財(cái)務(wù)托管協(xié)議樣本

財(cái)務(wù)托管協(xié)議樣本合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同的目的與原則1.3適用法律1.4合同的生效與終止第二章財(cái)務(wù)托管范圍與職責(zé)2.1托管范圍2.2托管職責(zé)2.3托管權(quán)限第三章托管資金的管理3.1資金管理原則3.2資金管理方式3.3資金使用的監(jiān)督第四章財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露4.1財(cái)務(wù)報(bào)告的要求4.2財(cái)務(wù)報(bào)告的提交時(shí)間4.3信息披露的原則與方式第五章審計(jì)與評(píng)估5.1審計(jì)的必要性5.2審計(jì)的實(shí)施與周期5.3評(píng)估的實(shí)施與周期第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與防范6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制第七章費(fèi)用與報(bào)酬7.1費(fèi)用的計(jì)算與支付7.2報(bào)酬的計(jì)算與支付7.3費(fèi)用的扣除與退還第八章違約責(zé)任8.1違約行為的認(rèn)定8.2違約責(zé)任的形式8.3違約責(zé)任的免除第九章?tīng)?zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式9.2爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用第十章通知與送達(dá)10.1通知的方式與時(shí)間10.2送達(dá)的要求與方式10.3未能送達(dá)的處理第十一章附則11.1合同的修訂與補(bǔ)充11.2合同的解除與終止11.3合同的解釋權(quán)11.4合同的簽署與保存第十二章其他約定12.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)12.2合同的附件12.3補(bǔ)充協(xié)議第十三章?tīng)?zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議的解決方式13.2爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用第十四章附則14.1合同的修訂與補(bǔ)充14.2合同的解除與終止14.3合同的解釋權(quán)14.4合同的簽署與保存合同編號(hào)：FC2023001第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由甲方（財(cái)務(wù)托管人）將其財(cái)務(wù)托管給乙方（托管人）管理的協(xié)議。1.1.2本合同中的財(cái)務(wù)托管資金是指甲方根據(jù)本合同約定，存放在乙方處的資金。1.2合同的目的與原則1.2.1本合同的目的是明確雙方在財(cái)務(wù)托管過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保托管資金的安全、有效管理。1.2.2本合同的執(zhí)行應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則。1.3適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.4合同的生效與終止1.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4.2在合同到期前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。第二章財(cái)務(wù)托管范圍與職責(zé)2.1托管范圍2.1.1甲方將其所有閑置的資金托管給乙方管理。2.2托管職責(zé)2.2.1乙方應(yīng)保證甲方托管資金的安全，實(shí)現(xiàn)資金的保值增值。2.2.2乙方應(yīng)按照甲方的投資意向和風(fēng)險(xiǎn)偏好，合理配置投資品種和比例。2.3托管權(quán)限2.3.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方授權(quán)，進(jìn)行投資決策。2.3.2乙方無(wú)權(quán)動(dòng)用甲方托管資金，除非經(jīng)過(guò)甲方書(shū)面授權(quán)。第三章托管資金的管理3.1資金管理原則3.1.1乙方應(yīng)遵循謹(jǐn)慎性、安全性、流動(dòng)性和收益性原則，管理甲方托管資金。3.2資金管理方式3.2.1乙方應(yīng)采用分散投資、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法管理甲方托管資金。3.3資金使用的監(jiān)督3.3.1乙方應(yīng)定期對(duì)托管資金的使用情況進(jìn)行審查和監(jiān)督。第四章財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露4.1財(cái)務(wù)報(bào)告的要求4.1.1乙方應(yīng)每月向甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告。4.2財(cái)務(wù)報(bào)告的提交時(shí)間4.2.1乙方應(yīng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交上個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)告。4.3信息披露的原則與方式4.3.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)向甲方披露托管資金的運(yùn)作情況。第五章審計(jì)與評(píng)估5.1審計(jì)的必要性5.1.1乙方每年應(yīng)接受甲方或甲方委托的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的審計(jì)。5.2審計(jì)的實(shí)施與周期5.2.1審計(jì)應(yīng)至少每年進(jìn)行一次，審計(jì)周期與合同期限相同。5.3評(píng)估的實(shí)施與周期5.3.1乙方應(yīng)定期進(jìn)行投資效益評(píng)估，至少每半年進(jìn)行一次。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與防范6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.1.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.3風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制6.3.1乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。第八章違約責(zé)任8.1違約行為的認(rèn)定8.1.1任何一方違反合同的約定，均被視為違約行為。8.2違約責(zé)任的形式8.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額按照雙方約定或法律規(guī)定計(jì)算。8.3違約責(zé)任的免除8.3.1因不可抗力導(dǎo)致違約的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第九章?tīng)?zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議的解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)9.2.1若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用9.3.1訴訟費(fèi)用和仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。第十章通知與送達(dá)10.1通知的方式與時(shí)間10.1.1任何一方應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送通知，送達(dá)對(duì)方指定的地址。10.2送達(dá)的要求與方式10.2.1通知或其他文件按照雙方約定的方式送達(dá)，視為有效送達(dá)。10.3未能送達(dá)的處理10.3.1若一方未能按約定方式送達(dá)，應(yīng)采取其他方式再次嘗試送達(dá)，直至確認(rèn)送達(dá)。第十一章附則11.1合同的修訂與補(bǔ)充11.1.1合同的修訂和補(bǔ)充必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。11.2合同的解除與終止11.2.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。11.3合同的解釋權(quán)11.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。11.4合同的簽署與保存11.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十二章其他約定12.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，履行合同約定的權(quán)利與義務(wù)。12.2合同的附件12.2.1本合同附件包括甲方的財(cái)務(wù)托管資金明細(xì)表、投資計(jì)劃等。12.3補(bǔ)充協(xié)議12.3.1雙方可以就本合同未盡事宜，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第十三章?tīng)?zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議的解決方式13.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。13.2爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)13.2.1若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用13.3.1訴訟費(fèi)用和仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。第十四章附則14.1合同的修訂與補(bǔ)充14.1.1合同的修訂和補(bǔ)充必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。14.2合同的解除與終止14.2.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。14.3合同的解釋權(quán)14.3.1本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.4合同的簽署與保存14.4.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。合同雙方簽字：甲方（簽字）：乙方（簽字）：簽訂日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方指令權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，向乙方發(fā)出投資指令。乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行資金配置和管理。2.甲方審計(jì)權(quán)甲方有權(quán)對(duì)乙方的托管資金進(jìn)行定期審計(jì)，以確保資金的安全性和合規(guī)性。審計(jì)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。3.甲方調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和自身需求，調(diào)整托管資金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好。乙方應(yīng)及時(shí)響應(yīng)甲方的調(diào)整要求。4.甲方查詢權(quán)甲方有權(quán)隨時(shí)查詢托管資金的運(yùn)作情況，乙方應(yīng)及時(shí)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。5.甲方終止權(quán)甲方在合同期限內(nèi)，有權(quán)書(shū)面通知乙方終止合同。合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，辦理資金清算和資產(chǎn)交割。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方建議權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好，向甲方提出投資建議。甲方有權(quán)決定是否采納乙方的建議。2.乙方報(bào)告權(quán)乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告托管資金的運(yùn)作情況，包括投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。報(bào)告應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。3.乙方風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好，調(diào)整投資組合，以確保托管資金的安全性和合規(guī)性。4.乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息和相關(guān)資料保密，不得泄露給第三方。5.乙方墊付義務(wù)如因特殊情況導(dǎo)致甲方資金不足，乙方有權(quán)先行墊付。甲方應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)償還乙方墊付的資金。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介選擇權(quán)甲方和乙方均有權(quán)選擇第三方中介機(jī)構(gòu)，進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)。第三方中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。2.第三方中介費(fèi)用承擔(dān)第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方根據(jù)約定承擔(dān)。如無(wú)約定，雙方可協(xié)商分擔(dān)。3.第三方中介的獨(dú)立性第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方和乙方的影響，確保審計(jì)、評(píng)估等結(jié)果的客觀性和公正性。4.第三方中介的責(zé)任第三方中介應(yīng)對(duì)其提供的審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。如因第三方中介原因?qū)е聯(lián)p失，甲方和乙方有權(quán)要求第三方中介賠償。5.第三方中介的信息披露義務(wù)第三方中介應(yīng)按照合同約定，向甲方和乙方披露審計(jì)、評(píng)估等信息。披露應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方財(cái)務(wù)托管資金明細(xì)表2.投資計(jì)劃書(shū)3.乙方托管資金管理規(guī)則4.第三方中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明5.審計(jì)報(bào)告6.評(píng)估報(bào)告7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施說(shuō)明8.投資收益證明9.資金清算和資產(chǎn)交割清單10.合同補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為甲方未按約定支付托管資金甲方未按約定時(shí)間償還乙方墊付的資金乙方未按甲方投資指令進(jìn)行資金配置和管理乙方未按約定時(shí)間向甲方報(bào)告托管資金的運(yùn)作情況乙方未按約定保持獨(dú)立性，影響審計(jì)、評(píng)估結(jié)果的客觀性和公正性第三方中介未按約定提供服務(wù)或披露信息2.違約行為的認(rèn)定違約行為根據(jù)合同條款和法律法規(guī)進(jìn)行認(rèn)定違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除或終止的，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定處理后續(xù)事項(xiàng)三、法律名詞及解釋：1.財(cái)務(wù)托管：指甲方將其財(cái)務(wù)托管給乙方進(jìn)行管理，乙方按照甲方的要求進(jìn)行資金配置和運(yùn)作。2.托管資金：指甲方存放在乙方處的資金，包括人民幣、外幣及其他可投資的貨幣。3.投資指令：指甲方根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，向乙方發(fā)出的具體投資指令。4.審計(jì)：指對(duì)乙方托管資金的運(yùn)作情況進(jìn)行審查，以確保資金的安全性和合規(guī)性。5.評(píng)估：指對(duì)乙方托管資金的投資效益進(jìn)行評(píng)估，以了解投資效果和風(fēng)險(xiǎn)狀況。6.第三方中介：指在甲方和乙方之間提供審計(jì)、評(píng)估等服務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定時(shí)間支付托管資金解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)履行支付義務(wù)，如逾期支付，應(yīng)支付滯納金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的損失。2.問(wèn)題：乙方未按甲方投資指令進(jìn)行資金配置和管理解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格按照甲方的投資指令進(jìn)行操作，如因特殊情況無(wú)法執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，尋求解決方案。3.問(wèn)題：乙方未按約定時(shí)間向甲方報(bào)告托管資金的運(yùn)作情況解決辦法：乙方應(yīng)按時(shí)提交財(cái)務(wù)報(bào)告，如逾期提交，應(yīng)承擔(dān)逾期責(zé)任，并支付因此產(chǎn)生的損失。4.問(wèn)題：第三方中介未按約定提供服務(wù)