投資基金管理人職責(zé)劃分協(xié)議書

投資基金管理人職責(zé)劃分協(xié)議書合同編號(hào)：__________甲方（投資基金管理人）：名稱：____________________地址：______________________乙方（投資基金出資人）：名稱：____________________地址：______________________第一章：定義與解釋1.1定義除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定，以下詞語(yǔ)應(yīng)具有如下含義：（1）“本協(xié)議”指本投資基金管理人職責(zé)劃分協(xié)議書。（2）“甲方”指投資基金管理人。（3）“乙方”指投資基金出資人。（4）“投資基金”指甲方管理的，由乙方出資的基金。1.2解釋本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)影響對(duì)各條款的解釋。本協(xié)議的任何條款均不應(yīng)被視為對(duì)任何一方權(quán)利的放棄，除非在書面文件中有明確說(shuō)明。第二章：甲方職責(zé)2.1投資基金管理甲方負(fù)責(zé)投資基金的日常管理和運(yùn)作，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金調(diào)配等。2.2投資決策甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定投資策略，進(jìn)行投資決策。2.3信息披露甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告投資基金的運(yùn)作情況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)，保證乙方了解基金的相關(guān)信息。2.4遵守法律法規(guī)甲方應(yīng)保證投資基金的運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。第三章：乙方職責(zé)3.1出資義務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，按時(shí)足額出資，投資于甲方管理的投資基金。3.2遵守協(xié)議乙方應(yīng)遵守本協(xié)議的各項(xiàng)條款，履行出資人義務(wù)。3.3風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)乙方了解并接受投資基金可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3.4信息提供乙方應(yīng)在簽署本協(xié)議時(shí)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息，并在投資過(guò)程中及時(shí)更新。第四章：投資基金的運(yùn)作4.1投資范圍投資基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、金融衍生品等。4.2投資限制甲方在投資基金的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，不得進(jìn)行以下行為：（1）投資于未經(jīng)乙方同意的資產(chǎn)；（2）違反乙方風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資；（3）其他法律法規(guī)禁止的行為。4.3投資決策程序甲方在作出投資決策前，應(yīng)充分研究市場(chǎng)情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，保證投資決策符合乙方的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第五章：費(fèi)用與報(bào)酬5.1管理費(fèi)甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，向乙方收取管理費(fèi)。管理費(fèi)的計(jì)算方法和支付方式如下：（1）計(jì)算方法：管理費(fèi)=投資基金凈資產(chǎn)×管理費(fèi)率；（2）支付方式：管理費(fèi)按季度支付，支付時(shí)間為每季度最后一個(gè)工作日。5.2報(bào)酬甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，從投資基金的收益中提取一定比例作為報(bào)酬。報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式如下：（1）計(jì)算方法：報(bào)酬=（投資基金收益乙方出資成本）×報(bào)酬率；（2）支付方式：報(bào)酬在投資基金清算時(shí)支付。第六章：風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。風(fēng)險(xiǎn)類型包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取以下措施控制風(fēng)險(xiǎn)：（1）分散投資，降低單一投資的風(fēng)險(xiǎn)；（2）建立投資組合，優(yōu)化資產(chǎn)配置；（3）設(shè)置止損點(diǎn)，限制損失；（4）定期進(jìn)行壓力測(cè)試，評(píng)估極端情況下的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等情況，保證乙方了解投資基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。第七章：信息披露與溝通7.1定期報(bào)告甲方應(yīng)按照以下要求向乙方提供定期報(bào)告：（1）季度報(bào)告：甲方應(yīng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供季度報(bào)告，包括投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、費(fèi)用支出等內(nèi)容；（2）年度報(bào)告：甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向乙方提供年度報(bào)告，包括投資策略、收益分配、稅收政策等內(nèi)容。7.2臨時(shí)報(bào)告發(fā)生可能對(duì)投資基金產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，甲方應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道該事件后2個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供臨時(shí)報(bào)告。7.3溝通渠道甲乙雙方應(yīng)保持良好的溝通，通過(guò)以下渠道進(jìn)行：（1）電話會(huì)議：甲方應(yīng)定期組織電話會(huì)議，與乙方就投資基金的運(yùn)作情況進(jìn)行溝通；（2）郵件：甲乙雙方可通過(guò)郵件進(jìn)行日常溝通；（3）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議：甲方應(yīng)在必要時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，與乙方就重大事項(xiàng)進(jìn)行討論。第八章：投資基金的退出與清算8.1退出機(jī)制乙方有權(quán)在以下情況下退出投資基金：（1）本協(xié)議約定的投資期限屆滿；（2）乙方提前通知甲方并經(jīng)甲方同意；（3）其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。8.2清算投資基金清算時(shí)，甲方應(yīng)按照以下程序進(jìn)行：（1）計(jì)算乙方的投資本金及收益；（2）扣除甲方應(yīng)收取的管理費(fèi)、報(bào)酬等費(fèi)用；（3）按照乙方的出資比例分配清算款項(xiàng)。8.3清算報(bào)告甲方應(yīng)在清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供清算報(bào)告，包括清算過(guò)程、清算結(jié)果等內(nèi)容。第九章：違約責(zé)任9.1甲方的違約責(zé)任甲方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）違約行為導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）甲方未按照約定向乙方支付收益的，應(yīng)按逾期支付金額的每日萬(wàn)分之五支付違約金。9.2乙方的違約責(zé)任乙方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）違約行為導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）乙方未按照約定出資的，應(yīng)按逾期出資金額的每日萬(wàn)分之五支付違約金。第十章：爭(zhēng)議解決10.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議。10.2訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.3仲裁甲乙雙方也可選擇按照以下仲裁條款解決爭(zhēng)議：（1）提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是仲裁條款所涵蓋的爭(zhēng)議；（2）仲裁地點(diǎn)：____________________；（3）仲裁機(jī)構(gòu)：____________________；（4）仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。第十一章：協(xié)議的變更與終止11.1協(xié)議變更任何一方提出變更本協(xié)議的要求，應(yīng)書面通知對(duì)方。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本協(xié)議進(jìn)行變更。變更協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，并由雙方簽署書面文件。11.2協(xié)議終止本協(xié)議可以在以下情況下終止：（1）投資期限屆滿，雙方均無(wú)意愿續(xù)約；（2）雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。11.3終止后的處理協(xié)議終止后，甲方應(yīng)按照本章第八條的規(guī)定進(jìn)行清算，并向乙方支付相應(yīng)的清算款項(xiàng)。第十二章：保密條款12.1保密義務(wù)甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，對(duì)于知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。12.2保密期限本協(xié)議的保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。12.3例外情況甲乙雙方在以下情況下可以披露對(duì)方的保密信息：（1）法律法規(guī)要求披露；（2）為履行本協(xié)議，向第三方披露必要的信息；（3）經(jīng)對(duì)方書面同意披露。第十三章：稅務(wù)處理13.1稅費(fèi)承擔(dān)甲乙雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)。13.2稅收優(yōu)惠甲乙雙方應(yīng)充分利用國(guó)家和地方的稅收優(yōu)惠政策，降低投資成本。13.3稅務(wù)資料提供甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┺k理稅務(wù)事宜所需的資料，協(xié)助對(duì)方辦理稅務(wù)申報(bào)、減免等手續(xù)。第十四章：法律適用與爭(zhēng)議解決14.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.2爭(zhēng)議解決甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以選擇以下一種方式解決：（1）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；（2）按照第十章的仲裁條款提交仲裁。第十五章：其他條款15.1完整協(xié)議本協(xié)議及其附件構(gòu)成甲乙雙方關(guān)于本協(xié)議事項(xiàng)的完整約定，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議。15.2通知與送達(dá)甲乙雙方應(yīng)以書面形式互相通知對(duì)方與本協(xié)議有關(guān)的一切事宜。通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專遞、郵件或其他雙方認(rèn)可的方式送達(dá)對(duì)方。15.3可分割性如果本協(xié)議的任何條款被視為無(wú)效或不可執(zhí)行，該條款應(yīng)被視為可分割，不影響本協(xié)議其他條款的效力。15.4權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓甲乙雙方在未經(jīng)對(duì)方書面同意前，不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義