)行股份的比例為［］以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

(55)證券企業(yè)經(jīng)營證券承銷與保薦，自營，資產(chǎn)管理,其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，注

冊資本最低限額為人民幣

A5億元

B1億元

C2023萬元

D5000萬元

(56)證券企業(yè)申請設(shè)置子企業(yè)的，其近來一年凈資本不低于()億元。

A20

B10

C5

D12

(57)附權(quán)證口勺可分離企業(yè)債券與一般R勺可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

A權(quán)利的載體

B行權(quán)方式

C權(quán)利的內(nèi)容

D交易標(biāo)的

(58)()是基金管理企業(yè)最關(guān)鍵的一項業(yè)務(wù)。

AQDH業(yè)務(wù)

B投資征詢服務(wù)

C特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D證券投資基金業(yè)務(wù)

(59)目前我國基金管理企業(yè)的業(yè)務(wù)不包括()。

AQFII業(yè)務(wù)

BQDII業(yè)務(wù)

C受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資征詢服務(wù)

D作為投資管理人從事企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

(60)負(fù)責(zé)證券投資者保護基金籌集，管理和使用的是

A中國證券登記結(jié)算機構(gòu)

B社?；鹄硎聲?/p>

C證券投資基金

D中國證券投資者保護基金有限責(zé)任企業(yè)

多選題

(61)下列說法中，對的的是0。

A證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料和委托記錄

B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指接受客戶口勺全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇

證券種類等的業(yè)務(wù)

C證券企業(yè)及其從業(yè)人員不得違反委托人口勺指令買賣證券

D為吸引顧客，容許證券企業(yè)合適地向客戶承諾一定收益

(62)在長期口勺實踐探索基礎(chǔ)上，對證券企業(yè)實行有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，包括

()。

A以凈資本為關(guān)鍵的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

B合規(guī)管理制度

C信息報送與披露制度

D客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

(63)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有()等特點。

A自由轉(zhuǎn)讓

B重要吸納個人小額儲蓄資金

C轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供應(yīng)與需求

D自由認(rèn)購

(64)有關(guān)貨幣市場基金長處的表述，對的H勺有().

A安全性高

B購置限額低

C收益較高

D流動性強

(65)我國《證券法》規(guī)定,公開發(fā)行是指()以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

A向不特定對象發(fā)行證券

B向固定對象發(fā)行證券

C向合計超過二百人的特定龍象發(fā)行證券

D向合計超過一百人的特定對象發(fā)行證券

(66)證券投資者保護基金企業(yè)的職責(zé)是()。

A籌集、管理和運作投資者保護基金

B監(jiān)測證券交易所風(fēng)險

C監(jiān)測證券企業(yè)風(fēng)險,參與證券企業(yè)風(fēng)險處置工作

D組織、參與被撤銷，關(guān)閉或跛產(chǎn)證券企業(yè)H勺清算工作

(67)中國金融期貨交易所的會員分為()。

A交易結(jié)嵬會員

B全面結(jié)算會員

C尤其結(jié)第:會員

D非結(jié)算會員

(68)證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(八

A維護客戶利益原則

B誠實守信原則

C勤勉盡責(zé)原則

D維護企業(yè)聲譽原則

(69)股份企業(yè)發(fā)放股票股利對企業(yè)產(chǎn)生()的影響。

A引起企業(yè)資產(chǎn)流出

B股東權(quán)益總額不變

C減少未分派利潤

D增長企業(yè)股本額

(70)證券市場按證券進入市場的次序而形成的構(gòu)造關(guān)系，可以劃分為[]

A初級市場和次級市場

B一級市場和二級市場

C股票市場和債券市場

D發(fā)行市場和流通市場

(71)對于已完畢股權(quán)分置改革的企業(yè),無限售條件股份包括[]

A未完畢股權(quán)分置改革的企業(yè)的發(fā)起人股份

B境內(nèi)上市外資股，即B股

C人民幣一般股,即A股

D境外上市外資股。如H股

(72)在下列表述中，有關(guān)股票特性的表述對日勺的是()u

A收益性是股票最基本的特性

B股票持有人不能從企業(yè)退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)渠道

C股票具有期限性

D參與性是指股票持有人有權(quán)參與企業(yè)重大決策的特性

(73)如下有關(guān)證券投資基金、股票、債券說法對H勺的是()。

A股票反應(yīng)的是所有權(quán)關(guān)系，債券反應(yīng)的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反應(yīng)的是信托關(guān)系(包括企

業(yè)型基金)

B股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C股票的直接受益取決于發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較人的風(fēng)險

D基金的投資風(fēng)險也許不不小于股票，收益也許高于債券

(74)明知是()所得及其產(chǎn)生日勺收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移

資產(chǎn)的，構(gòu)成洗錢罪。

A貪污賄賂犯罪

B金融詐騙犯罪

C走私犯罪

D黑社會性質(zhì)的組織犯罪

(75)初次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會有關(guān)詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是()。

A保險企業(yè)

B證券企業(yè)

C財務(wù)企業(yè)

D合格境外機構(gòu)投發(fā)者

(76)我國《企業(yè)法》的調(diào)整電象包括()。

A股份有限企業(yè)

B有限責(zé)任企業(yè)

C國有獨資企業(yè)

D擔(dān)保有限企業(yè)

(77)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，在證券投資基金運作中承擔(dān)()等對應(yīng)職責(zé)的當(dāng)

事人.

A交易監(jiān)督和信息披露

B資金清算與會計核算

C資產(chǎn)保管

D資產(chǎn)保值，增值

(78)根據(jù)資產(chǎn)證券化的地區(qū)，可分為()。

A股權(quán)型證券化

B離岸資產(chǎn)證券化

C境內(nèi)資產(chǎn)證券化

D債券型證券化

(79)證券承銷是指證券企業(yè)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券H勺行為、證券承銷業(yè)務(wù)可以采用下列

方式()。

A仝額包銷

B余額包銷

C代銷

D以上都是

(80)下列有關(guān)LOF的表述，對時口勺是0。

A可以在場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管

B只可以在場內(nèi)申購、場外贖回

C可以在場內(nèi)外申購、贖回

D都是指數(shù)基金

(81)如下有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法對的的是[]

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶資產(chǎn)必須托管

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對多口勺投資管理服務(wù)

C專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)與客戶可以是一對一，也可以是一對多

D為單一客戶提供的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在簽訂協(xié)議步，應(yīng)當(dāng)在管理協(xié)議中約定詳細(xì)投資方向

(82)下列有關(guān)證券交易所職責(zé)的表述中，對的的有()。

A教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

B為組織公平的集中交易提供保障

C對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會口勺規(guī)定，對異常的交易狀況提出匯報

D公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

（83）判斷股票的流動性強弱重要分析方面包括0。

A市場深度

B報價緊密度

C價格彈性或者恢復(fù)能力

D以上都是

（84）按照我國《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)股東依法享有（）等權(quán)利。

A資產(chǎn)收益

B負(fù)債償還

C參與重大決策

D選擇管理者

（85）我國的正要債券指數(shù)有（）。

A上證綜合指數(shù)

B中證全債指數(shù)

C上證國債指數(shù)

D上證企業(yè)債指數(shù)

（86）在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有[]

A協(xié)助發(fā)行人建立和改善ADR計劃

B向ADR持有者提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人及ADR的市場信息

C提供法律，會計,審計等方面的征詢

D解答投資者的問詢

(87)證券投資中的()等風(fēng)險可以通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。

A信用風(fēng)險

B利率風(fēng)險

C經(jīng)營風(fēng)險

D財務(wù)風(fēng)險

(88)金融衍生工具的基本特性包括()。

A套期保值性

B投機性

C聯(lián)動性

D杠桿性

(89)證券投資者保護基金H勺夷金運用限于()等形式。

A購置股票

B購置中央銀行債券

C銀行存款

D購置國債

(90)按照《企業(yè)法》規(guī)定，段東可以用()等可以用貨幣估價并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作

價出資。

A知識產(chǎn)權(quán)

B土地使用權(quán)

C實物

D貨幣

(91)如下屬于貨幣證券的有［).

A提貨單

B銀行匯票

C銀行本票

D商業(yè)匯票

(92)一般狀況下，如下有關(guān)債券說法對的的有0。

A利率風(fēng)險是政府債券的重要風(fēng)險

B同一發(fā)行主體H勺債券，長期債券利率比短期債券高

C不同樣發(fā)債主體的債券利率不同樣，這是對利率風(fēng)險的賠償

D在通貨膨脹嚴(yán)丞的狀況下,債券票面利率會提高，者是對購置風(fēng)險的賠償

(93)金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。

A金融期貨合約

B金融期權(quán)合約

C利率

D外匯

(94)如下有?關(guān)證券市場產(chǎn)生時表述對的的行()。

A股份企業(yè)的建立，為證券市場的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)

B社會化大生產(chǎn)對資金的巨額需求增進了證券市場的產(chǎn)生

C相對商品經(jīng)濟而言，證券市場的歷史要短暫得多

D在自給自足的小生產(chǎn)社會中，不也許存在證券市場

(95)按發(fā)行對象不同樣，證券發(fā)行分為(工

A公募發(fā)行

B上市發(fā)行

C非上市發(fā)行

D私募發(fā)行

(96)證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括()。

A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

C為單?客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

(97)二十國集團(G20)在多倫多峰會明確的國際金融監(jiān)管支柱,重要有0。

A有效的監(jiān)督

B風(fēng)險處置和處理系統(tǒng)重要性機構(gòu)問題的政策框架

C透明的國際評估

D強大的監(jiān)管制度

(98)根據(jù)不同樣的發(fā)行本位，國債可以分為()。

A長期國債

B貨幣國債

C流通國債

D實物國債

（99）我國證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守日勺規(guī)范包括（）。

A法律

B交易所口勺自律規(guī)則

C中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律規(guī)則

D行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

（1（）0）證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理企業(yè)最關(guān)健的一項業(yè)務(wù)，重:要包括（）。

A受托資產(chǎn)管理

B基金募集與銷售

C基金的投資管理

D基金營運服務(wù)

（101）有價證券持有者可憑該證券獲得一定量的（）。

A商品

B利息

C股息

D貨幣

（102）國際金融市場上的重要參照利率期貨有IJ

A聯(lián)邦基金利率期貨

B3個月期鋼院利率期貨

C股票價格指數(shù)期貨

D倫敦銀行間同業(yè)拆房利率期貨

(103)根據(jù)不同樣H勺發(fā)行本位，國債可以分為().

A附息式國債

B貼現(xiàn)式國債

C實物國債

D貨幣國債

(104)2023年在國務(wù)院的總體布署下，對外金融投資和個人外匯管理方面獲得新突破，詳細(xì)體

目前()。

A對個人結(jié)購匯實行年度總額管理

B提高購匯限額

C初次明確個人可以從事H勺資本項目交易，愈加便利和規(guī)范個人外匯收支

D支持銀行、證券、基金和保險機構(gòu)對外金融投資

(105)一般股口勺股息是不固定日勺，它取決于股份企業(yè)的()。

A經(jīng)營狀況

B財務(wù)狀況

C競爭力

D盈利水平

（106）一般來說.下列說法對H勺的是（）。

A發(fā)行股票是股份企業(yè)籌措自有資本的手段

B股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券

C有價證券是財產(chǎn)價值的財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一體現(xiàn)形式

D股票應(yīng)X有《企業(yè)法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，假如缺乏規(guī)定的要見，股票就無法律效力

（107）根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，外資參股證券企業(yè)的情形包括0。

A境外股東依法認(rèn)購內(nèi)資證券企業(yè)股權(quán)

B境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)置證券企業(yè)

C境外股東依法受讓內(nèi)資證券企業(yè)股權(quán)

D境外股東共同出資設(shè)置證券企業(yè)

（108）從基本性質(zhì)上理解，債券屬于0。

A虛擬資本

B商品證券

C有價證券

D設(shè)權(quán)證券

（109）按照聯(lián)結(jié)打勺基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品分為。等種類。

A股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

(i10)期貨市場上的投機者運用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進行投機交易,()。

A估計價格上漲的投機者會建立期貨多頭

B估計價格上漲H勺投機者會建立期貨空頭

C估計期貨價格下跌的投機者會建立期貨空頭

D估計期貨價格下跌的投機者會建立期貨多頭

判斷題

(111)《證券發(fā)行與承銷管理措施》規(guī)定，擬在中小板上市的企業(yè)初次公開發(fā)行股票可以

不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。

A對的

B錯誤

(II2)相對于商品經(jīng)濟而言，證券市場的歷史要悠久的多。

A對口勺

B錯誤

(113)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，開放式基金口勺基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分派"勺最多次數(shù)和

基金收益分派的最低比例。

A對的

B錯誤

(114)有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。

A對的

B錯誤

(115)基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷協(xié)議，約定保本義務(wù)人再向保本基金份額持有

人償付損失后，繼續(xù)保持向基金管理人追償口勺權(quán)利。

A對的

B錯誤

(116)基金管理人與基金托管人之間是互相制衡的關(guān)系“

A對的

B錯誤

(117)債券是債權(quán)憑證,為保證債權(quán)實現(xiàn)，其持有者可以行使對企業(yè)的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

A對的

B錯誤

(118)我國《企業(yè)法》規(guī)定,股份有限企業(yè)口勺資本劃分為股份，每一股口勺金額可以相等，也可以

不等。

A對的

B錯誤

(I19)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人有義務(wù)計算并公告基金資產(chǎn)凈值。

A對的

B錯誤

(120)滬深300股指期貨交割結(jié)算價為最終交易日標(biāo)的指數(shù)最終兩小時成交價格按照成交

量的加權(quán)平均價。

A對的

B錯誤

(121)目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。

A對的

B錯誤

(122)中國證券投資者保護基金企業(yè)根據(jù)證券企業(yè)分類成果，確定不同樣級別的證券企業(yè)繳

納證券投資者保護基金的詳細(xì)比例。

A對的

B錯誤

(123)單只股票期權(quán)是指買方在交付了期權(quán)費后，即獲得在合約規(guī)定的到期日或到期日此前

按協(xié)議價買入或賣出一定數(shù)量有關(guān)股票的權(quán)利。

A對的

B錯誤

(124)證券交易所的交易系統(tǒng)?般由撮合主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券

交易場所)或交易單元(深圳證券交易所)、報盤系統(tǒng)及有關(guān)的通信系統(tǒng)等構(gòu)成。

A對的

B錯誤

(125)我國證券市場已經(jīng)形成了以中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)?會的派出機構(gòu)、證券交易所、行

業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金企業(yè)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

A對的

B錯誤

(126)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)

督、反饋各個環(huán)節(jié)，保證健全性。

A對的

B錯誤

(127)中央?yún)R金投資有限責(zé)任企業(yè)屬于金融控股機構(gòu)，它于2023年在仝國銀行間債券市場

成功發(fā)行的兩期人民幣債券，屬于金融債券。

A對的

B錯誤

(128)資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格日勺，其半數(shù)以上合作人或持有不少于50%股權(quán)的股

東應(yīng)當(dāng)近來在本機構(gòu)持續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。

A對的

B錯誤

(129)為防止內(nèi)幕交易,證券企業(yè)不能接受與其受同?機構(gòu)控制的期貨企業(yè)的委托從事中間

簡介業(yè)務(wù)。

A對的

B錯誤

(130)企業(yè)證券是企業(yè)為籌措資金而發(fā)行的有價證券,包括的范圍有股票、企業(yè)債券及商業(yè)

票據(jù)等，但銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的“金融證券”不屬于企業(yè)證券。

A對的

B錯誤

(131)中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金構(gòu)成,60%以上

的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。

A對的

B錯誤

(132)中央銀行票據(jù)本質(zhì)上居于特殊H勺金融債券.

A對的

B錯誤

(133)由于證券投資基金奉行分散投資方略，因此投及于證券投資基金是沒有風(fēng)險的。

A對的

B錯誤

(134)中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京。

A對的

B錯誤

(135)目前我國常見的股票行業(yè)分類的根據(jù)重要是企業(yè)收入或利潤的來源比重。

A對的

B錯誤

(136)證券投資者可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

A對的

B錯誤

(137)證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以在《證券法》規(guī)定

的限額外臨時調(diào)整注冊資本最低限額。

A對口勺

B錯誤

(138)目前我國證券投資基金絕大部分是封閉式基金。

A對的

B錯誤

(139)中國債券指數(shù)的樣本債券價格選用日終全價。

A時的

B錯誤

(140)證券行情長期趨勢的變動受多種原因影響，但決定性的原因是經(jīng)濟周期H勺變動。

A對的

B錯誤

(141)金融期貨的逐日盯市制度，是以每種期貨合約的當(dāng)日收盤價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每

筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員帳戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

A對的

B錯誤

(142)按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A對的

B錯誤

(143)申請分別從事證券或期貨投資征詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有10名以上獲得證券、期貨投

資征詢從業(yè)資格的專職人員。

A對的

B錯誤

(144)可互換企業(yè)債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市企業(yè)自身，而是上市企業(yè)口勺股東。

A對的

B錯誤

(145)龍債券市場是指在中國發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的公開債券市場。

A時的

B錯誤

(146)在美國，住房抵押貸款中的Alt-A貸款的對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個

人。

A對的

B錯誤

(147)附權(quán)證債券的權(quán)證有效期一般不等于債券期限，并且在正股除權(quán)除息時也不需調(diào)整行

權(quán)價格和行權(quán)比例。

A對的

B錯誤

(148)基金運作費包括基金的上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費等。

A對的

B錯誤

(149)封閉式基金份額可以在依法設(shè)置的證券交易場所交易，基金份額持有人可以申請贖

回。

A對的

B錯誤

(150)上市企業(yè)增發(fā),可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)。

A對的

B錯誤

基礎(chǔ)押題卷一(解析)

單項選擇題

(1)被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申

請。

A1年

B2年

C3年

D4年

專家解析：對的答案:C題型:常識題難易度：易頁碼：374

考察執(zhí)業(yè)證書口勺管理。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理措施》被中國

證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書中請。

(2)從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一?種()類金融衍生品。

A互換

B期權(quán)

C遠期

D期貨

專家解析:對的答案:B題型:常識題難易度：易頁碼：179

從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品。

(3)具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為()。

A百慕大期權(quán)

B障礙期權(quán)

C平均期權(quán)

D任選期權(quán)

專家解析:對的答案:D題型：常識題難易度:易頁碼：178

具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為任選期權(quán)。

(4)下列衍生工具中,()一般在OTC市場交易。

A利率期貨

B貨幣期權(quán)

C天氣期貨

D信用互換

專家解析:對的答案:D題型：常識題難易度：易頁碼：149

金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于

OTC交易的衍生工具。

(5)在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，發(fā)行價與票

而金額之差額相稱于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金口勺債券是()。

A附息債券

B息票累積債券

C緩息債券

D貼現(xiàn)債券

專家解析：對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼:82

考察貼現(xiàn)債券的定義。

(6)交易所交易基金的英文簡稱為0。

AL0F

BQDII

CETF

DQFII

專家解析:對的答案：C題型:常識題難易度:易頁碼：127

交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

(7)證券企業(yè)股東(大)會H勺職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在企業(yè)()中明確規(guī)定。

A上市公告

B年度匯報

C章程

D股東(大)會會議紀(jì)要

專家解析：對的答案：C題型:常識題難易度:易頁碼:294

股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在企業(yè)章程中明確規(guī)定。

(8)相對而言，很大程度可以反應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱H勺是()。

A創(chuàng)業(yè)板市場

B中小企業(yè)板塊

C主板市場

D以上都不對

專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度:易頁碼：214

相對而言,主板巾場很人程度可以反應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱。

(9)可在期權(quán)到期U或到期L之前的任何一種營業(yè)日執(zhí)行H勺金融期權(quán)是()。

A美式期權(quán)

B大西洋期權(quán)

C修正的美式期權(quán)

D歐式期權(quán)

專家解析:對的答案:A題型：常識題難易度：易頁碼：177

歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一種營業(yè)

日執(zhí)行：修正口勺美式期權(quán)也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之

前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

(10)《初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行措施》規(guī)定，招股闡明勺有效期為(),

白中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股闡明書最終一次簽訂之日起計算。

A9個月

B12個月

C3個月

D6個月

專家解析:對的答案：D題型：常識題難易度：易頁碼:335

招股闡明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股闡明書最終一次簽訂之日起計算。

(11)設(shè)置證券企業(yè)H勺重要股東應(yīng)當(dāng)近來3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于()億元。

A1

B2

C3

D5

專家解析:對的答案：B題型:常識題難易度：易頁碼；267

證券企業(yè)的設(shè)置條件口勺條件之一：重要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近來3年無重大

違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

(12)證券登記結(jié)算企業(yè)將客戶買入口勺證券以()為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

A客戶

B證券企業(yè)

C登記結(jié)算企業(yè)

D存管銀行

專家解析：對的答案：B題型:常識題難易度:易頁碼:340

證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券企業(yè)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券企業(yè)受托持

有證券的事實，并以證券企業(yè)為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

(13)()標(biāo)志著中國資本市場開始逐漸納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國，全國

性資本市場由此開始發(fā)展。

A《證券法》正式頒布并實行

B上海證券交易所和深圳交易所正式營業(yè)

C第一家專業(yè)證券企業(yè)一一深圳特區(qū)證券企業(yè)成立

D國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

專家解析：對口勺答案：D題型:常識題難易度:易頁碼：34

1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(簡稱國務(wù)院證券委)和中國證監(jiān)會成立，標(biāo)志著中

國資本市場開始逐漸納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)

展。

(14)按照基礎(chǔ)工具分類，遠期外匯合約屬于0。

A股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

B貨幣衍生工具

C利率衍生工具

D信用衍生工具

專家解析:對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：148

金融衍生工具的分類及根據(jù)。貨幣衍生工具重要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、

貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

(15)2023年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意()進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。

A上海

B深圳

C天津濱海新區(qū)

D北京

專家解析:對的答案：C題型:常識題難易度：易頁碼：44

2023年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場口勺

試點。

(16)在創(chuàng)業(yè)板上巾的企業(yè)，國財務(wù)會計匯報存在重要差錯或虛假記載被實行退巾.風(fēng)險警示

后，如在()內(nèi)仍未按規(guī)定改正其財務(wù)會計匯報，深交所將暫停其股票上市。

Ai個月

B2個月

C3個月

D4個月

專家解析：對口勺答案:D題型：常識題難易度:易頁碼：220

考察證交所暫停股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。

(17)一般股票是最基本、最常見口勺一種股票，其持有者享有股東口勺()。

A營銷權(quán)

B特許經(jīng)營權(quán)

C支配企業(yè)財產(chǎn)日勺權(quán)利

D基本權(quán)利和義務(wù)

專家解析:對的答案：D題型:常識題難易度：易頁碼：49

一般股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

(18)一般而言，下列債券的信用風(fēng)險風(fēng)險依此從低到高的排列口勺次序為[]o

A金融債券，政府債券，企業(yè)債券

B金融債券，企業(yè)債券，政府債券

C政府債券，企業(yè)債券，金融債券

D政府債券，金融債券，企業(yè)債券

專家解析：對口勺答案:D題型:常識題難易度：易頁碼:261

政府債券的信用風(fēng)險最低，一般認(rèn)為中央政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險，其他債券的信用風(fēng)險

依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券，但大金融機構(gòu)或跨國企業(yè)債券日勺

信用風(fēng)險有時會低于某些政局不穩(wěn)的國家的政府債券。

(19)下列各項中，不屬于全國社會保障基金資金來源的是()。

A中央財政撥入資金

B國有股喊持劃入口勺資金和股權(quán)資產(chǎn)

C經(jīng)國務(wù)院同意以其他方式籌集的資金及其投資收益

D國家財政予以口勺一定補助

專家解析:對的答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:14

社會保障基金的資金來源包拈國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國

務(wù)院同意以其他方式籌集的資金及共投資收益，同步,確定從2023年起新增發(fā)行彩票公益金

的80%上繳社?；?。國家財政予以H勺補助屬于社會保險基金資金的來源。

(20)交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)口勺

金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。

A金融期貨

B金融遠期合約

C金融期權(quán)

D金融互換

專家解析:對的答案:B題型:常識題難易度:易頁碼:148

考察金融遠期合約的定義。

(21)我國證券交易所采用H勺交易方式為()。

A直接交易

B經(jīng)紀(jì)制

C做市商制

D間接交易

專家解析:對的答案:B題型：常識題難易度：易頁碼：226

證券交易所采用的經(jīng)紀(jì)制交易方式。

(22)證券投資基金托管人是［)權(quán)益口勺代表。

A基金發(fā)起人

B基金監(jiān)管人

C基金持有人

D基金管理人

專家解析：對的答案:C題型：常識題難易度：易頁碼:133

基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，一般由有實力的商業(yè)銀行或信托投資企業(yè)擔(dān)任。

(23)債券賣出價或償還額不不小于買入價口勺情形被稱為()。

A資本利得

B資本損益

C資本損失

D資本消耗

專家解析：對口勺答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：81

考察債券的收益性。資本損益即債權(quán)人到期收I可的本金與買入債券或中途賣出的債券與買入

債券之間的價差收入。

(24)如下有關(guān)我國運用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是()。

A財政部在在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

B我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C我國發(fā)行口勺國際債券始于20世紀(jì)80年代

D我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券

專家解析：對口勺答案：B題型:常識題難易度:易頁碼：116-117

我國運用國際債券市場籌集資金，重要日勺債券品種有：（一）政府債券;（二）金融債券；（三）可

轉(zhuǎn)換企業(yè)債券。

（25）儲蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用。托管體制由各承接銀行總行和

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

A四級

B三級

C二級

D一級

專家解析:對的答案:C題型：常識題難易度:易頁碼:91

儲蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采用二級托管體制由各承接銀行總行和中央國

債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)統(tǒng)一管理。

（26）投資合適性的規(guī)定就是

A全面搜集客戶的投資信息

B根據(jù)客戶投資規(guī)定推薦客戶滿意日勺產(chǎn)品

C推薦投資者購置風(fēng)險適度的產(chǎn)品

D適合的投資者購置恰當(dāng)口勺產(chǎn)品

專家解析:對的答案：D題型：常識題難易度:易頁碼：16

投資合適性的規(guī)定就是“適合的投資者購置恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品工

(27)當(dāng)企業(yè)增資擴股后，在短期內(nèi).企業(yè)的每股稅后凈利潤一般會因此而()。

A波動

B不確定

C增長

D攤薄

專家解析:對的答案:D題型：常識題難易度:中頁碼：54

考察增資對股價的影響。

(28)某加權(quán)股價平均數(shù)，以各樣本股的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)。樣本股為A、B、C,發(fā)行量分

別為300()萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、C的收市價分別為8.30元/股、7.5

0元/股和6.10元/股。這一天該股價加權(quán)平均數(shù)為0。

A6.95

B6.59

C7.95

D7.59

專家解析：對的答案:A題型：計算題難易度:中頁碼:237

加權(quán)平均股價=樣本股成交總頷/同期樣本股發(fā)行總量=(8.3*3000萬+7.5*5000萬+

6.1*80007J)/(3000萬+5000萬+8000萬)=6.95。

(29)中證100指數(shù)定位于()。

A小盤指數(shù)

B中盤指數(shù)

C大中盤指數(shù)

D大盤指數(shù)

專家解析：對的答案：D題型:常識題難易度：易頁碼:241

中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。

(30)在國際債券市場匕不需要官方主管機構(gòu)同意，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束

的債券是口

A揚基債券

B歐洲債券

C武士債券

D熊貓債券

專家解析:對的答案：B題型：常識題難易度：易頁碼:114

在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主

管機構(gòu)同意,而歐洲債券在法隹上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)

的同意，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面,外國債券受發(fā)行地所

在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

(31)證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營

規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以0實現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

A最低『'J成本

B合理的成本

C估計成本

D有效成本

專家解析：對口勺答案：B題型：常識題難易度：易頁碼：297

證券企業(yè)的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、

業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目的。

（32）《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低

于（）。

A100%

B90%

C80%

D40%

專家解析:對的答案:A題型：常識題難易度：易頁碼：301

《證券企業(yè)風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于

100%。

（33）封閉式基金有固定的存續(xù)期,一般為（）。

A1年以上

B2年以上

C3年以上

D5年以上

專家解析:對的答案:D題型：常識題難易度：易頁碼:123

封閉式基金有固定存續(xù)期，一般在5年以上，一般為23年或23年。

（34）《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由（）正式頒布實行。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C證券登記結(jié)算機構(gòu)

D證監(jiān)會

專家解析:對的答案：B題型：常識題難易度:易頁碼:378

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實行。

（35）龍債券利率確實定基準(zhǔn)一般是（）。

A香港銀行同業(yè)拆放利率

B新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D美國聯(lián)邦基金利率

專家解析:對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：115

龍債券利率確實定基準(zhǔn)一般是倫敦銀行同業(yè)拆放利率。

（36）如下不屬于影響股票價珞的行業(yè)原因的是（）。

A行業(yè)可持續(xù)性

B勞資關(guān)系

C財務(wù)與融資問題

D貨幣政策

專家解析：對口勺答案:D題型:常識題難易度：易頁碼:60-61

影響股票價格的行業(yè)原因:行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭構(gòu)造;行業(yè)可持續(xù)性：抗外部沖擊能力；監(jiān)督及稅

收待遇;勞資關(guān)系;財務(wù)與融資問題：行業(yè)估值水平。

（37）如下有關(guān)我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具的說法錯誤日勺是0。

A企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊

B企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由非金融機構(gòu)承銷，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托管、

結(jié)算

C企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息

D全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

專家解析：對口勺答案：B題型：常識題難易度:易頁碼：108

考察我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債券融資工具。企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具由金融機構(gòu)承

銷，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)登記、托管、結(jié)算。

（38）2023年5月，經(jīng)國務(wù)院同意，（）批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)置中

小企業(yè)板市場。

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會

C中國證監(jiān)會

D國務(wù)院

專家解析：對的答案：C題型：常識題難易度:易頁碼:214

2023年5月,經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批復(fù)同意,深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)置中小企

業(yè)板市場。

（39）在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地

的股票，稱為（）。

AH股

B紅籌股

C藍籌股

DN股

專家解析:對的答案:B題型：常識題難易度:易頁碼:72

考察紅籌股的定義。

（40）按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為（）。

A無擔(dān)保H勺存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

B一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證

C公募存托憑證和私募存托憑證

D一、二、三級存托憑證

專家解析：對口勺答案:A題如：常識題難易度:易頁碼：187

按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人與否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可以分為無擔(dān)保的存托憑證和

有擔(dān)保的存托憑證。

（4I）股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A股票期貨

B股票指數(shù)期貨

C股票期權(quán)

D貨幣期貨

專家解析：對口勺答案:D題型：常識題難易度：易頁碼:148

股權(quán)類產(chǎn)品H勺衍生工具。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，重要包括股

票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

(42)我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()

方式發(fā)行。

A自銷

B包銷

C代銷

D直銷

專家解析:對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼:203

我國《上市企業(yè)證券發(fā)行管理措施》規(guī)定，上市企業(yè)向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)

行。

(43)2023年6月，中國保監(jiān)會公布《有關(guān)保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題口勺告知》，

明保證險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票,僅限于()。

AA股

B中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票

C紅籌股

DB股

專家解析:對的答案:B題型：常識題難易度：易頁碼:43

2023年6月，中國保監(jiān)會公布.《有關(guān)保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的告知》，明保證險

外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票，但僅限于中國企業(yè)在境外發(fā)行口勺股

票。

(44)證券企業(yè)為客戶辦理H勺特定目的的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C特殊資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

專家解析:對的答案：D題型：常識題難易度:易頁碼：286

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，證券企業(yè)可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多種客戶辦理

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).

(45)證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場的根據(jù)是()不同樣。

A市場參與主體

B巾.場范圍

C市場組織形式

D市場的功能

專家解析：對的答案:D題型:常識題難易度：易頁碼：198

根據(jù)市場的功能劃分,證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

(46)基金托管費是支付給()的費用。

A管理人

B托管人

C證券交易所

D證監(jiān)會

專家解析:對的答案：B題型:常識題難易度:易頁碼:135

基金托管費按月支付給托管人。

（47）如下有關(guān)股票合并的說法錯誤的是（）。

A并股常見于高價股

B股票合并時將若干股票合并為I股

C并股后，流動性有也許提高，導(dǎo)致估值上調(diào)

D理論上，并股后，股東所持股票H勺市值不會發(fā)生變化

專家解析:對的答案:A題型：常識題難易度:易頁碼:55

考察股票的合并。并股常見于低價股。

（48）2002年12月31日，中央登記企業(yè)開始公布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的

是（）。

A該指數(shù)系列以2002年12月31口為基口

B基期指數(shù)為100

C該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一

年以上的債券

D樣本指數(shù)價格選用H終全價

專家解析:對的答案：A題型:常識題難易度:易頁碼：249

考察中國債券指數(shù)。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。

（49）地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，一般可以分為一般債券和0。

A一般債券

B專題債券

C尤其債券

D政府支持機構(gòu)債券

專家解析：對的答案:B題型：常識題難易度:易頁碼:94

地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,一般可以分為一般責(zé)任債券和專題債券。

（50）在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股口勺個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價

格指數(shù)計算措施中的（）＜.

A簡樸算術(shù)股價指數(shù)相對法

B簡樸算術(shù)股價指數(shù)綜合法

C拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

D派許加權(quán)指數(shù)

專家解析：對的答案：A題型:常識題難易度：易頁碼：238

簡樸算術(shù)股價指數(shù)中日勺相對法是先計算樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。

（5I）我們一般所說的道瓊斯指數(shù)是指（）（.

A道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

B道瓊斯股價綜合平均數(shù)

C道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

D道瓊斯運送業(yè)股價平均數(shù)

專家解析:對的答案:A題型：常識題難易度:易頁碼：250

我們一般所說的道瓊斯指數(shù)是指道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

（52）按照基礎(chǔ)工具分類，遠期外匯合約屬于（）。

A貨幣衍生工具

B信用衍生工具

C利率衍生工具

D股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

專家解析：對口勺答案：A題型:常識題難易度:易頁碼：148

貨幣衍生工具指以多種貨幣作為基礎(chǔ)工具H勺金融衍生工具，重要包括遠期外匯合約、貨幣期

貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。

（53）以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是［］

A綜合股價平均數(shù)

B加權(quán)股價平均數(shù)

C簡樸算術(shù)股價平均數(shù)

D修正股價平均數(shù)

專家解析:對的答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：237

簡樸算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

（54）我國股份有限企業(yè)申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主辦市場上市必須

符合口勺條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份抵達企業(yè)股份總數(shù)口勺［1以上，企業(yè)股本總額超

過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為口以上

A50%15%

B25%10%

C25%15%

D50%20%

專家解析:對的答案：B題型:常識題難易度:易頁碼：71

我國《證