DB4403T510-2024“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160CCSA00

DB4403深 圳 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB4403/T510—2024“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults”2024-11-052024-11-052024-12-01深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB4403/T510—2024DB4403/T510—2024DB4403/T510—2024DB4403/T510—2024目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語(yǔ)和定義 1基本原則 1組織方式 2工作基礎(chǔ) 2監(jiān)管實(shí)施 4評(píng)價(jià)與改進(jìn) 6附錄A（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例 8附錄B（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃表示例 9附錄C（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表 10附錄附錄D（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果公示表示例 16附錄E（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作考核評(píng)分表 17參考文獻(xiàn) 18I前 言GB/T1.1—20201本文件由深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件主要起草人：賴(lài)麗英、高薇、張蕾、張喜會(huì)、洪婷、鄭影、孫珍珍、劉澤遠(yuǎn)、黎莎、徐源、韓曉雪、梁明龍、劉強(qiáng)、張婷、陳嘉莉。IIII“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范范圍規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。雙隨機(jī)、一公開(kāi)dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的市場(chǎng)監(jiān)管方式。3.2雙隨機(jī)、一公開(kāi)dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)的市場(chǎng)監(jiān)管方式。3.2檢查對(duì)象inspectionobject開(kāi)展監(jiān)管工作，被抽取檢查的市場(chǎng)主體以及相關(guān)產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。注：市場(chǎng)主體包括市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)登記注冊(cè)的企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)、事業(yè)單位、社會(huì)組織、自然人等。3.3抽查比例samplingproportion抽取檢查對(duì)象與同類(lèi)主體之間的占比。3.4特殊重點(diǎn)領(lǐng)域specialfocusareas3.5一般監(jiān)管領(lǐng)域generalareasofregulation除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域（3.4）之外的監(jiān)管領(lǐng)域。4基本原則全面覆蓋“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作范圍覆蓋一般監(jiān)管領(lǐng)域的所有監(jiān)管事項(xiàng)。規(guī)范透明1分級(jí)分類(lèi)問(wèn)題導(dǎo)向協(xié)同推進(jìn)協(xié)同政府、組織開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合抽查檢查工作，推進(jìn)監(jiān)管數(shù)據(jù)互認(rèn)共享。組織方式部門(mén)內(nèi)部隨機(jī)抽查檢查單一部門(mén)應(yīng)內(nèi)部自行組織和實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作全過(guò)程?？绮块T(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查涉及多部門(mén)、多領(lǐng)域的檢查對(duì)象，應(yīng)開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查，實(shí)施聯(lián)合檢查工作機(jī)制?？绮块T(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查由發(fā)起部門(mén)與響應(yīng)部門(mén)共同成立聯(lián)合檢查組，共同實(shí)施抽查全過(guò)程。注：具有行政監(jiān)管檢查職權(quán)的部門(mén)為發(fā)起部門(mén)，其他參與檢查的部門(mén)為響應(yīng)部門(mén)?？绮块T(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查類(lèi)型可分為：——計(jì)劃型聯(lián)合檢查，年度抽查工作計(jì)劃中的跨部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查；——工作基礎(chǔ)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)（應(yīng)具備年度抽查工作計(jì)劃的制定、檢查對(duì)象的抽取、檢查人員的選派匹配、必備文書(shū)歸檔等功能。抽查事項(xiàng)清單抽查事項(xiàng)清單要素各部門(mén)應(yīng)基于檢查事項(xiàng)清單，編制抽查事項(xiàng)清單，抽查事項(xiàng)清單要素包括但不限于：——單位名稱(chēng)；——隨機(jī)抽查事項(xiàng)；——檢查主體；——檢查方式包括但不限于：實(shí)地檢查，檢查人員到檢查對(duì)象的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式；2網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)，利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)實(shí)現(xiàn)在線即時(shí)監(jiān)督監(jiān)測(cè)?！獧z查依據(jù)；——抽查比例及頻次。A。抽查事項(xiàng)分類(lèi)抽查事項(xiàng)分類(lèi)為：——10——10——聯(lián)合檢查事項(xiàng)，對(duì)同一類(lèi)檢查對(duì)象具有交叉監(jiān)管職責(zé)的檢查事項(xiàng)。檢查對(duì)象名錄庫(kù)檢查對(duì)象名錄庫(kù)要素檢查對(duì)象名錄庫(kù)要素包括但不限于：——統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，該編碼為檢查對(duì)象唯一識(shí)別編碼；——檢查對(duì)象名稱(chēng)；——所屬區(qū)；——地址；——聯(lián)系人；——地址；——聯(lián)系人；——聯(lián)系電話。6.3.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)的層級(jí)和維度要求——各部門(mén)應(yīng)建立整個(gè)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域的檢查對(duì)象總庫(kù)；——各部門(mén)應(yīng)對(duì)每個(gè)多級(jí)事項(xiàng)的最低等級(jí)事項(xiàng)分別建立檢查對(duì)象子庫(kù)。檢查人員名錄庫(kù)檢查人員名錄庫(kù)要素檢查人員名錄庫(kù)要素包括但不限于：——檢查人員姓名；——行政執(zhí)法證號(hào)；——職務(wù)；——單位；——聯(lián)系方式；——執(zhí)法區(qū)域。注：行政執(zhí)法證號(hào)，該編碼為檢查人員唯一識(shí)別編碼。檢查人員名錄庫(kù)的層級(jí)和維度要求3——各部門(mén)應(yīng)建立整個(gè)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管領(lǐng)域的檢查人員總庫(kù)；——各部門(mén)應(yīng)對(duì)每個(gè)多級(jí)事項(xiàng)的最低等級(jí)事項(xiàng)分別建立檢查人員子庫(kù)。監(jiān)管實(shí)施總體流程建設(shè)檢查人員名錄庫(kù)開(kāi)始建設(shè)檢查人員名錄庫(kù)開(kāi)始政處罰事項(xiàng)建設(shè)檢查對(duì)象名錄庫(kù)項(xiàng)清單作計(jì)劃?rùn)z查對(duì)象名錄庫(kù)象員檢查人員名錄庫(kù)執(zhí)行檢查任務(wù)共享違法違規(guī)情形處理材料歸檔結(jié)果運(yùn)用結(jié)束圖1監(jiān)管工作流程圖4制定年度抽查工作計(jì)劃制定要求各部門(mén)應(yīng)結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況和檢查對(duì)象特點(diǎn)，制定年度抽查工作計(jì)劃，并在市級(jí)平臺(tái)中向社會(huì)公開(kāi)。結(jié)合社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件等情況，對(duì)計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，針對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高和突發(fā)的事件應(yīng)增加檢查對(duì)象的范圍和數(shù)量，延長(zhǎng)檢查時(shí)間。B。制定內(nèi)容年度抽查工作計(jì)劃內(nèi)容包括但不限于：——計(jì)劃名稱(chēng)；——抽查事項(xiàng)；——檢查對(duì)象范圍；——檢查對(duì)象數(shù)量或檢查對(duì)象比例；——聯(lián)合部門(mén)；——響應(yīng)部門(mén)；——開(kāi)始時(shí)間；——結(jié)束時(shí)間。隨機(jī)抽取檢查對(duì)象各部門(mén)應(yīng)通過(guò)市級(jí)平臺(tái)從檢查對(duì)象名錄庫(kù)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，跨部門(mén)聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)抽取。各部門(mén)應(yīng)結(jié)合檢查對(duì)象的信用等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，實(shí)施差異化抽取，動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例及頻次，包括但不限于以下情形：——對(duì)信用評(píng)價(jià)低或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的檢查對(duì)象，適當(dāng)提高抽查比例及頻次；——隨機(jī)抽取檢查人員各部門(mén)應(yīng)針對(duì)檢查工作要求，在檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查人員并匹配檢查對(duì)象。實(shí)施檢查人員應(yīng)具有檢查資格和相應(yīng)有效身份證明。開(kāi)展專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過(guò)政府采購(gòu)等途徑，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)進(jìn)行跨部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查時(shí)，檢查人員由響應(yīng)部門(mén)通過(guò)市級(jí)平臺(tái)進(jìn)行隨機(jī)匹配。執(zhí)行檢查任務(wù)準(zhǔn)備工作各部門(mén)在任務(wù)下發(fā)前應(yīng)實(shí)施多形式多維度去重融合，科學(xué)制定具體檢查工作方案、路線圖、時(shí)間表。5部門(mén)聯(lián)合檢查時(shí)，發(fā)起部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)響應(yīng)部門(mén)并組建檢查組，響應(yīng)部門(mén)在收到發(fā)起部門(mén)推發(fā)起部門(mén)的檢查人員應(yīng)設(shè)為組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)聯(lián)合檢查任務(wù)，響應(yīng)部門(mén)的檢查人員應(yīng)配合組長(zhǎng)的分工協(xié)調(diào)工作。開(kāi)展檢查實(shí)地檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)通過(guò)查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、實(shí)施檢測(cè)、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人或知情人等方式C。書(shū)面檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)提前告知檢查對(duì)象須準(zhǔn)備的全部書(shū)面材料目錄，明確書(shū)面材料的送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)及其他要求，并對(duì)檢查對(duì)象提交的書(shū)面檢查材料進(jìn)行書(shū)面審核。檢查人員在檢查過(guò)程中應(yīng)記錄執(zhí)法過(guò)程中的文字、照片和影音等資料。檢查人員在檢查過(guò)程中可結(jié)合具體情況，有針對(duì)性地開(kāi)展相關(guān)的調(diào)查研究工作、精準(zhǔn)普法工作。結(jié)果公示和信息共享各部門(mén)將檢查結(jié)果和“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表錄入市級(jí)平臺(tái)，并將檢查結(jié)果按規(guī)定及時(shí)告知檢查對(duì)象，檢查結(jié)果應(yīng)統(tǒng)一向社會(huì)公開(kāi)。檢查人員可參考第三方機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告，綜合分析研判形成“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查結(jié)果公示D。市級(jí)平臺(tái)應(yīng)與國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)等相關(guān)信息平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)對(duì)接共享，實(shí)現(xiàn)檢查結(jié)果互認(rèn)、檢查對(duì)象信息互通、監(jiān)管信息共享。違法違規(guī)情形處理對(duì)檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)的情形，各部門(mén)應(yīng)依法依規(guī)處理；涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法及時(shí)向相關(guān)執(zhí)法部門(mén)移送。各部門(mén)應(yīng)對(duì)無(wú)法聯(lián)系或不予配合檢查導(dǎo)致無(wú)法開(kāi)展實(shí)質(zhì)性檢查的檢查對(duì)象，取得確實(shí)充分的證據(jù)后直接形成相應(yīng)的檢查結(jié)果。材料歸檔各部門(mén)應(yīng)在檢查結(jié)束后將本部門(mén)隨機(jī)抽查工作方案、抽查對(duì)象名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、檢查結(jié)果信息、違法違規(guī)情形處理、照片、影音等各項(xiàng)材料進(jìn)行歸檔。結(jié)果運(yùn)用各部門(mén)可針對(duì)檢查結(jié)果，采用算法分析、大數(shù)據(jù)研判等技術(shù)手段進(jìn)行跨部門(mén)數(shù)據(jù)聯(lián)合監(jiān)測(cè)、挖“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果可作為市場(chǎng)主體開(kāi)展信用評(píng)價(jià)工作，政府開(kāi)展行政許可、行政確認(rèn)、資格認(rèn)定、資質(zhì)審核等工作的重要考量因素。評(píng)價(jià)與改進(jìn)6各部門(mén)應(yīng)建立“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作評(píng)價(jià)考核機(jī)制，不定期開(kāi)展評(píng)價(jià)監(jiān)督工作，具體方式如下：——E；——問(wèn)卷征集：各部門(mén)可通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的方式向執(zhí)行檢查單位和歷史檢查對(duì)象征集監(jiān)管問(wèn)題和建議；——行為評(píng)查：各部門(mén)可通過(guò)系統(tǒng)比對(duì)、程序回溯、文書(shū)調(diào)取等方式對(duì)歷史檢查行為進(jìn)行評(píng)查；————實(shí)地走訪：各部門(mén)可通過(guò)實(shí)地走訪歷史檢查對(duì)象的方式，開(kāi)展企業(yè)意見(jiàn)交流和征集活動(dòng)。各部門(mén)可根據(jù)監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果，完善監(jiān)管漏洞，確定監(jiān)管工作的改進(jìn)目標(biāo)和落實(shí)措施，持續(xù)提升監(jiān)管效能。77附錄A（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例A.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例見(jiàn)圖A.1。圖A.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例A.2“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單示例圖A.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單示例A.2“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單示例“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單示例見(jiàn)圖A.2。圖A.2“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單示例8附錄B（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃表示例“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃表示例見(jiàn)圖B.1。圖B.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃表示例圖B.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查工作計(jì)劃表示例9附錄C（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄表行政檢查登記表圖C.1行政檢查登記表10行政檢查登記表見(jiàn)圖C.1。圖C.1行政檢查登記表10圖C.1行政檢查登記表圖C.1行政檢查登記表（續(xù)）11現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄見(jiàn)圖C.2。圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄12圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄12圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（續(xù)）13圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄圖C.2現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（續(xù)）14行政檢查登記表行政檢查登記表見(jiàn)圖C.3。圖C.3抽查檢查記錄表圖C.3抽查檢查記錄表15附錄D（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果公示表示例圖D.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果公示表示例16“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果公示表示例見(jiàn)圖D.1。圖D.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果公示表示例16附錄E（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作考核評(píng)分表“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作考核評(píng)分表見(jiàn)表E.1。表E.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作考核評(píng)分表序號(hào)考核內(nèi)容得分要點(diǎn)1制定實(shí)施意見(jiàn)或工作方案及實(shí)施細(xì)則（含部門(mén)聯(lián)合抽查機(jī)制），1市級(jí)部門(mén)的實(shí)施意見(jiàn)或工作方案（有其一即可、實(shí)施細(xì)則0.5作方案、實(shí)施細(xì)則未注明年度的可在有效期內(nèi)沿用。2（含部門(mén)聯(lián)合檢查事項(xiàng)10.5分。3含10