綜合風(fēng)險(xiǎn)控制與管理制度

綜合風(fēng)險(xiǎn)掌控與管理制度第一章總則第一條規(guī)章制度的目的和基本原則1.1本制度的訂立目的是為了綜合風(fēng)險(xiǎn)掌控與管理，避開(kāi)潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)發(fā)展造成不利影響，保障企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。1.2本制度的基本原則是科學(xué)、合理、公正、透亮、依法依規(guī)。第二條適用范圍2.1本制度適用于我公司內(nèi)部全部員工，包含管理層、各級(jí)部門(mén)、各個(gè)崗位的員工。2.2外聘顧問(wèn)、合作伙伴及其他與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的人員也應(yīng)遵守本制度。第三條規(guī)章制度的定義和分類(lèi)3.1規(guī)章制度是指依據(jù)組織的需要和管理的規(guī)定，對(duì)企業(yè)員工行為、制度、流程、制度等方面進(jìn)行規(guī)范的文件。3.2依據(jù)內(nèi)容和性質(zhì)的不同，規(guī)章制度可以分為管理制度、操作制度、安全制度、財(cái)務(wù)制度等。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警機(jī)制4.1公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警機(jī)制，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)警示并采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌控。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)全面、客觀、準(zhǔn)確，并確保評(píng)估結(jié)果及時(shí)反饋給管理層。4.3預(yù)警機(jī)制應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)方面。第五條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施5.1公司應(yīng)采取合適的管理措施，降低或除去風(fēng)險(xiǎn)。5.2風(fēng)險(xiǎn)掌控措施應(yīng)包含但不限于訂立合理的流程、規(guī)范的工作制度、成熟的項(xiàng)目管理方法等。5.3風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的實(shí)施應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審、批準(zhǔn)并定期進(jìn)行檢查，確保措施的有效性和及時(shí)性。第三章綜合風(fēng)險(xiǎn)管理第六條風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)6.1風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保公司的穩(wěn)定發(fā)展，最大程度地避開(kāi)或減少潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的損失。6.2風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)重視整體性、系統(tǒng)性和風(fēng)險(xiǎn)的全面掩蓋。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任與權(quán)限7.1公司的管理層應(yīng)負(fù)有風(fēng)險(xiǎn)管理的重要責(zé)任，包含訂立風(fēng)險(xiǎn)管理策略、規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理體系、確定風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任與權(quán)限等。7.2各級(jí)部門(mén)和崗位的員工應(yīng)依據(jù)公司的要求，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，并及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息。第八條風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與溝通8.1公司應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、溝通和共享機(jī)制，及時(shí)取得和傳遞與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息。8.2各部門(mén)和崗位的員工應(yīng)樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和溝通，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。第九條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與整治9.1公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與整治體系，通過(guò)科學(xué)的方法對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)整治措施。9.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與整治的結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給管理層，并依照公司要求進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。第四章外部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)第十條外部風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)和監(jiān)測(cè)10.1外部風(fēng)險(xiǎn)可以分為宏觀風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。10.2公司應(yīng)建立完善的外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)了解和評(píng)估外部風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)和趨勢(shì)。第十一條外部風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施11.1公司應(yīng)依據(jù)外部風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和程度，訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并加強(qiáng)與相關(guān)方的溝通和合作。11.2外部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審、批準(zhǔn)并定期進(jìn)行檢查，確保措施的有效性和及時(shí)性。第五章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控第十二條內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)和分析12.1內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可以分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等。12.2公司應(yīng)對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和分析，確定防控措施。第十三條內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控措施13.1公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的防控，包含但不限于規(guī)范內(nèi)部管理、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、完善流程掌控等。13.2內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的評(píng)審、批準(zhǔn)并定期進(jìn)行檢查，確保措施的有效性和及時(shí)性。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與評(píng)估第十四條監(jiān)督機(jī)制的建立14.1公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督機(jī)制，包含但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)等。14.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立、公正、客觀的特點(diǎn)，確保對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效監(jiān)督。第十五條評(píng)估與改進(jìn)15.1公司應(yīng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。15.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給管理層，由管理層負(fù)責(zé)進(jìn)行決策和改進(jìn)。第七章附則第十六條本制度的解釋權(quán)和實(shí)施細(xì)則16.1對(duì)于本制度的解釋權(quán)屬于公司的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。16.2公司應(yīng)訂立相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，并依據(jù)實(shí)際情況予以修訂。修訂后的細(xì)則應(yīng)及時(shí)向全體員工公布。第十七條本制度的違反與處理17.1違反本制度的行為，將依據(jù)公司的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、記過(guò)、記大過(guò)等。17.2對(duì)于嚴(yán)重違反本制度的行為，公司有權(quán)采取更嚴(yán)格的紀(jì)律處分措施，包含但不限于停職、解聘等。第十八條本制度的實(shí)施日期18.1本制度自發(fā)布之日起生效。18.2對(duì)于已有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在本制度發(fā)布后，應(yīng)依據(jù)本制度進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，以與本制度保持全都。第十九條本制度的修訂與解釋19.1對(duì)于本制度的修訂，應(yīng)經(jīng)