資金管理風(fēng)險防范

資金管理風(fēng)險防范合同編號：__________合同雙方：甲方：全稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________乙方：全稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________鑒于甲方為資金需求方，乙方為資金提供方，雙方為了共同防范資金管理風(fēng)險，確保資金安全，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條資金管理1.1甲方應(yīng)按照乙方要求，提供真實、完整、有效的身份證明及其他相關(guān)資料，以便乙方進行盡職調(diào)查和風(fēng)險評估。1.2甲方應(yīng)保證所提供的資金來源合法，不得涉及非法資金流動、洗錢、恐怖融資等違法行為。1.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，合理使用資金，確保資金用于合法、合規(guī)的用途，不得用于賭博、、恐怖活動等非法用途。1.4甲方應(yīng)配合乙方進行資金監(jiān)管，按照乙方的要求，定期提供資金使用情況報告。第二條風(fēng)險防范2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資信狀況、資金用途等因素，合理評估資金管理風(fēng)險，并采取相應(yīng)措施進行防范。2.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險控制體系，對甲方提供的資金進行有效監(jiān)管，確保資金安全。2.3乙方應(yīng)定期對甲方進行盡職調(diào)查，了解甲方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信用狀況等，以便及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取措施。2.4乙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定，履行告知義務(wù)，及時向甲方通報資金管理風(fēng)險情況。第三條違約責(zé)任3.1甲方違反本合同第一條規(guī)定的，乙方有權(quán)立即終止合同，并要求甲方支付違約金，違約金金額為合同金額的5%。3.2乙方違反本合同第二條規(guī)定，導(dǎo)致甲方資金損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條爭議解決4.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第五條其他約定5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。5.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________一、附件列表：1.甲方身份證明及相關(guān)資料2.乙方盡職調(diào)查報告3.甲方資金使用情況報告4.風(fēng)險控制體系文件5.甲方經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、信用狀況報告6.法律文件和合同約定二、違約行為及認定：1.甲方提供虛假身份證明及其他相關(guān)資料2.甲方資金來源不合法或用于非法用途3.甲方未配合乙方進行資金監(jiān)管或未提供資金使用情況報告4.乙方未進行盡職調(diào)查或未及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險5.乙方未按照法律規(guī)定和合同約定履行告知義務(wù)6.甲方未按照約定使用資金，導(dǎo)致乙方資金損失三、法律名詞及解釋：1.資金管理風(fēng)險防范：指通過采取措施，預(yù)防和降低資金在使用過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。2.盡職調(diào)查：指對合同對方的身份、信用狀況、經(jīng)營狀況等進行全面、詳細的調(diào)查和評估。3.洗錢：指通過各種手段，將非法所得的資金掩飾成合法資金的過程。4.恐怖融資：指為恐怖活動提供資金支持的行為。5.違約金：指一方未履行合同約定義務(wù)，應(yīng)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未提供真實身份證明：乙方應(yīng)拒絕提供資金，并要求甲方重新提供真實身份證明。2.甲方資金來源不合法：乙方應(yīng)立即終止合同，并向相關(guān)部門報告。3.甲方未配合資金監(jiān)管：乙方應(yīng)要求甲方立即改正，并采取相應(yīng)措施進行監(jiān)管。4.乙方未進行盡職調(diào)查：乙方應(yīng)重新進行盡職調(diào)查，并采取相應(yīng)措施防范風(fēng)險。5.乙方未履行告知義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方說明情況，并及時通報資金管理風(fēng)險。6.甲方未按照約定使用資金：乙方應(yīng)要求甲方立即改正，并采取相應(yīng)措施進行監(jiān)管。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為個人或企