金融投資顧問合同

金融投資顧問合同合同目錄第一章總則1.1合同雙方的定義與資質1.2合同的目的與范圍1.3合同的生效與終止1.4合同的修訂與補充第二章金融投資顧問服務內容2.1顧問服務的類別2.2顧問服務的具體內容2.3顧問服務的期限2.4顧問服務的地點和方式第三章客戶權益與義務3.1客戶的權益3.2客戶的義務3.3客戶信息的保密與保護3.4客戶資料的提供與真實性保證第四章金融投資顧問的權益與義務4.1顧問的權益4.2顧問的義務4.3顧問服務的專業(yè)性與合規(guī)性4.4顧問責任與賠償限制第五章費用與支付5.1服務費用的確定與支付方式5.2費用支付的期限與時間5.3額外費用的產(chǎn)生與承擔5.4費用調整機制第六章風險提示與責任免除6.1風險的分類與提示6.2客戶風險承受能力的評估6.3顧問責任免除的情形6.4不可抗力與意外事件的處理第七章違約責任與爭議解決7.1違約行為的認定7.2違約責任的承擔方式7.3爭議解決的方式與機構7.4法律適用與訴訟管轄第八章隱私權與知識產(chǎn)權保護8.1客戶隱私權的保護8.2顧問服務的知識產(chǎn)權保護8.3合同相關信息的保密與使用8.4違約導致的知識產(chǎn)權侵權責任第九章合同的轉讓與分包9.1合同轉讓的條件與程序9.2合同分包的限制與要求9.3轉讓或分包后的權益與義務9.4轉讓或分包的告知義務第十章強制性法律規(guī)定10.1合同必須遵守的法律規(guī)定10.2合同與法律沖突的處理10.3合同無效或部分無效的情形10.4合同無效后的處理方式第十一章其他條款11.1通知與送達11.2合同的副本11.3合同的修訂與更新11.4合同的解除與終止第十二章附則12.1合同的生效條件12.2合同的失效條件12.3合同的解釋權歸屬12.4合同的完整性與單一性聲明第十三章附件13.1附件清單13.2附件內容與效力13.3附件的更新與替換13.4附件的保管與使用第十四章簽署與蓋章14.1合同簽署的程序與要求14.2合同蓋章的程序與要求14.3合同簽署與蓋章的有效性14.4合同簽署與蓋章的日期與地點合同編號_________第一章總則1.1合同雙方的定義與資質1.1.1甲方（客戶）定義與資質1.1.2乙方（金融投資顧問）定義與資質1.2合同的目的與范圍1.2.1合同目的1.2.2合同范圍1.3合同的生效與終止1.3.1合同生效條件1.3.2合同終止條件1.4合同的修訂與補充1.4.1合同修訂條件1.4.2合同補充方式第二章金融投資顧問服務內容2.1顧問服務的類別2.1.1投資策略建議2.1.2市場分析報告2.1.3資產(chǎn)配置建議2.1.4其他服務2.2顧問服務的具體內容2.2.1投資顧問服務詳細內容2.2.2定期投資顧問服務2.2.3專項投資顧問服務2.3顧問服務的期限2.3.1服務期限的定義2.3.2服務期限的起始與結束2.4顧問服務的地點和方式2.4.1服務地點2.4.2服務方式第三章客戶權益與義務3.1客戶的權益3.1.1獲得顧問服務的權利3.1.2對服務內容提出建議和意見的權利3.2客戶的義務3.2.1按照約定支付服務費用的義務3.2.2提供真實、準確、完整的客戶信息的義務3.3客戶信息的保密與保護3.3.1客戶信息保密與保護的義務3.3.2客戶信息的使用范圍和方式3.4客戶資料的提供與真實性保證3.4.1客戶資料提供的要求3.4.2客戶資料真實性的保證第四章金融投資顧問的權益與義務4.1顧問的權益4.1.1獲得服務費用的權益4.1.2業(yè)務操作的自主權4.2顧問的義務4.2.1按照約定提供服務的義務4.2.2保持專業(yè)性和合規(guī)性的義務4.3顧問服務的專業(yè)性與合規(guī)性4.3.1顧問服務的專業(yè)性要求4.3.2顧問服務的合規(guī)性要求4.4顧問責任與賠償限制4.4.1顧問責任的規(guī)定4.4.2賠償限制的規(guī)定第五章費用與支付5.1服務費用的確定與支付方式5.1.1服務費用的確定5.1.2服務費用的支付方式5.2費用支付的期限與時間5.2.1費用支付的期限5.2.2費用支付的時間5.3額外費用的產(chǎn)生與承擔5.3.1額外費用的產(chǎn)生情形5.3.2額外費用的承擔方式5.4費用調整機制5.4.1費用調整的條件5.4.2費用調整的程序第六章風險提示與責任免除6.1風險的分類與提示6.1.1投資風險的分類6.1.2投資風險的提示6.2客戶風險承受能力的評估6.2.1客戶風險承受能力的評估方法6.2.2客戶風險承受能力的評估結果6.3顧問責任免除的情形6.3.1顧問責任免除的條件6.3.2顧問責任免除的后果6.4不可抗力與意外事件的處理6.4.1不可抗力的定義6.4.2意外事件的處理方式第八章隱私權與知識產(chǎn)權保護8.1客戶隱私權的保護8.1.1客戶隱私信息的定義與范圍8.1.2乙方對客戶隱私信息的保護措施8.2顧問服務的知識產(chǎn)權保護8.2.1顧問服務成果的知識產(chǎn)權歸屬8.2.2知識產(chǎn)權侵權的責任承擔8.3合同相關信息的保密與使用8.3.1保密信息的定義與范圍8.3.2保密信息的披露與使用限制8.4違約導致的知識產(chǎn)權侵權責任8.4.1違約行為導致的知識產(chǎn)權侵權8.4.2侵權責任的承擔方式第九章合同的轉讓與分包9.1合同轉讓的條件與程序9.1.1轉讓的條件9.1.2轉讓的程序9.2合同分包的限制與要求9.2.1分包的限制9.2.2分包的要求9.3轉讓或分包后的權益與義務9.3.1轉讓后的權益與義務9.3.2分包后的權益與義務9.4轉讓或分包的告知義務9.4.1轉讓或分包的告知對象9.4.2告知義務的履行方式第十章強制性法律規(guī)定10.1合同必須遵守的法律規(guī)定10.1.1具體的法律規(guī)定10.1.2遵守法律規(guī)定的義務10.2合同與法律沖突的處理10.2.1沖突情形的識別10.2.2沖突的處理方式10.3合同無效或部分無效的情形10.3.1無效情形的認定10.3.2無效后果的處理10.4合同無效后的處理方式10.4.1無效后的權益處理10.4.2無效后的義務處理第十一章其他條款11.1通知與送達11.1.1通知的方式與期限11.1.2送達的地點與程序11.2合同的副本11.2.1合同正本與副本的使用11.2.2合同副本的保管與傳遞11.3合同的修訂與更新11.3.1修訂的條件與程序11.3.2更新的內容與方式11.4合同的解除與終止11.4.1解除與終止的條件11.4.2解除與終止的程序第十二章附則12.1合同的生效條件12.1.1生效的條件12.1.2生效的程序12.2合同的失效條件12.2.1失效的條件12.2.2失效的程序12.3合同的解釋權歸屬12.3.1解釋權的歸屬12.3.2解釋權的行使12.4合同的完整性與單一性聲明12.4.1合同的完整性聲明12.4.2合同的單一性聲明第十三章附件13.1附件清單13.1.1附件的名稱與編號13.1.2附件的內容與效力13.2附件內容與效力13.2.1附件內容的效力13.2.2附件效力的期限13.3附件的更新與替換13.3.1更新與替換的條件13.3.2更新與替換的程序13.4附件的保管與使用13.4.1附件的保管13.4.2附件的使用第十四章簽署與蓋章14.1合同簽署的程序與要求14.1.1簽署的程序14.1.2簽署的要求14.2合同蓋章的程序與要求14.2.1蓋章的程序14.2.2蓋章的要求14.3合同簽署與蓋章的有效性14.3.1簽署與蓋章的有效條件14.3.2簽署與蓋章的有效后果14.4合同簽署與蓋章的日期與地點14.4.1簽署與蓋章的日期14.4.多方為主導時的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導時的特殊條款1.1甲方指定投資方向甲方有權根據(jù)自身的投資目標和風險偏好，指定乙方向特定的投資方向提供顧問服務。乙方應按照甲方的指示，提供專業(yè)的投資策略和建議。1.2甲方信息的優(yōu)先權甲方有權要求乙方在其提供的顧問服務中，優(yōu)先考慮甲方的信息和建議。乙方應充分考慮甲方的意見，并在提供服務時予以體現(xiàn)。1.3甲方的單方面終止權甲方在合同期限內，有權單方面終止顧問服務。甲方終止合同的，應提前通知乙方，并支付乙方已提供服務的費用。附加條款二：乙方為主導時的特殊條款2.1乙方的專業(yè)知識義務乙方應確保其提供的顧問服務基于最新的市場信息和專業(yè)知識。乙方應定期更新其專業(yè)知識，以保持服務的專業(yè)性和有效性。2.2乙方的保密義務乙方應對在提供顧問服務過程中獲得的甲方信息予以保密。未經(jīng)甲方許可，乙方不得向任何第三方披露甲方的信息。2.3乙方的賠償責任乙方因違反合同條款或因其疏忽、故意行為導致甲方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。賠償責任包括但不限于甲方損失的金額、利息和律師費等。附加條款三：第三方中介時的特殊條款3.1第三方中介的選擇當合同涉及第三方中介時，甲方和乙方應共同選擇合格的中介機構。中介機構的選擇應基于其專業(yè)性、信譽和收費合理性等因素。3.2第三方中介的費用中介費用應由甲方和乙方根據(jù)中介服務的性質和范圍共同商定。中介費用的支付方式、期限和金額應在合同中明確規(guī)定。3.3第三方中介的責任中介在提供服務過程中，應對甲乙雙方的權益予以充分保護。中介因違反合同條款或疏忽、故意行為導致甲方或乙方遭受損失的，中介應承擔相應的賠償責任。3.4第三方中介的保密義務中介應對在提供服務過程中獲得的甲方和乙方信息予以保密。未經(jīng)甲乙雙方許可，中介不得向任何第三方披露甲乙雙方的信息。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資策略建議書2.市場分析報告3.資產(chǎn)配置建議書4.客戶風險承受能力評估表5.服務費用支付憑證6.合同修訂記錄7.客戶信息保密協(xié)議8.知識產(chǎn)權許可協(xié)議9.第三方中介服務協(xié)議10.合同解除與終止協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定支付服務費用2.乙方未按約定提供顧問服務3.乙方未保護甲方隱私信息4.乙方未更新專業(yè)知識導致服務不當5.中介未按約定提供服務6.中介未保護甲乙雙方信息7.甲方未按約定提供必要信息8.甲方未按約定使用顧問服務建議9.乙方未按約定保密甲方信息10.乙方未履行賠償責任三、法律名詞及解釋：1.合同：雙方或多方之間為實現(xiàn)一定目的，明確各自權利義務的協(xié)議。2.顧問服務：為甲方提供投資策略建議、市場分析報告、資產(chǎn)配置建議等服務。3.服務費用：乙方為提供顧問服務而向甲方收取的費用。4.違約行為：違反合同約定，不履行合同義務的行為。5.賠償責任：因違約行為導致對方損失，需承擔的補償責任。6.知識產(chǎn)權：包括但不限于著作權、專利權、商標權等。7.第三方中介：在甲方和乙方之間提供服務的獨立第三方機構。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按約定支付服務費用。解決辦法：乙方應與甲方溝通，催收欠款，必要時可通過法律途徑解決。2.問題：乙方未按約定提供顧問服務。解決辦法：甲方應與乙方溝通，要求乙方履行合同義務，必要時可通過法律途徑解決。3.問題：乙方未保護甲方隱私信息。解決辦法：甲方可與乙方溝