2024年度個人投資顧問合作協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度個人投資顧問合作協(xié)議本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同目的1.2合同期限1.3合同雙方基本信息2.投資顧問服務內容2.1投資咨詢2.2投資策略制定2.3投資組合管理2.4投資風險管理3.投資顧問職責3.1負責提供專業(yè)投資建議3.2負責投資組合的優(yōu)化調整3.3負責投資信息的收集與整理3.4負責投資項目的風險評估4.投資者義務4.1提供真實、完整、準確的個人信息4.2遵守合同約定，按時支付服務費用4.3配合投資顧問進行投資決策4.4遵守相關法律法規(guī)5.服務費用及支付方式5.1服務費用標準5.2支付方式及時間5.3費用調整機制6.保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3違約責任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構7.3爭議解決費用8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止后的處理9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.合同生效與備案10.1合同生效條件10.2合同備案要求11.合同附件11.1附件一：投資顧問服務協(xié)議11.2附件二：投資組合管理計劃11.3附件三：服務費用明細表12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后的效力13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除后的處理14.其他約定事項14.1違約責任14.2通知方式14.3合同解除與終止后的處理14.4合同附件14.5合同解釋權第一部分：合同如下：第一條合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度內的個人投資顧問服務關系，明確雙方的權利和義務，確保投資顧問服務的順利進行。1.2合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。1.3合同雙方基本信息甲方（投資者）：姓名/名稱：_______，身份證號/營業(yè)執(zhí)照號：_______，聯(lián)系方式：_______。乙方（投資顧問）：姓名/名稱：_______，身份證號/營業(yè)執(zhí)照號：_______，聯(lián)系方式：_______。第二條投資顧問服務內容2.1投資咨詢乙方應定期向甲方提供市場分析、行業(yè)動態(tài)、政策法規(guī)等方面的投資咨詢。2.2投資策略制定乙方應根據(jù)甲方投資目標和風險承受能力，制定合理的投資策略。2.3投資組合管理乙方負責對甲方的投資組合進行管理，包括投資品種的選擇、投資比例的調整等。2.4投資風險管理乙方應定期對甲方的投資組合進行風險評估，并及時采取措施降低風險。第三條投資顧問職責3.1負責提供專業(yè)投資建議乙方應基于專業(yè)知識，為甲方提供客觀、專業(yè)的投資建議。3.2負責投資組合的優(yōu)化調整乙方應定期對甲方的投資組合進行優(yōu)化調整，以適應市場變化。3.3負責投資信息的收集與整理乙方應收集整理相關投資信息，并及時提供給甲方。3.4負責投資項目的風險評估乙方應對甲方擬投資項目進行風險評估，并提出風險控制建議。第四條投資者義務4.1提供真實、完整、準確的個人信息甲方應向乙方提供真實、完整、準確的個人信息。4.2遵守合同約定，按時支付服務費用甲方應遵守合同約定，按期支付乙方服務費用。4.3配合投資顧問進行投資決策甲方應配合乙方進行投資決策，并承擔投資風險。4.4遵守相關法律法規(guī)甲方應遵守相關法律法規(guī)，不得從事非法投資活動。第五條服務費用及支付方式5.1服務費用標準乙方服務費用為每月_______元。5.2支付方式及時間甲方應在每月_______日前將服務費用支付至乙方指定賬戶。5.3費用調整機制如市場環(huán)境發(fā)生變化，經雙方協(xié)商一致，可調整服務費用。第六條保密條款6.1保密內容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、投資信息等均為保密內容。6.2保密期限保密期限自本合同生效之日起至合同終止后_______年。6.3違約責任任何一方違反保密條款，應承擔相應的法律責任。第七條爭議解決7.1爭議解決方式雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中產生的爭議。7.2爭議解決機構如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔。第八部分：合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1甲方解除條件1.乙方未按照合同約定提供服務的；2.乙方存在重大過失，導致甲方投資損失；3.乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密；4.甲方認為乙方不再具備履行合同能力。8.1.2乙方解除條件1.甲方未按時支付服務費用；2.甲方違反合同約定，從事非法投資活動；3.甲方要求解除合同，且乙方同意。8.2合同終止條件8.2.1合同期滿本合同期滿后，如雙方未續(xù)簽，則合同自動終止。8.2.2雙方協(xié)商一致雙方經協(xié)商一致，可終止本合同。8.3合同解除與終止后的處理8.3.1資產清算合同解除或終止后，雙方應對共同投資資產進行清算。8.3.2服務費用結算合同解除或終止后，雙方應結算剩余的服務費用。8.3.3保密義務合同解除或終止后，雙方仍應遵守保密條款。第九部分：法律適用與管轄9.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。9.2管轄法院本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。第十部分：合同生效與備案10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同備案要求本合同簽訂后，雙方應及時辦理備案手續(xù)。第十一部分：合同附件11.1附件一：投資顧問服務協(xié)議11.2附件二：投資組合管理計劃11.3附件三：服務費用明細表第十二部分：合同變更12.1變更條件合同在履行過程中，如需變更，雙方應協(xié)商一致。12.2變更程序變更合同應書面形式，經雙方簽字蓋章后生效。12.3變更后的效力變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。第十三部分：合同解除13.1解除條件合同解除應滿足本合同第八條規(guī)定的條件。13.2解除程序一方提出解除合同，應提前_______日書面通知對方。13.3解除后的處理合同解除后，雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第十四部分：其他約定事項14.1違約責任任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。14.2通知方式雙方通訊地址、聯(lián)系方式變更，應及時通知對方。14.3合同解釋權本合同條款的解釋權歸合同簽訂地人民法院所有。14.4合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入合同關系的獨立第三方。1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、律師事務所、仲裁機構等。第二條第三方介入的適用范圍1.甲乙雙方協(xié)商一致，認為需要第三方提供專業(yè)服務；2.合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方進行調解或仲裁；3.合同履行過程中，需要對甲方或乙方的資產、財務狀況進行評估；4.合同履行過程中，需要對合同條款進行解釋或補充。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應就第三方介入的必要性、權利義務等進行充分協(xié)商。3.2第三方介入后，甲乙雙方應向第三方提供必要的資料和信息。3.3第三方介入期間，甲乙雙方應積極配合第三方的工作。第四條第三方的責任限額4.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。4.2第三方的責任限額包括但不限于：1.第三方提供的服務質量；2.第三方提供的服務過程中可能產生的損失；3.第三方在履行職責過程中可能出現(xiàn)的違約行為。4.3如第三方在履行職責過程中造成甲方或乙方的損失，超出責任限額的部分，由甲方和乙方各自承擔。第五條第三方與其他各方的權利義務劃分5.1第三方在合同履行過程中的權利義務，由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。5.2第三方對甲方或乙方的權利義務，由第三方介入?yún)f(xié)議和本合同共同約束。5.3第三方與甲乙雙方的關系為獨立第三方關系，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。第六條第三方介入的爭議解決6.1第三方介入期間，如甲乙雙方對第三方介入?yún)f(xié)議或本合同產生爭議，應友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入?yún)f(xié)議履行完畢或終止后，甲乙雙方應向第三方支付相應的費用。7.2第三方介入?yún)f(xié)議終止后，甲乙雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第八條第三方介入的保密義務8.1第三方在介入合同關系期間，應遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。8.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。第九條第三方介入的適用法律9.1第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律。9.2第三方介入?yún)f(xié)議的爭議解決，適用合同簽訂地法律。第十條第三方介入的合同附件10.1本合同附件中包含第三方介入?yún)f(xié)議。10.2第三方介入?yún)f(xié)議為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務協(xié)議詳細要求：包括甲乙雙方的基本信息、服務內容、費用標準、保密條款等。說明：本附件為合同主體部分，詳細規(guī)定了雙方的權利和義務。2.附件二：投資組合管理計劃詳細要求：包括投資目標、策略、風險控制措施、定期報告等。說明：本附件為投資顧問服務的具體實施方案，用于指導投資顧問的日常工作。3.附件三：服務費用明細表詳細要求：包括服務費用標準、支付方式、時間、調整機制等。說明：本附件用于明確服務費用的計算方式和支付細節(jié)。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方的基本信息、介入目的、權利義務、責任限額等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同關系，明確各方的責任和權益。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決費用等。說明：本附件用于明確爭議解決的具體流程和費用承擔。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細要求：包括變更原因、變更內容、變更生效時間等。說明：本附件用于記錄合同變更的過程和結果。7.附件七：合同解除協(xié)議詳細要求：包括解除原因、解除生效時間、解除后的處理等。說明：本附件用于記錄合同解除的過程和結果。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付服務費用；乙方未按合同約定提供服務；乙方泄露甲方商業(yè)秘密；甲方違反合同約定，從事非法投資活動；第三方未履行保密義務；第三方未按協(xié)議約定提供服務。2.責任認定標準：甲方未按時支付服務費用，應承擔滯納金；乙方未按合同約定提供服務，應退還相應費用；乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任；甲方違反合同約定，應承擔相應的法律責任；第三方未履行保密義務，應承擔相應的法律責任；第三方未按協(xié)議約定提供服務，應退還相應費用。3.示例說明：甲方未按時支付服務費用，乙方有權要求甲方支付滯納金，如逾期未支付，乙方有權解除合同。乙方未按合同約定提供服務，導致甲方投資損失，乙方應退還相應費用，并承擔相應的法律責任。第三方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權要求第三方承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失。全文完。2024年度個人投資顧問合作協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2投資者基本信息2.合作期限2.1合作起始日期2.2合作終止日期3.服務內容3.1投資建議3.2投資組合管理3.3投資策略制定3.4投資風險評估4.服務費用及支付方式4.1服務費用標準4.2支付時間4.3支付方式5.信息保密5.1信息保密義務5.2信息保密期限5.3違反保密義務的責任6.保密信息的范圍6.1投資者信息6.2投資顧問信息6.3合作過程中產生的其他信息7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構7.3爭議解決程序8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔方式9.3違約賠償標準10.合同生效及修改10.1合同生效條件10.2合同修改程序10.3合同修改后的效力11.適用法律11.1合同適用的法律11.2法律變更后的適用12.合同份數(shù)12.1合同份數(shù)及效力12.2合同份數(shù)的使用13.其他約定13.1其他約定事項13.2其他約定事項的效力14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：_______1.1.2投資顧問法定代表人：_______1.1.3投資顧問注冊地址：_______1.1.4投資顧問聯(lián)系電話：_______1.1.5投資顧問電子郵箱：_______1.2投資者基本信息1.2.1投資者名稱：_______1.2.2投資者法定代表人：_______1.2.3投資者注冊地址：_______1.2.4投資者聯(lián)系電話：_______1.2.5投資者電子郵箱：_______2.合作期限2.1合作起始日期：_______2.2合作終止日期：_______3.服務內容3.1投資建議3.1.1投資顧問應向投資者提供市場分析、投資策略、投資組合等方面的建議。3.1.2投資建議應基于充分的市場研究和投資者風險承受能力評估。3.2投資組合管理3.2.1投資顧問應根據(jù)投資者需求和風險偏好，構建和管理投資組合。3.2.2投資組合管理應包括定期調整、風險評估和績效評估。3.3投資策略制定3.3.1投資顧問應制定適合投資者的投資策略，包括資產配置、投資期限等。3.3.2投資策略應定期評估和調整，以適應市場變化。3.4投資風險評估3.4.1投資顧問應對投資者的投資組合進行風險評估，包括市場風險、信用風險等。3.4.2風險評估結果應定期告知投資者。4.服務費用及支付方式4.1服務費用標準4.1.1投資顧問的服務費用為：_______元/年。4.1.2服務費用可根據(jù)市場情況和雙方協(xié)商進行調整。4.2支付時間4.2.1投資者應在每個服務周期開始前支付當期服務費用。4.3支付方式4.3.1投資者可選擇銀行轉賬、支票或現(xiàn)金等方式支付服務費用。5.信息保密5.1信息保密義務5.1.1投資顧問和投資者雙方對本合同內容以及合作過程中獲得的信息負有保密義務。5.2信息保密期限5.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后_______年。5.3違反保密義務的責任5.3.1若一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。6.保密信息的范圍6.1投資者信息6.1.1投資者的個人資料、財務狀況、投資記錄等。6.2投資顧問信息6.2.1投資顧問的市場分析、投資策略、投資組合等內部信息。6.3合作過程中產生的其他信息6.3.1雙方在合作過程中產生的商業(yè)秘密、技術秘密等。8.合同解除8.1合同解除條件8.1.1投資者解除合同的條件：8.1.1.1投資顧問未履行合同約定的服務內容；8.1.1.2投資顧問違反保密義務，泄露投資者信息；8.1.1.3投資顧問被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或被撤銷業(yè)務許可。8.1.2投資顧問解除合同的條件：8.1.2.1投資者未按時支付服務費用；8.1.2.2投資者提供虛假信息，誤導投資顧問；8.1.2.3投資者違反合同約定，嚴重損害投資顧問權益。8.2合同解除程序8.2.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應書面通知對方。8.2.2一方單方面解除合同的，應提前_______日書面通知對方，并說明解除理由。8.3合同解除后的處理8.3.1合同解除后，投資顧問應退還投資者已支付但未服務的部分費用。8.3.2雙方應妥善處理合同解除后剩余的投資組合，包括但不限于轉讓、清算等。9.違約責任9.1違約情形9.1.1投資顧問未按約定提供服務的；9.1.2投資者未按約定支付費用的；9.1.3投資者提供虛假信息或隱瞞重要事實的；9.1.4投資顧問泄露投資者信息的。9.2違約責任承擔方式9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機構或人民法院裁決。9.3違約賠償標準9.3.1違約金的標準為_______元/日，最高不超過_______元。10.合同生效及修改10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字或蓋章；10.1.2合同內容完整、明確。10.2合同修改程序10.2.1合同修改需雙方書面同意；10.2.2修改后的合同內容應作為原合同的附件。10.3合同修改后的效力10.3.1修改后的合同內容具有同等法律效力；10.3.2修改后的合同生效日期以雙方簽字或蓋章日期為準。11.適用法律11.1合同適用的法律為中華人民共和國法律。11.2法律變更后的適用11.2.1如中華人民共和國法律發(fā)生變更，合同仍適用原法律。12.合同份數(shù)12.1合同份數(shù)及效力12.1.1本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。12.2合同份數(shù)的使用12.2.1合同份數(shù)應妥善保管，不得擅自涂改、轉讓或出借。13.其他約定13.1其他約定事項13.1.1雙方可根據(jù)實際情況，在合同中約定其他事項。13.2其他約定事項的效力13.2.1其他約定事項具有同等法律效力。14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期：_______14.2合同生效日期：自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義15.1.1本合同中所稱的“第三方”是指除合同雙方外的任何個人、法人或其他組織。15.1.2第三方介入是指合同雙方同意由第三方提供專業(yè)服務、咨詢、中介或其他形式的協(xié)助。15.2范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于：市場分析、風險評估、資產評估、法律咨詢、財務咨詢等。16.第三方介入的審批與選擇16.1審批16.1.1合同雙方在決定引入第三方介入前，應書面通知對方，并獲得對方的同意。16.1.2任何一方均有權對第三方介入的選擇提出異議，并要求對方提供替代方案。16.2選擇16.2.1合同雙方應共同選擇第三方，并確保第三方具備提供所需服務的資質和能力。17.第三方的責任與義務17.1責任17.1.1第三方應對其提供的服務質量承擔責任，確保服務的專業(yè)性、準確性和及時性。17.1.2第三方在提供服務過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。17.2義務17.2.1第三方應保護合同雙方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露給任何第三方。17.2.2第三方應按照合同約定和雙方要求，及時、準確地提供所需服務。18.第三方的權利18.1第三方有權要求合同雙方提供必要的信息和文件，以便其履行服務義務。18.2第三方有權根據(jù)服務內容收取合理的服務費用。19.第三方的責任限額19.1責任限額19.1.1第三方對其提供服務所產生的直接損失，其責任限額為_______元。19.1.2第三方對因其故意或重大過失導致的損失，其責任限額為_______元。19.2限額的適用19.2.1第三方的責任限額適用于其提供服務期間發(fā)生的任何損失。19.2.2第三方的責任限額不適用于因合同雙方違約行為導致的損失。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1劃分說明20.1.1第三方與合同雙方的關系為服務提供方與接受方的關系。20.1.2第三方對合同雙方不承擔任何直接的合同責任。20.1.3合同雙方應就第三方提供的服務內容、費用和責任達成一致，并在合同中明確。20.2責任劃分20.2.1第三方對其提供的服務質量承擔責任。20.2.2合同雙方對其投資決策和投資結果承擔責任。20.2.3如第三方提供的服務存在瑕疵或不當，合同雙方有權要求第三方承擔相應的責任。20.2.4合同雙方應共同對第三方提供的服務進行監(jiān)督和評估，確保服務的質量。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質證明文件要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務許可證書、專業(yè)資格證書等證明其資質的文件。說明：附件需加蓋投資顧問公章，并由法定代表人簽字確認。2.投資者身份證明文件要求：提供投資者的有效身份證明文件，如身份證、護照等。說明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認。3.投資者財務狀況證明文件要求：提供投資者的財務報表、銀行流水等證明其財務狀況的文件。說明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認。4.投資組合明細表要求：詳細列出投資者的投資組合，包括投資品種、比例、市值等信息。說明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認。5.投資顧問服務協(xié)議要求：提供投資顧問與投資者簽訂的服務協(xié)議，明確雙方的權利和義務。說明：附件需加蓋雙方公章或簽字確認。6.第三方資質證明文件要求：提供第三方的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書等證明其資質的文件。說明：附件需加蓋第三方公章，并由法定代表人簽字確認。7.第三方服務合同要求：提供第三方與合同雙方簽訂的服務合同，明確第三方提供的服務內容、費用和責任。說明：附件需加蓋第三方公章，并由法定代表人簽字確認。8.服務費用支付憑證要求：提供投資者支付服務費用的憑證，如銀行轉賬記錄、支票等。說明：附件需加蓋投資者公章或簽字確認。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定1.1未按約定提供投資建議責任認定：投資顧問應承擔違約責任，退還投資者已支付的服務費用。示例：投資顧問未在約定時間內提供市場分析報告，應退還投資者相應費用。1.2違反保密義務責任認定：投資顧問應承擔違約責任，賠償投資者因信息泄露造成的損失。示例：投資顧問泄露投資者個人信息，應賠償投資者精神損害賠償金。2.投資者違約行為及責任認定2.1未按時支付服務費用責任認定：投資者應承擔違約責任，支付逾期付款的滯納金。示例：投資者逾期支付服務費用，應支付每日萬分之五的滯納金。2.2提供虛假信息責任認定：投資者應承擔違約責任，賠償投資顧問因誤導造成的損失。示例：投資者提供虛假財務報表，導致投資顧問作出錯誤投資決策，應賠償損失。3.第三方違約行為及責任認定3.1服務質量不符合要求責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償合同雙方因服務質量問題造成的損失。示例：第三方提供的市場分析報告存在重大失誤，導致投資決策失誤，應賠償損失。3.2信息泄露責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償合同雙方因信息泄露造成的損失。示例：第三方泄露合同雙方商業(yè)秘密，應賠償雙方因信息泄露造成的損失。全文完。2024年度個人投資顧問合作協(xié)議2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.2客戶基本信息2.合作期限2.1合作起始日期2.2合作終止日期3.服務內容3.1投資咨詢服務3.2投資組合管理3.3投資風險提示4.服務費用4.1費用計算方式4.2費用支付方式4.3費用調整機制5.信息保密5.1保密信息范圍5.2保密期限5.3違約責任6.法律責任6.1違約責任6.2損害賠償責任6.3爭議解決方式7.合同解除7.1解除條件7.2解除程序7.3解除后果8.合同終止8.1終止條件8.2終止程序8.3終止后果9.通知與送達9.1通知方式9.2送達地址9.3送達方式10.附件10.1投資顧問資質證明10.2投資顧問服務協(xié)議10.3其他相關文件11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更后果13.合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3終止條件13.4終止程序14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：____________________1.1.2投資顧問法定代表人：____________________1.1.3投資顧問注冊地址：____________________1.1.4投資顧問聯(lián)系電話：____________________1.1.5投資顧問電子郵箱：____________________1.2客戶基本信息1.2.1客戶名稱：____________________1.2.2客戶法定代表人：____________________1.2.3客戶注冊地址：____________________1.2.4客戶聯(lián)系電話：____________________1.2.5客戶電子郵箱：____________________第二條合作期限2.1合作起始日期：____年____月____日2.2合作終止日期：____年____月____日第三條服務內容3.1投資咨詢服務3.1.1提供投資市場分析報告3.1.2提供投資策略建議3.1.3定期進行投資風險評估3.2投資組合管理3.2.1根據(jù)客戶需求制定投資組合3.2.2定期調整投資組合3.2.3監(jiān)控投資組合表現(xiàn)3.3投資風險提示3.3.1提供投資風險等級劃分3.3.2提醒客戶關注潛在風險3.3.3建議客戶根據(jù)風險承受能力做出投資決策第四條服務費用4.1費用計算方式4.1.1服務費用按年度收取4.1.2費用計算公式：服務費用=投資金額×服務費率4.2費用支付方式4.2.1客戶應在每年的服務期限開始前支付當年的服務費用4.2.2支付方式為銀行轉賬4.3費用調整機制4.3.1服務費率可根據(jù)市場情況及雙方協(xié)商進行調整4.3.2調整后的服務費率應書面通知客戶第五條信息保密5.1保密信息范圍5.1.1雙方在合作期間獲取的涉及對方商業(yè)秘密的信息5.1.2雙方在合作期間獲取的涉及客戶個人隱私的信息5.2保密期限5.2.1保密期限自合同終止之日起計算，不少于____年5.2.2保密期限屆滿后，雙方應繼續(xù)履行保密義務，但不得再以保密為由限制信息的合法使用5.3違約責任5.3.1違反保密義務的，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失第六條法律責任6.1違約責任6.1.1投資顧問未按約定提供服務的，應承擔違約責任，包括但不限于退還已收取的費用6.1.2客戶未按約定支付費用的，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金6.2損害賠償責任6.2.1因投資顧問的過錯導致客戶損失的，投資顧問應承擔賠償責任6.2.2因客戶自身的決策導致?lián)p失的，客戶自行承擔6.3爭議解決方式6.3.1雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決6.3.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟第七條合同解除7.1解除條件7.1.1合作期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿7.1.2一方違反合同約定，經另一方書面通知后仍未改正7.2解除程序7.2.1一方提出解除合同，應以書面形式通知另一方7.2.2收到解除合同通知的一方應在收到通知之日起____日內予以答復7.3解除后果7.3.1合同解除后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)7.3.2雙方應各自承擔因合同解除而產生的責任第八條合同終止8.1終止條件8.1.1合作期限屆滿且雙方無續(xù)約意愿8.1.2一方發(fā)生合并、分立、破產等情況8.1.3雙方協(xié)商一致決定終止合同8.2終止程序8.2.1雙方應以書面形式通知對方終止合同8.2.2收到終止合同通知的一方應在收到通知之日起____日內予以確認8.3終止后果8.3.1合同終止后，雙方應按照約定辦理相關手續(xù)8.3.2雙方應各自承擔因合同終止而產生的責任第九條通知與送達9.1通知方式9.1.1通知應以書面形式發(fā)送9.1.2通知可通過郵寄、電子郵件、傳真等方式發(fā)送9.2送達地址9.2.1投資顧問送達地址：____________________9.2.2客戶送達地址：____________________9.3送達方式9.3.1郵寄送達：自寄出之日起____個工作日視為送達9.3.2電子郵件送達：自發(fā)送成功之日起____個工作日視為送達9.3.3傳真送達：自發(fā)送成功之日起____個工作日視為送達第十條附件10.1投資顧問資質證明10.2投資顧問服務協(xié)議10.3其他相關文件第十一條合同生效11.1生效條件11.1.1雙方簽署本合同11.1.2雙方簽字或蓋章11.2生效日期11.2.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效第十二條合同變更12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致12.2變更程序12.2.1雙方應以書面形式簽署變更協(xié)議12.2.2變更協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效12.3變更后果12.3.1變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力第十三條合同解除與終止13.1解除條件13.1.1一方違反合同約定，經另一方書面通知后仍未改正13.1.2合作期限屆滿且雙方無續(xù)約意愿13.2解除程序13.2.1一方提出解除合同，應以書面形式通知另一方13.2.2收到解除合同通知的一方應在收到通知之日起____日內予以答復13.3終止條件13.3.1合作期限屆滿且雙方無續(xù)約意愿13.3.2一方發(fā)生合并、分立、破產等情況13.3.3雙方協(xié)商一致決定終止合同13.4終止程序13.4.1雙方應以書面形式通知對方終止合同13.4.2收到終止合同通知的一方應在收到通知之日起____日內予以確認第十四條其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及范圍1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方共同邀請或指定，參與提供專業(yè)服務、進行項目評估、提供技術支持或進行其他相關活動的獨立第三方。1.2第三方不包括但不限于中介方、咨詢方、評估方、技術支持方、監(jiān)管機構或其他任何形式的第三方。第二條第三方介入的條件2.1.1雙方同意并書面確認第三方介入的必要性；2.1.2第三方具備相應的資質和能力，能夠獨立承擔相應的責任；2.1.3第三方介入的內容和方式應當在本合同中明確約定。第三條第三方責任限額3.1第三方在本合同項下的責任，包括但不限于因其過錯導致的損失，應以其接受本合同約定或第三方自身規(guī)定的責任限額為限。3.2.1責任限額的具體金額；3.2.2責任限額的適用范圍；3.2.3責任限額的調整機制。第四條第三方權利與義務4.1第三方的權利：4.1.1根據(jù)本合同約定，獲得相應的報酬；4.1.2在其專業(yè)領域內，享有獨立的專業(yè)判斷權；4.1.3要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。4.2第三方的義務：4.2.1按照本合同約定，履行其專業(yè)服務或支持義務；4.2.2對其在執(zhí)行任務過程中獲取的甲乙雙方的信息和資料負有保密義務；4.2.3對其行為后果承擔相應的法律責任。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關系為獨立合同關系，第三方不參與甲乙雙方的內部事務，不承擔甲乙雙方的連帶責任。5.2第三方在執(zhí)行任務過程中，應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害甲乙雙方的合法權益。5.3第三方在執(zhí)行任務過程中，如因自身原因導致甲乙雙方利益受損，應承擔相應的法律責任。第六條第三方介入的程序6.1