監(jiān)管合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

監(jiān)管合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)管理行為，確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和連續(xù)發(fā)展，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)外部環(huán)境，訂立本《監(jiān)管合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度》（以下簡(jiǎn)稱“制度”）。第二條本制度適用于公司全體員工和相關(guān)合作伙伴，包含但不限于董事、高管、員工和供應(yīng)商。全部人員在企業(yè)活動(dòng)中均應(yīng)遵守本制度的規(guī)定。第三條企業(yè)應(yīng)建立有效的合規(guī)管理架構(gòu)，包含合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)、內(nèi)控審計(jì)部門等，負(fù)責(zé)訂立合規(guī)政策和程序，監(jiān)督合規(guī)規(guī)定的執(zhí)行，并及時(shí)矯正違規(guī)行為。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)管理是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，涉及企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所遵守的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。企業(yè)管理層應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)模式，訂立相應(yīng)的合規(guī)政策和制度，并組織合規(guī)培訓(xùn)，確保全部員工了解并遵守。第五條合規(guī)政策包含但不限于反腐敗政策、反洗錢政策、反競(jìng)爭(zhēng)政策、信息安全政策等，并應(yīng)隨時(shí)依據(jù)法律法規(guī)及時(shí)調(diào)整和更新。第六條企業(yè)應(yīng)成立合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)訂立、修訂和發(fā)布合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和程序，監(jiān)督全公司范圍內(nèi)的合規(guī)執(zhí)行情況，并向董事會(huì)報(bào)告。第七條全部員工在企業(yè)活動(dòng)中必需遵守全部適用的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和程序。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)報(bào)告。第八條企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)培訓(xùn)制度，定期組織合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和知識(shí)，確保合規(guī)政策的貫徹執(zhí)行。第九條合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理第十條企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。第十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)企業(yè)活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行發(fā)現(xiàn)并記錄。企業(yè)管理層應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告制度，并確保員工能夠及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分類。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，并訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。第十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指對(duì)已評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行掌控和管理。企業(yè)應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，包含但不限于內(nèi)部掌控制度、審計(jì)制度和監(jiān)督檢查制度，確保風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效掌控。第十四條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的實(shí)施和效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正風(fēng)險(xiǎn)掌控不力的情況。第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估和檢查，及時(shí)向董事會(huì)和合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。第四章懲罰與嘉獎(jiǎng)第十六條對(duì)于違反合規(guī)規(guī)定的員工，企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)進(jìn)行處理，包含但不限于警告、罰款、停職和解除勞動(dòng)合同等。對(duì)于較嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，企業(yè)將及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告并搭配調(diào)查。第十七條對(duì)于合規(guī)表現(xiàn)突出的員工，企業(yè)應(yīng)予以相應(yīng)嘉獎(jiǎng)和榮譽(yù)，并建立嘉獎(jiǎng)制度，激勵(lì)員工遵守合規(guī)規(guī)定。第十八條對(duì)于合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作存在缺陷或錯(cuò)誤的情況，企業(yè)應(yīng)及時(shí)改善和矯正，并依據(jù)實(shí)際情況追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第五章附則第十九條本制度自發(fā)布之日起生效，并適用于企業(yè)全體員工。第二十條本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)全部，如有需要，企業(yè)可以依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和修改，并及時(shí)通知全體員工。第二十一條本制度最終解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部。第二十二條本制度經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后正式執(zhí)行。第二十三條本制度的修改和增補(bǔ)，須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。第二十四條本制度的編寫和執(zhí)行應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范要求