2024版生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行與保證服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行與保證服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同訂立背景與依據(jù)1.1合同訂立的目的1.2合同訂立的法律依據(jù)1.3合同訂立的相關(guān)政策與規(guī)定2.當(dāng)事人信息2.1發(fā)行方基本信息2.2保證方基本信息2.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)基本信息2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)基本信息3.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行條款3.1債券發(fā)行總額3.2債券發(fā)行利率3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行方式3.5債券發(fā)行價(jià)格3.6債券發(fā)行費(fèi)用4.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行條件4.1發(fā)行方資格要求4.2保證方資格要求4.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)資格要求4.4發(fā)行方信用評(píng)級(jí)要求4.5保證方信用評(píng)級(jí)要求5.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請(qǐng)5.2發(fā)行審批5.3債券登記5.4債券托管5.5債券發(fā)行公告5.6債券發(fā)行登記6.保證服務(wù)內(nèi)容6.1保證方式6.2保證范圍6.3保證期限6.4保證費(fèi)用6.5保證金的支付與返還7.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)控制7.1發(fā)行方風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.2保證方風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.違約責(zé)任8.1發(fā)行方違約責(zé)任8.2保證方違約責(zé)任8.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同終止程序12.合同附件12.1附件一：生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行文件12.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議12.3附件三：信用增級(jí)協(xié)議13.合同解釋與效力13.1合同解釋原則13.2合同效力規(guī)定14.其他約定14.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第一部分：合同如下：1.合同訂立背景與依據(jù)1.1合同訂立的目的本合同旨在明確發(fā)行方、保證方、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)在生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行與保證服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行，保障投資者利益。1.2合同訂立的法律依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.3合同訂立的相關(guān)政策與規(guī)定本合同遵守國家有關(guān)生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行的政策和規(guī)定，包括但不限于《關(guān)于綠色債券發(fā)行與交易試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》等。2.當(dāng)事人信息2.1發(fā)行方基本信息發(fā)行方全稱：[發(fā)行方全稱]發(fā)行方住所：[發(fā)行方住所]法定代表人：[發(fā)行方法定代表人]聯(lián)系方式：[發(fā)行方聯(lián)系方式]2.2保證方基本信息保證方全稱：[保證方全稱]保證方住所：[保證方住所]法定代表人：[保證方法定代表人]聯(lián)系方式：[保證方聯(lián)系方式]2.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)基本信息信用增級(jí)機(jī)構(gòu)全稱：[信用增級(jí)機(jī)構(gòu)全稱]信用增級(jí)機(jī)構(gòu)住所：[信用增級(jí)機(jī)構(gòu)住所]法定代表人：[信用增級(jí)機(jī)構(gòu)法定代表人]聯(lián)系方式：[信用增級(jí)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式]2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)基本信息監(jiān)管機(jī)構(gòu)全稱：[監(jiān)管機(jī)構(gòu)全稱]監(jiān)管機(jī)構(gòu)住所：[監(jiān)管機(jī)構(gòu)住所]聯(lián)系方式：[監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式]3.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行條款3.1債券發(fā)行總額本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行總額為人民幣[發(fā)行總額]億元。3.2債券發(fā)行利率本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行利率為[發(fā)行利率]%。3.3債券發(fā)行期限本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行期限為[發(fā)行期限]年。3.4債券發(fā)行方式本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行方式為[發(fā)行方式]。3.5債券發(fā)行價(jià)格本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行價(jià)格為[發(fā)行價(jià)格]元/張。3.6債券發(fā)行費(fèi)用本次生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行費(fèi)用為[發(fā)行費(fèi)用]萬元，由發(fā)行方承擔(dān)。4.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行條件4.1發(fā)行方資格要求發(fā)行方須具備國家規(guī)定的債券發(fā)行資格，并符合生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行的相關(guān)要求。4.2保證方資格要求4.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)資格要求4.4發(fā)行方信用評(píng)級(jí)要求4.5保證方信用評(píng)級(jí)要求5.生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行程序5.1發(fā)行申請(qǐng)發(fā)行方應(yīng)在[申請(qǐng)期限]內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交債券發(fā)行申請(qǐng)。5.2發(fā)行審批監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在[審批期限]內(nèi)對(duì)發(fā)行方的債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審批。5.3債券登記發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行完成后[登記期限]內(nèi)完成債券登記。5.4債券托管發(fā)行方應(yīng)將債券交由[托管機(jī)構(gòu)]進(jìn)行托管。5.5債券發(fā)行公告發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行前[公告期限]內(nèi)向公眾發(fā)布債券發(fā)行公告。5.6債券發(fā)行登記發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行完成后[登記期限]內(nèi)完成債券發(fā)行登記。6.保證服務(wù)內(nèi)容6.1保證方式保證方采用[保證方式]對(duì)生態(tài)環(huán)保債券進(jìn)行保證。6.2保證范圍保證范圍包括但不限于債券本金、利息支付、違約金支付等。6.3保證期限保證期限為[保證期限]年。6.4保證費(fèi)用保證費(fèi)用為[保證費(fèi)用]萬元，由發(fā)行方支付。6.5保證金的支付與返還保證金支付及返還的具體事項(xiàng)按照雙方簽訂的保證服務(wù)協(xié)議執(zhí)行。8.違約責(zé)任8.1發(fā)行方違約責(zé)任若發(fā)行方未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行或未按約定支付債券本金、利息，保證方有權(quán)要求發(fā)行方立即履行或賠償因此造成的損失。8.2保證方違約責(zé)任若保證方未按約定履行保證責(zé)任，導(dǎo)致投資者利益受損，保證方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任若信用增級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定履行信用增級(jí)義務(wù)，導(dǎo)致投資者利益受損，信用增級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)爭議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。9.3爭議解決程序仲裁程序按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.合同解除10.1合同解除條件在下列情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在接到違約通知后[解除期限]內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同解除程序任何一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前[通知期限]書面通知對(duì)方。10.3合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)，并妥善處理尚未履行完畢的義務(wù)。11.合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同解除；（3）其他法定或約定終止情形。12.合同附件12.1附件一：生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行文件包括但不限于債券募集說明書、發(fā)行公告等。12.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定保證方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。12.3附件三：信用增級(jí)協(xié)議詳細(xì)規(guī)定信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。13.合同解釋與效力13.1合同解釋原則本合同的解釋應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，并優(yōu)先適用法律法規(guī)的規(guī)定。13.2合同效力規(guī)定本合同自生效之日起具有法律約束力，對(duì)雙方均有約束力。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，參與本合同相關(guān)事務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍（1）提供咨詢、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）承擔(dān)債券發(fā)行、交易、登記、托管等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；（3）提供擔(dān)保、信用增級(jí)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意介入的第三方。16.第三方介入的同意與授權(quán)16.1第三方介入的同意16.2第三方介入的授權(quán)甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)，授權(quán)內(nèi)容包括但不限于：（1）代表甲乙雙方進(jìn)行合同相關(guān)的協(xié)商、簽署文件等；（2）執(zhí)行合同約定的義務(wù)；（3）處理合同履行過程中的具體事務(wù)。17.第三方的責(zé)任與義務(wù)17.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，履行其職責(zé)，并對(duì)因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2第三方的義務(wù)第三方的義務(wù)包括但不限于：（1）遵守國家法律法規(guī)和合同約定；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。18.第三方的責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中，因自身原因造成的損失，甲乙雙方同意對(duì)第三方承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。18.2責(zé)任限額的約定甲乙雙方約定，第三方的責(zé)任限額為[責(zé)任限額]萬元。18.3超出責(zé)任限額的處理（1）由第三方承擔(dān)超出部分的責(zé)任；（2）若第三方無力承擔(dān)，甲乙雙方應(yīng)按比例分擔(dān)超出部分的責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關(guān)系由甲乙雙方另行簽訂協(xié)議約定，本合同不涉及第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關(guān)系由乙乙雙方另行簽訂協(xié)議約定，本合同不涉及第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)。19.3第三方與甲乙雙方的劃分第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由甲乙雙方共同簽訂協(xié)議約定，協(xié)議應(yīng)明確第三方在合同履行過程中的權(quán)利義務(wù)，以及與甲乙雙方之間的責(zé)任劃分。20.第三方介入的變更與終止20.1第三方介入的變更若甲乙雙方認(rèn)為有必要變更第三方，應(yīng)提前[通知期限]書面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。20.2第三方介入的終止若第三方因故無法繼續(xù)履行合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)終止第三方介入，并按合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行文件要求：包含債券募集說明書、發(fā)行公告、發(fā)行章程等文件。文件內(nèi)容應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。文件須由發(fā)行方、保證方和信用增級(jí)機(jī)構(gòu)共同簽署。2.附件二：保證服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定保證方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。明確保證范圍、保證期限、保證費(fèi)用等事項(xiàng)。協(xié)議應(yīng)由保證方簽署，并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。3.附件三：信用增級(jí)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。明確信用增級(jí)范圍、信用增級(jí)期限、信用增級(jí)費(fèi)用等事項(xiàng)。協(xié)議應(yīng)由信用增級(jí)機(jī)構(gòu)簽署，并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)規(guī)定第三方在合同履行過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。明確第三方服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)。協(xié)議應(yīng)由第三方簽署，并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。5.附件五：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等事項(xiàng)。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署。6.附件六：合同補(bǔ)充協(xié)議要求：對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充、修改或變更。協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方共同簽署。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行方未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行。保證方未按約定履行保證責(zé)任。信用增級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定履行信用增級(jí)義務(wù)。第三方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)。甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生后，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。損失的計(jì)算應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行，包括直接損失和間接損失。若違約方無力承擔(dān)損失，甲乙雙方應(yīng)按比例分擔(dān)。3.示例說明：若發(fā)行方未按約定時(shí)間完成債券發(fā)行，導(dǎo)致投資者損失，發(fā)行方應(yīng)賠償投資者損失，包括但不限于利息損失、機(jī)會(huì)成本等。若保證方未按約定履行保證責(zé)任，導(dǎo)致投資者損失，保證方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于本金損失、利息損失等。若第三方未按約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024版生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行與保證服務(wù)合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.2保證人信息2.3第三方信息3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行規(guī)模3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行利率3.5債券發(fā)行費(fèi)用4.保證服務(wù)4.1保證范圍4.2保證期限4.3保證費(fèi)用4.4保證方式5.債券償還5.1債券償還條件5.2債券償還方式5.3債券償還期限5.4債券償還費(fèi)用6.利息支付6.1利息支付條件6.2利息支付方式6.3利息支付期限6.4利息支付費(fèi)用7.違約責(zé)任7.1違約定義7.2違約責(zé)任7.3違約處理8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)方式10.3送達(dá)地址11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理11.3不可抗力通知12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.2合同解除條件13.3合同解除程序14.其他條款14.1保密條款14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款14.3法律適用與管轄第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“發(fā)行人”指在本合同中發(fā)行生態(tài)環(huán)保債券的企業(yè)或機(jī)構(gòu)。1.1.2“保證人”指在本合同中提供保證服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或擔(dān)保公司。1.1.3“債券”指發(fā)行人發(fā)行的、具有固定利率和償還期限的債務(wù)工具。1.1.4“保證服務(wù)”指保證人向發(fā)行人提供的，確保債券持有人能夠按照約定獲得本息支付的擔(dān)保服務(wù)。1.2上下文解釋1.2.1本合同中的所有條款，除非另有說明，均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1發(fā)行人信息2.1.1發(fā)行人名稱：________________________2.1.2發(fā)行人注冊(cè)地址：_____________________2.2保證人信息2.2.1保證人名稱：________________________2.2.2保證人注冊(cè)地址：_____________________2.3第三方信息2.3.1第三方名稱：________________________2.3.2第三方注冊(cè)地址：_____________________3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.1.1債券發(fā)行應(yīng)滿足國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求。3.1.2債券發(fā)行應(yīng)經(jīng)過發(fā)行人董事會(huì)決議通過。3.2債券發(fā)行規(guī)模3.2.1債券發(fā)行規(guī)模為人民幣_(tái)_____萬元。3.3債券發(fā)行期限3.3.1債券發(fā)行期限為______年。3.4債券發(fā)行利率3.4.1債券發(fā)行利率為______%，固定利率。3.5債券發(fā)行費(fèi)用3.5.1債券發(fā)行費(fèi)用包括但不限于承銷費(fèi)、登記費(fèi)、印花稅等，具體費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。4.保證服務(wù)4.1保證范圍4.1.1保證人同意對(duì)發(fā)行人發(fā)行的債券本息支付提供全額無條件保證。4.2保證期限4.2.1保證期限與債券發(fā)行期限相同，即______年。4.3保證費(fèi)用4.3.1保證費(fèi)用為債券發(fā)行總額的______%，每年支付一次。4.4保證方式4.4.1保證方式為連帶責(zé)任保證。5.債券償還5.1債券償還條件5.1.1債券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)按約定的利率和期限償還債券本金和利息。5.2債券償還方式5.2.1債券償還方式為一次性償還本金，分期支付利息。5.3債券償還期限5.3.1債券償還期限為債券發(fā)行期限。5.4債券償還費(fèi)用5.4.1債券償還費(fèi)用包括但不限于兌付手續(xù)費(fèi)、清算費(fèi)用等，具體費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。6.利息支付6.1利息支付條件6.1.1發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)利息支付日支付債券利息。6.2利息支付方式6.2.1利息支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。6.3利息支付期限6.3.1利息支付期限為每個(gè)計(jì)息期間結(jié)束后第____個(gè)工作日。6.4利息支付費(fèi)用6.4.1利息支付費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1除非另有約定，爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。8.3爭議解決程序8.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋。9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同終止條件9.2.1合同因下列原因終止：9.2.1.1合同約定的終止條件成就；9.2.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.2.1.3合同解除或終止的其他法定情形。9.3合同終止程序9.3.1合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于債券償還、保證服務(wù)終止等。10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.1.1.1郵寄；10.1.1.2傳真；10.1.1.3電子郵件；10.1.1.4當(dāng)面交付。10.2送達(dá)方式10.2.1送達(dá)方式應(yīng)按照通知方式執(zhí)行。10.3送達(dá)地址10.3.1發(fā)行人送達(dá)地址：_____________________10.3.2保證人送達(dá)地址：_____________________11.不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。11.2不可抗力處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。11.2.2雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題。11.3不可抗力通知11.3.1不可抗力通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并在事件發(fā)生后____個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)對(duì)方。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同變更與解除13.1合同變更程序13.1.1合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署變更協(xié)議。13.2合同解除條件13.2.1.1合同一方嚴(yán)重違約；13.2.1.2合同目的無法實(shí)現(xiàn)；13.2.1.3法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法履行。13.3合同解除程序13.3.1.1通知對(duì)方解除合同；13.3.1.2協(xié)商解決合同解除后的相關(guān)問題；13.3.1.3辦理合同解除手續(xù)。14.其他條款14.1保密條款14.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款14.2.1本合同涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方各自所有，未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自使用。14.3法律適用與管轄14.3.1本合同適用中華人民共和國法律。14.3.2合同爭議的解決，適用中華人民共和國法律，并由合同簽訂地人民法院管轄。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1第三方是指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入的條件2.1.2第三方具備完成相關(guān)工作的資質(zhì)和能力。2.1.3第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。2.2第三方介入的程序2.2.1雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。2.2.2雙方應(yīng)簽訂與第三方之間的服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議。2.2.3第三方應(yīng)按照雙方的要求和本合同的規(guī)定履行職責(zé)。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議的約定，向甲乙雙方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.1.2第三方對(duì)在服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.1.3第三方因自身原因?qū)е路?wù)不合格或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2第三方的義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2.2第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)完成工作。3.2.3第三方應(yīng)積極配合甲乙雙方的工作，及時(shí)溝通和反饋。4.第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額4.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議中約定。4.1.2若未約定責(zé)任限額，則第三方的責(zé)任限額應(yīng)不超過其服務(wù)費(fèi)用的一倍。4.2責(zé)任限額的調(diào)整4.2.1雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在服務(wù)協(xié)議或協(xié)助協(xié)議中約定責(zé)任限額的調(diào)整機(jī)制。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方應(yīng)向甲方提供的服務(wù)，甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.1.2第三方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，甲方應(yīng)承擔(dān)。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方應(yīng)向乙方提供的服務(wù)，乙方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.2.2第三方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，乙方應(yīng)承擔(dān)。5.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任的劃分5.3.1若第三方在服務(wù)過程中因自身原因造成甲乙雙方共同損失，則甲乙雙方應(yīng)按照各自責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)的損失。5.3.2若第三方在服務(wù)過程中因第三方原因造成甲乙雙方共同損失，則第三方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，甲乙雙方按照各自責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)的損失。6.第三方介入后的合同變更6.1合同變更的必要性6.1.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，可能需要對(duì)原合同進(jìn)行必要的變更，以適應(yīng)第三方介入后的情況。6.2合同變更的程序6.2.1雙方應(yīng)協(xié)商確定合同變更的內(nèi)容和范圍。6.2.2雙方應(yīng)簽訂合同變更協(xié)議，并作為原合同的一部分。6.2.3合同變更協(xié)議的生效條件應(yīng)與原合同一致。7.第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1第三方介入后的爭議解決方式應(yīng)遵循本合同約定的爭議解決方式。7.2爭議解決機(jī)構(gòu)7.2.1第三方介入后的爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)與原合同約定的爭議解決機(jī)構(gòu)一致。7.3爭議解決程序7.3.1第三方介入后的爭議解決程序應(yīng)遵循本合同約定的爭議解決程序。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行的基本情況、發(fā)行條件、利率、期限、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行費(fèi)用等詳細(xì)信息。說明：此說明書應(yīng)由發(fā)行人編制，并向投資者提供。2.附件二：保證服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括保證人的保證范圍、保證期限、保證費(fèi)用、保證方式、違約責(zé)任等詳細(xì)信息。說明：此協(xié)議應(yīng)由保證人與發(fā)行人簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等詳細(xì)信息。說明：此協(xié)議應(yīng)由第三方與甲乙雙方簽訂，明確第三方在合同履行中的角色和責(zé)任。4.附件四：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)意見，以及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等。5.附件五：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行項(xiàng)目的評(píng)估結(jié)果，以及項(xiàng)目的投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等。6.附件六：法律意見書詳細(xì)要求：包括律師事務(wù)所對(duì)合同合法性、合規(guī)性等方面的意見。說明：此意見書應(yīng)由律師事務(wù)所出具，確保合同的法律效力。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方在合同變更時(shí)簽訂。8.附件八：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：此協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方在合同簽訂時(shí)或爭議發(fā)生時(shí)簽訂。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1發(fā)行人未按約定時(shí)間、規(guī)模發(fā)行債券。1.2保證人未按約定提供保證服務(wù)。1.3第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。1.4任何一方未按約定支付費(fèi)用。1.5任何一方未按約定履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.1.1向守約方支付違約金；2.1.2恢復(fù)守約方因違約所遭受的損失；2.1.3承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例3.1若發(fā)行人未按約定時(shí)間發(fā)行債券，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償投資者因延遲發(fā)行所遭受的損失。3.2若保證人未按約定提供保證服務(wù)，應(yīng)向債券持有人支付未償還的本息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)退還服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)因服務(wù)不合格所造成的損失。全文完。2024版生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行與保證服務(wù)合同2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同主體1.2術(shù)語定義1.3適用法律和爭議解決2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行目的2.2債券發(fā)行規(guī)模2.3債券發(fā)行期限2.4債券利率2.5債券發(fā)行程序3.保證服務(wù)3.1保證服務(wù)內(nèi)容3.2保證服務(wù)期限3.3保證服務(wù)費(fèi)用3.4保證服務(wù)方式4.生態(tài)環(huán)境保護(hù)4.1生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)4.2生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施4.3環(huán)境保護(hù)責(zé)任5.財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)5.1財(cái)務(wù)報(bào)告要求5.2審計(jì)要求和程序5.3審計(jì)報(bào)告6.信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露時(shí)間7.合同生效與解除7.1合同生效條件7.2合同解除條件7.3合同解除程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約糾紛解決9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決地點(diǎn)10.合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議10.3附件三：生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施11.合同簽署11.1簽署日期11.2簽署地點(diǎn)11.3簽署代表12.合同變更12.1變更條件12.2變更程序12.3變更生效13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止生效14.其他約定14.1通知和送達(dá)14.2不可抗力14.3合同解除后的權(quán)利義務(wù)14.4合同解釋和適用14.5合同附件效力第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1合同主體本合同主體包括發(fā)行人、保證人、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1.2術(shù)語定義（1）“發(fā)行人”指根據(jù)本合同約定發(fā)行生態(tài)環(huán)保債券的自然人、法人或其他組織。（2）“保證人”指根據(jù)本合同約定對(duì)發(fā)行人發(fā)行的生態(tài)環(huán)保債券提供保證的自然人、法人或其他組織。（3）“投資者”指根據(jù)本合同約定購買發(fā)行人發(fā)行的生態(tài)環(huán)保債券的自然人、法人或其他組織。（4）“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指對(duì)生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行和保證服務(wù)實(shí)施監(jiān)管的政府機(jī)構(gòu)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。1.3適用法律和爭議解決本合同適用中華人民共和國法律。因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第二條債券發(fā)行2.1債券發(fā)行目的發(fā)行人發(fā)行生態(tài)環(huán)保債券旨在籌集資金，用于支持生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營。2.2債券發(fā)行規(guī)模生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行規(guī)模為人民幣壹億元整。2.3債券發(fā)行期限生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行期限為五年。2.4債券利率生態(tài)環(huán)保債券利率為年利率3%，采取固定利率。2.5債券發(fā)行程序發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，完成債券發(fā)行的相關(guān)程序，包括但不限于編制發(fā)行說明書、確定發(fā)行價(jià)格、簽訂承銷協(xié)議等。第三條保證服務(wù)3.1保證服務(wù)內(nèi)容保證人應(yīng)在本合同約定的保證期限內(nèi)，對(duì)發(fā)行人發(fā)行的生態(tài)環(huán)保債券本息支付提供連帶責(zé)任保證。3.2保證服務(wù)期限保證服務(wù)期限自生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.3保證服務(wù)費(fèi)用保證服務(wù)費(fèi)用為發(fā)行債券金額的0.5%，一次性支付。3.4保證服務(wù)方式保證人應(yīng)通過銀行保函、信用證等方式提供保證服務(wù)。第四條生態(tài)環(huán)境保護(hù)4.1生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)發(fā)行人應(yīng)確保所籌集資金用于符合國家生態(tài)環(huán)保政策的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)。4.2生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施（1）嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)生態(tài)環(huán)保的法律法規(guī)；（2）采用先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)和設(shè)備；（3）加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)和治理；（4）建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度。4.3環(huán)境保護(hù)責(zé)任發(fā)行人應(yīng)對(duì)生態(tài)環(huán)保項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)承擔(dān)連帶責(zé)任。第五條財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)5.1財(cái)務(wù)報(bào)告要求發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，編制并披露年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5.2審計(jì)要求和程序發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本合同約定的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。5.3審計(jì)報(bào)告發(fā)行人應(yīng)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第六條信息披露6.1信息披露內(nèi)容發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，披露與生態(tài)環(huán)保債券發(fā)行和保證服務(wù)相關(guān)的信息。6.2信息披露方式發(fā)行人應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)、媒體等途徑進(jìn)行信息披露。6.3信息披露時(shí)間發(fā)行人應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成信息披露。第七條合同生效與解除7.1合同生效條件本合同自各方代表簽字蓋章之日起生效。7.2合同解除條件（1）合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)要求解除合同。7.3合同解除程序（1）合同當(dāng)事人協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂解除合同協(xié)議；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，合同當(dāng)事人應(yīng)書面通知對(duì)方；（3）一方違約，另一方要求解除合同的，應(yīng)書面通知對(duì)方，并給予對(duì)方合理期限改正；對(duì)方未在合理期限內(nèi)改正的，守約方有權(quán)解除合同。第八條違約責(zé)任8.1違約情形（1）發(fā)行人未按約定用途使用債券募集資金；（2）發(fā)行人未按約定時(shí)間支付債券利息或本金；（3）保證人未按約定提供保證服務(wù)；（4）發(fā)行人或保證人違反本合同約定的其他義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）發(fā)行人違約的，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為未支付利息或本金總額的1%；（2）保證人違約的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的保證責(zé)任，包括但不限于支付債券利息或本金；（3）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。8.3違約糾紛解決因違約引起的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第九條爭議解決9.1爭議解決方式因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，爭議雙方應(yīng)盡快召開會(huì)議，就爭議事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商不成的，爭議雙方應(yīng)書面提交爭議解決申請(qǐng)；（3）人民法院應(yīng)根據(jù)雙方提交的爭議解決申請(qǐng)，依法進(jìn)行審理。9.3爭議解決地點(diǎn)爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十條合同附件10.1附件一：債券發(fā)行說明書10.2附件二：保證服務(wù)協(xié)議10.3附件三：生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施10.4附件四：財(cái)務(wù)報(bào)告10.5附件五：審計(jì)報(bào)告第十一條合同簽署11.1簽署日期本合同自各方代表簽字蓋章之日起生效。11.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為合同簽訂地。11.3簽署代表本合同由發(fā)行人、保證人、投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的代表簽字蓋章。第十二條合同變更12.1變更條件本合同經(jīng)各方協(xié)商一致，可以變更。12.2變更程序（1）變更事項(xiàng)應(yīng)由各方書面提出；（2）各方就變更事項(xiàng)達(dá)成一致意見后，應(yīng)簽訂變更協(xié)議；（3）變更協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。12.3變更生效變更協(xié)議生效后，對(duì)本合同具有同等法律效力。第十三條合同終止13.1終止條件（1）本合同約定的期限屆滿；（2）本合同約定的解除條件成就；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）合同當(dāng)事人協(xié)商一致終止合同。13.2終止程序（1）合同終止應(yīng)書面通知對(duì)方；（2）合同終止后，各方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。13.3終止生效合同終止后，本合同自終止之日起失效。第十四條其他約定14.1通知和送達(dá)（1）本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送；（2）通知送達(dá)的時(shí)間以實(shí)際收到為準(zhǔn)。14.2不可抗力（1）不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況；（2）發(fā)生不可抗力事件，合同當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減輕損失。14.3合同解除后的權(quán)利義務(wù)合同解除后，各方應(yīng)按照約定處理剩余事宜，包括但不限于債券償還、保證責(zé)任等。14.4合同解釋和適用本合同以中文文本為準(zhǔn)，解釋和適用均以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。14.5合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1定義“第三方”指在本合同履行過程中，由甲乙雙方同意介入并提供特定服務(wù)的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)等。15.2范圍第三方介入的范圍包括但不限于項(xiàng)目咨詢、技術(shù)支持、資金監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)理監(jiān)督等。16.第三方介入的同意與選擇16.1同意甲乙雙方同意在必要時(shí)引入第三方介入，具體介入事項(xiàng)及第三方選擇需經(jīng)雙方協(xié)商一致。16.2選擇第三方應(yīng)由甲乙雙方共同選擇，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)協(xié)議中約定，但不得超過服務(wù)協(xié)議中約定的金額。17.2責(zé)任限額的調(diào)整在服務(wù)協(xié)議履行過程中，如因不可抗力或其他特殊原因?qū)е碌谌截?zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行修改。18.第三方責(zé)任劃分18.1責(zé)任主體第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任由其自身承擔(dān)，但甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方履行其職責(zé)。18.2責(zé)任范圍第三方的責(zé)任范圍應(yīng)限于其服務(wù)協(xié)議中約定的內(nèi)容，超出約定范圍的損失由甲乙雙方自行承擔(dān)。18.3責(zé)任免除如第三方因不可抗力或其他非自身原因?qū)е路?wù)中斷或服務(wù)效果不符合預(yù)期，甲乙雙方應(yīng)免除第三方的責(zé)任。19.第三方介入的程序19.1介入申請(qǐng)甲乙雙方需向第三方提出介入申請(qǐng)，并提供必要的文件和資料。19.2介入審查第三方在收到介入申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)甲乙雙方提供的文件和資料進(jìn)行審查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)。19.3介入實(shí)施第三方經(jīng)審查同意介入后，應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，及時(shí)開展相關(guān)工作。20.第三方介入的監(jiān)督與協(xié)調(diào)20.1監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保其按照服務(wù)協(xié)議的約定履行職責(zé)。20.2協(xié)調(diào)如第三方在履行職責(zé)過程中遇到問題，甲乙雙方