融資合同實施指導(dǎo)

融資合同實施指導(dǎo)合同目錄第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方的權(quán)利和義務(wù)1.5合同的生效、變更和解除第二章融資項目概述2.1項目簡介2.2項目目標(biāo)2.3項目實施計劃2.4項目風(fēng)險評估第三章融資方案3.1融資額度3.2融資期限3.3融資利率3.4融資用途3.5還款計劃第四章融資條件4.1融資方條件4.2投資方條件4.3項目合規(guī)性要求4.4擔(dān)保措施第五章融資程序5.1融資申請5.2融資審批5.3簽署合同5.4資金劃撥5.5項目監(jiān)管第六章項目實施與管理6.1項目實施責(zé)任主體6.2項目管理制度6.3項目進度報告6.4項目調(diào)整與終止第七章財務(wù)管理與會計核算7.1財務(wù)管理責(zé)任主體7.2會計核算原則7.3財務(wù)報告7.4審計與評估第八章風(fēng)險管理8.1風(fēng)險識別與評估8.2風(fēng)險防范與控制8.3風(fēng)險應(yīng)對措施8.4保險安排第九章信息披露與保密9.1信息披露義務(wù)9.2保密責(zé)任9.3信息披露渠道9.4保密期限第十章合同的履行與監(jiān)督10.1融資方的履行義務(wù)10.2投資方的履行義務(wù)10.3合同履行過程中的監(jiān)督10.4違約責(zé)任第十一章爭議解決11.1爭議解決方式11.2仲裁機構(gòu)11.3訴訟管轄第十二章合同的變更、解除與終止12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止第十三章附則13.1合同的解釋13.2合同的補充13.3合同的生效日期13.4合同的份數(shù)第十四章附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容合同編號:_________第一章總則1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍1.4合同雙方的權(quán)利和義務(wù)1.5合同的生效、變更和解除第二章融資項目概述2.1項目簡介2.2項目目標(biāo)2.3項目實施計劃2.4項目風(fēng)險評估第三章融資方案3.1融資額度3.2融資期限3.3融資利率3.4融資用途3.5還款計劃第四章融資條件4.1融資方條件4.2投資方條件4.3項目合規(guī)性要求4.4擔(dān)保措施第五章融資程序5.1融資申請5.2融資審批5.3簽署合同5.4資金劃撥5.5項目監(jiān)管第六章項目實施與管理6.1項目實施責(zé)任主體6.2項目管理制度6.3項目進度報告6.4項目調(diào)整與終止第七章財務(wù)管理與會計核算7.1財務(wù)管理責(zé)任主體7.2會計核算原則7.3財務(wù)報告7.4審計與評估第八章風(fēng)險管理8.1風(fēng)險識別與評估8.2風(fēng)險防范與控制8.3風(fēng)險應(yīng)對措施8.4保險安排第九章信息披露與保密9.1信息披露義務(wù)9.2保密責(zé)任9.3信息披露渠道9.4保密期限第十章合同的履行與監(jiān)督10.1融資方的履行義務(wù)10.2投資方的履行義務(wù)10.3合同履行過程中的監(jiān)督10.4違約責(zé)任第十一章爭議解決11.1爭議解決方式11.2仲裁機構(gòu)11.3訴訟管轄第十二章合同的變更、解除與終止12.1合同變更12.2合同解除12.3合同終止第十三章附則13.1合同的解釋13.2合同的補充13.3合同的生效日期13.4合同的份數(shù)第十四章附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容（合同方簽字處）甲方（融資方）：_________乙方（投資方）：_________合同簽訂日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的附加條款如下：附加條款一：優(yōu)先購買權(quán)1.1在本合同有效期內(nèi)，如甲方計劃將融資項目的股份或權(quán)益轉(zhuǎn)讓給第三方，乙方享有優(yōu)先購買權(quán)。1.2甲方應(yīng)在轉(zhuǎn)讓前至少__個工作日通知乙方，并提供轉(zhuǎn)讓股份或權(quán)益的相關(guān)信息。1.3乙方應(yīng)在收到通知后__個工作日內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)，否則視為放棄。1.4乙方行使優(yōu)先購買權(quán)時，應(yīng)以不低于第三方提供的轉(zhuǎn)讓價格購買。附加條款二：額外融資條件2.1在本合同有效期內(nèi)，如甲方需要額外融資，乙方有權(quán)參與決策并享有優(yōu)先投資權(quán)。2.2甲方應(yīng)在需要額外融資時至少__個工作日通知乙方。2.3乙方應(yīng)在收到通知后__個工作日內(nèi)答復(fù)是否行使優(yōu)先投資權(quán)。2.4乙方行使優(yōu)先投資權(quán)時，應(yīng)以不低于其他投資方提供的融資條件參與。附加條款三：股權(quán)調(diào)整3.1如項目實施過程中出現(xiàn)重大變更，導(dǎo)致項目規(guī)?；蝾A(yù)期收益發(fā)生顯著變化，甲方有權(quán)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)。3.2甲方調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)時，應(yīng)與乙方協(xié)商一致。3.3股權(quán)調(diào)整后，乙方應(yīng)按照新的股權(quán)比例享有相應(yīng)的權(quán)益和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的附加條款如下：附加條款一：資金使用監(jiān)管4.1甲方應(yīng)設(shè)立專戶管理融資資金，確保資金的合理、安全使用。4.2甲方應(yīng)定期向乙方報告資金使用情況，包括但不限于資金的劃撥、支出和余額。4.3乙方有權(quán)對專戶進行審計，以確保資金的合規(guī)使用。附加條款二：項目進度報告5.1甲方應(yīng)按季度向乙方提交項目進度報告，包括項目實施情況、財務(wù)狀況和風(fēng)險控制情況等。5.2乙方有權(quán)要求甲方提供更詳細的項目進度報告，以了解項目的具體情況。5.3甲方應(yīng)及時解決乙方關(guān)注的項目問題，并采取措施予以改進。附加條款三：違約責(zé)任6.1如甲方未能按照合同約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金的具體金額雙方另行約定。6.2如乙方未能按照合同約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金的具體金額雙方另行約定。6.3違約金支付后，不免除違約方繼續(xù)履行合同義務(wù)的責(zé)任。當(dāng)有第三方中介時，增加的附加條款如下：附加條款一：中介費用7.1甲方應(yīng)支付給第三方中介約定的服務(wù)費用，具體金額和支付方式雙方另行約定。7.2乙方應(yīng)支付給第三方中介約定的服務(wù)費用，具體金額和支付方式雙方另行約定。7.3中介費用支付后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。附加條款二：中介的責(zé)任和義務(wù)8.1第三方中介應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效果。8.2第三方中介應(yīng)對甲方和乙方的商業(yè)秘密和個人信息保密，不得泄露給任何第三方。8.3第三方中介應(yīng)按照合同約定的期限和方式完成服務(wù)，并提交服務(wù)報告。附加條款三：中介的解約和更換9.1如第三方中介未能按照合同約定履行義務(wù)，甲方和乙方均有權(quán)要求解除合同。9.2甲方和乙方應(yīng)在解除合同后__個工作日內(nèi)共同選定新的中介機構(gòu)。9.3新選定的中介機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)履行原合同約定的義務(wù)。附件及其他補充說明一、附件列表：1.融資項目詳細計劃書2.項目可行性研究報告3.財務(wù)預(yù)測報告4.風(fēng)險評估報告5.投資方和融資方的公司章程或設(shè)立文件6.融資方和投資方的財務(wù)報表7.融資合同的補充協(xié)議8.第三方中介的服務(wù)協(xié)議9.保險單據(jù)10.項目進度報告模板11.資金使用監(jiān)管協(xié)議12.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議13.優(yōu)先購買權(quán)行使證明14.違約金計算公式二、違約行為及認定：1.甲方未能按照合同約定按時提供融資資金。2.甲方未能按照合同約定使用融資資金。3.甲方未能按照合同約定履行信息披露義務(wù)。4.甲方未能按照合同約定完成項目實施。5.乙方未能按照合同約定按時支付投資款項。6.乙方未能按照合同約定履行監(jiān)管義務(wù)。7.乙方未能按照合同約定行使優(yōu)先購買權(quán)或優(yōu)先投資權(quán)。8.中介未能按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。9.任何一方未能按照合同約定履行其他義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.融資合同：指融資方和投資方之間的協(xié)議，約定融資方提供資金，投資方提供項目實施等義務(wù)。2.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。3.優(yōu)先購買權(quán)：指在特定情況下，守約方有權(quán)在第三方購買融資方股份或權(quán)益前，優(yōu)先購買該股份或權(quán)益的權(quán)利。4.優(yōu)先投資權(quán)：指在特定情況下，守約方有權(quán)在第三方投資融資項目前，優(yōu)先投資該項目的權(quán)利。5.項目進度報告：指定期向合同雙方提交的，關(guān)于項目實施情況的報告。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.資金使用問題：建立資金使用監(jiān)管機制，定期審計和報告資金使用情況。2.項目進度延誤：制定詳細的projectschedule和里程碑，定期檢查項目進度，必要時調(diào)整合同期限。3.信息披露不及時：明確信息披露的時間節(jié)點和渠道，建立信息披露機制。4.