煙花爆竹批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系實施指南

煙花爆竹批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系實施指南范圍本文件提供了煙花爆竹批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系（以下簡稱“雙重預防體系”）的術語和定義、基本要求、風險分析管控、隱患排查治理、文件管理和持續(xù)改進等。本文件適用于指導煙花爆竹批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預防體系的建設和運行。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T2883生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則術語和定義DB37/T2882、DB37/T2883界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

煙花爆竹批發(fā)企業(yè)fireworksandfirecrackerswholesalers符合法律、法規(guī)規(guī)定的安全條件，向生產(chǎn)煙花爆竹的企業(yè)采購煙花爆竹，向從事煙花爆竹零售的經(jīng)營者供應煙花爆竹的企業(yè)（以下簡稱“批發(fā)企業(yè)”）?；驹瓌t明確職責主要負責人職責組織建立并落實安全風險管控和隱患排查治理雙重預防體系，確保體系建設和運行所需人力資源、資金投入、物資保障，監(jiān)督領導所有崗位和人員履行職責，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，對雙重預防體系有效運行全面負責。主要負責人每季度組織檢查1次風險管控措施和管控方案的落實情況。安全管理人員職責組織或者參與擬訂本單位雙重預防體系相關規(guī)章制度的制定，組織開展危險源辨識和評估，組織方案和制度的培訓，負責風險分析管控清單、風險管控和隱患排查表、隱患治理流程文件的編制及更新，負責對隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施。保管員、守護員和搬運員職責掌握所在崗位的風險信息，按照風險分析管控清單、風險管控和隱患排查表的要求，落實風險管控措施，按照相關制度要求，定期進行隱患排查和治理。其他人員職責掌握所在崗位或所參與業(yè)務的風險信息，按照相應風險管控和隱患排查表的要求，落實風險管控措施。在相關作業(yè)活動中同步實施隱患排查和治理。制定方案制定本單位雙重預防體系建設工作實施方案。實施方案宜明確雙重預防體系建設的組織機構(gòu)、職責分工、工作目標、實施步驟、進度安排、保障措施等。保障措施宜從加強組織協(xié)調(diào)、保障資金投入、強化教育培訓、實施督查考核等方面進行制定，保證工作任務落實到位。建立制度風險管控制度規(guī)定批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控體系建設工作流程，明確各崗位風險管控職責；規(guī)定安全生產(chǎn)風險管控體系建設、運行和管理的程序，明確危險源辨識、風險點及風險管控措施確定、安全風險告知等內(nèi)容，保證本企業(yè)風險管控體系建設的規(guī)范化。隱患排查制度規(guī)定批發(fā)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設工作流程，明確各崗位隱患排查治理職責；規(guī)定生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設、運行和管理的措施，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實施流程，確定隱患整改、驗收工作流程等。考核獎懲制度將雙重預防體系運行情況，與本單位各崗位人員的安全生產(chǎn)目標及責任制考核掛鉤，進行考核獎懲。全員培訓批發(fā)企業(yè)宜制定全員教育培訓計劃，指定專人負責培訓工作。充分利用安全生產(chǎn)專題會議、安全培訓、員工日常學習等方式開展培訓。制定的全員教育培訓計劃培訓內(nèi)容宜包括本文件規(guī)定的雙重預防體系建設、運行職責、實施方案、運行制度、相關概念、風險排查辨識方法、管控措施等內(nèi)容。明確培訓教育職責，加強培訓督促考核，將考核結(jié)果與薪酬獎懲掛鉤。風險管控風險點劃分批發(fā)企業(yè)風險點的劃分，宜遵循便于分類、功能獨立、易于管理、責任明確、范圍清晰、大小適中的原則。將批發(fā)企業(yè)的風險點劃分為場所與設施風險點、作業(yè)活動風險點兩大類。風險點排查批發(fā)企業(yè)宜組織全體員工對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、類型、可能導致的事故類型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，建立《風險點清單》（見附錄A），為下一步進行風險分析、制定管控措施做好準備。場所與設施風險點的排查，宜包括庫區(qū)周邊、值班室、庫房、消防設施、庫區(qū)、配電室等場所、設施。主要作業(yè)活動風險點的排查，宜覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的主要作業(yè)活動，包括裝卸作業(yè)、堆垛整理、運輸配送、拆箱作業(yè)和試放作業(yè)等。宜結(jié)合企業(yè)具體涉及的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行識別可能發(fā)生的事故類型，并符合GB6441、GB/T13861的要求，批發(fā)企業(yè)可能發(fā)生的事故類型，包括火災、火藥爆炸、中毒窒息、淹溺、車輛傷害、物體打擊、機械傷害、觸電、高處墜落、坍塌等。風險管控措施制定管控措施在前期風險點排查的基礎上進行風險分析，針對批發(fā)企業(yè)各風險點可能存在的風險，制定切實可行、便于操作、風險可控的管控措施。編制管控清單按照風險點類別，明確管控措施，分別編制《場所與設施風險管控清單》（參見附錄B）和《作業(yè)活動風險管控清單》（參見附錄C）。明確作業(yè)活動風險管控要點將作業(yè)活動管控措施進行精煉和概括，明確作業(yè)活動風險管控要點，批發(fā)企業(yè)宜將其制作成告知牌，懸掛于醒目位置。隱患排查治理隱患分級與分類隱患分級一般事故隱患是危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能立即組織整改排除的隱患。重大生產(chǎn)安全事故隱患判定見《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（試行）》。隱患分類基礎管理類隱患包括批發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度與操作規(guī)程、教育培訓、日常管理活動、應急管理、安全投入等方面存在的問題或缺陷。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括場所與設施、作業(yè)行為、安全設施、公用工程及輔助設施等方面存在的問題或缺陷。隱患排查由主要負責人實施的隱患排查主要負責人參照《基礎管理類風險管控和隱患排查表》和《現(xiàn)場管理類綜合性風險管控和隱患排查表》的內(nèi)容要求進行排查，相關示例分別見附錄D和附錄E，每季度排查不少于一次。由安全管理人員實施的隱患排查安全管理人員參照《專業(yè)風險管控和隱患排查表》的內(nèi)容要求進行排查，相關示例見附錄F，每月排查不少于一次。由保管員實施的隱患排查保管員在日常巡查或作業(yè)活動時參照《保管員崗位日常風險管控和隱患排查表》的內(nèi)容要求進行排查，相關示例見附錄G，每班至少排查一次。由守護員實施的隱患排查守護員在日常巡查或作業(yè)活動時參照《守護員崗位日常風險管控和隱患排查表》的內(nèi)容要求進行排查，相關示例見附錄H，每班至少排查一次。隱患治理每次隱患排查結(jié)束后，能夠立即整改的隱患立即組織整改；難以立即排除的及時制定整改措施并限期整改。重大隱患治理工作按有關規(guī)定執(zhí)行。隱患治理流程包括填寫《隱患治理流程單》（相關示例見附錄I）、實施隱患治理、組織驗收、填寫《隱患排查治理臺賬》（相關示例見附錄J）等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)閉環(huán)管理。批發(fā)企業(yè)將隱患內(nèi)容、整改措施以及整改完成情況等內(nèi)容向從業(yè)人員進行通報是至關重要的。隱患排查治理效果通過隱患排查治理體系的建設、運行，宜至少在以下方面有所改進：風險管控措施全面持續(xù)有效；風險管控能力得到加強和提升；隱患排查治理制度進一步完善；各級排查責任得到進一步落實；隱患排查治理水平進一步提高。文件管理完整保存體現(xiàn)記錄資料，并分類建檔管理是十分必要的。宜包括：法律法規(guī)、標準規(guī)程及規(guī)范性文件變化或更新；企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機構(gòu)發(fā)生變化；庫區(qū)建（構(gòu)）筑物、設備設施持續(xù)改進、更新等；風險管控制度、風險管控清單等內(nèi)容的文件成果；隱患排查制度、隱患排查清單等內(nèi)容的文件成果；制度文件發(fā)放記錄、培訓記錄、考核獎懲記錄、隱患排查和治理記錄。持續(xù)改進主動根據(jù)以下情況對雙重預防體系的影響，及時針對變化范圍開展分析，更新相關信息：法律法規(guī)、標準規(guī)程及規(guī)范性文件變化或更新；企業(yè)的實際情況；企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機構(gòu)發(fā)生變化；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識；補充辨識出新的危險源、風險點；風險點發(fā)生變化后，需要對風險管控措施進行調(diào)整；每年對雙重預防體系運行情況宜進行一次系統(tǒng)性評審或更新。信息化管理批發(fā)企業(yè)充分利用信息化手段，建設線上線下融合的信息化平臺，實現(xiàn)文件管理電子化、風險分析、隱患排查過程的自動運行和任務管理，與應急管理部門信息平臺數(shù)據(jù)實現(xiàn)互聯(lián)互通。STYLEREF標準文件_文件編號STYLEREF標準文件_文件編號錯誤！未定義樣式。

（資料性）

基礎管理類風險管控和隱患排查表示例基礎管理類風險管控和隱患排查表見表D.1。基礎管理類風險管控和隱患排查表記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容要求檢查結(jié)果備注一資質(zhì)證照1.1經(jīng)營許可證取得經(jīng)營許可證，許可證在有效期內(nèi)，禁止分包、轉(zhuǎn)包庫房、生產(chǎn)設備設施或者出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證1.2安全生產(chǎn)標準化開展安全生產(chǎn)標準化建設工作二安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及相關人員資格2.1管理機構(gòu)建立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)2.2管理人員任命安全生產(chǎn)管理人員2.3人員資格主要負責人和安全管理人員經(jīng)考核合格，取得《安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證》2.4保管員、守護員等特種作業(yè)人員取得《特種作業(yè)操作證》三安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度與操作規(guī)程3.1安全生產(chǎn)責任制建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)責任制3.2安全生產(chǎn)管理制度組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度3.3安全操作規(guī)程組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)操作規(guī)程3.4發(fā)放與公告修訂的制度、規(guī)程及時發(fā)放至相關人員，并在相關作業(yè)場所張貼更換3.5考核定期進行安全生產(chǎn)責任制考核3.6修訂及時組織審核修訂現(xiàn)行管理制度與操作規(guī)程四安全教育培訓4.1培訓計劃制定年度培訓計劃，培訓計劃符合企業(yè)實際需求4.2組織實施按培訓計劃要求的時限和內(nèi)容組織培訓，詳細、準確記錄培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況4.3經(jīng)費使用培訓經(jīng)費記入安全費用臺賬五日常管理活動5.1隱患排查治理按計劃實施隱患排查治理表D.1基礎管理類風險管控和隱患排查表（續(xù)）記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容要求檢查結(jié)果備注5.2安全會議每月舉行安全生產(chǎn)專題會議，填寫會議記錄5.3值帶班落實負責人值帶班制度，如實填寫值帶班記錄5.4出入庫對進出庫區(qū)的從業(yè)人員、外來人員、車輛如實登記記錄5.5流向登記在煙花爆竹購銷活動中，依法簽訂規(guī)范的煙花爆竹買賣合同，建立煙花爆竹買賣合同和流向管理制度，使用全國統(tǒng)一的煙花爆竹流向管理信息系統(tǒng)，如實登記煙花爆竹流向5.6產(chǎn)品質(zhì)量銷售的煙花爆竹的質(zhì)量、包裝、標志符合國家標準或者行業(yè)標準的規(guī)定5.7安全臺賬建立健全各類安全管理臺賬，如實規(guī)范填寫臺賬六應急管理6.1預案體系根據(jù)有關法律法規(guī)、標準規(guī)范，結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故類型制定相應的應急預案；應急預案至少包括綜合預案和現(xiàn)場處置方案；預案內(nèi)容、體系符合現(xiàn)行編制導則要求6.2備案應急預案在應急管理部門備案6.3演練綜合預案、現(xiàn)場處置方案按要求的頻次進行演練，演練留有文字及影像記錄七安全投入7.1資金投入保證其具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入7.2安全生產(chǎn)責任險按照要求繳納安全生產(chǎn)責任險檢查情況說明：說明：檢查結(jié)果符合要求的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)打“√”；存在問題隱患的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)描述隱患狀態(tài)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，能當場整改的當場整改，整改完成后做好記錄；不能當場整改的，公司制定計劃整改。

（資料性）

現(xiàn)場管理類綜合性風險管控和隱患排查表示例現(xiàn)場管理類綜合性風險管控和隱患排查表見表E.1?，F(xiàn)場管理類綜合性風險管控和隱患排查表記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注一安全條件1.1在外部最小允許安全距離范圍內(nèi)無新建設施，在圍墻外附近無堆放、焚燒秸稈、雜草、樹葉等可燃物1.2庫區(qū)未列入城鎮(zhèn)規(guī)劃或其他區(qū)域規(guī)劃范圍1.3庫區(qū)內(nèi)布置與最新圖紙一致1.4庫區(qū)建構(gòu)筑物結(jié)構(gòu)、墻體無傾斜、裂縫1.5庫房耐火等級符合要求，防火涂料、吊頂?shù)葻o脫落1.6門、窗、裝卸平臺等建筑附件完好無破損二存儲2.1庫房內(nèi)地面平整、敷設材料完好無破損；垛架無損壞2.2庫房內(nèi)地面、墻面標線完好、清晰2.3庫房內(nèi)產(chǎn)品堆垛整齊，無傾倒、超高、超長、超出標線現(xiàn)象2.4安全通道通暢，無產(chǎn)品占用通道情況2.5批發(fā)企業(yè)對非法生產(chǎn)、假冒偽劣、過期、含有違禁藥物以及其他存在嚴重質(zhì)量問題的煙花爆竹，及時、妥善銷毀；對執(zhí)法檢查收繳的前款規(guī)定的煙花爆竹，不得與正常的煙花爆竹產(chǎn)品同庫存放2.6每天記錄溫濕度，溫濕度在標準要求范圍內(nèi)2.7庫內(nèi)不存放非法生產(chǎn)、經(jīng)營的煙花爆竹和產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的煙花爆竹三安全設施3.1防護屏障、圍墻、消防水池等無破損、無裂縫表E.1現(xiàn)場管理類綜合性風險管控和隱患排查表（續(xù)）記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注3.2安全標志無褪色、無破損，無脫落3.3防雷防靜電設施、滅火器等設施完好，檢測報告或合格證在有效期內(nèi)3.4消防水池水量滿足標準要求3.5消防泵可正常工作3.6監(jiān)控系統(tǒng)回放正常，存儲記錄在30天以上，任何監(jiān)控異常事件的處置和結(jié)果，記錄備查，記錄保存時間不少于1年3.7監(jiān)控系統(tǒng)可清晰辨識庫區(qū)出入口、庫內(nèi)主要道路、庫房各出入口、監(jiān)控室3.8庫區(qū)配備應急器材品種、數(shù)量與應急預案一致，應急器材完好四公用工程及輔助設施4.1庫區(qū)內(nèi)值班室等其他建構(gòu)筑物外觀完好4.2水源可滿足消防補水要求4.3庫區(qū)排水正常，排水管道、泄水口無堵塞4.4庫區(qū)供電電壓穩(wěn)定，供電有保證4.5報警電話信號暢通4.6用于配送的廂式貨車功能正常，行駛證在有效期內(nèi)檢查情況說明說明：檢查結(jié)果符合要求的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)打“√”；存在問題隱患的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)描述隱患狀態(tài)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，能當場整改的當場整改，整改完成后做好記錄；不能當場整改的，公司制定計劃整改。

（資料性）

專業(yè)風險管控和隱患排查表示例專業(yè)風險管控和隱患排查表見表F.1。專業(yè)風險管控和隱患排查表記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注一消防水系統(tǒng)1.1消防泵可正常啟動1.2消防水池水位在正常范圍內(nèi)1.3消防水帶、消防水槍、消防栓完好二滅火器2.1按設計要求核對滅火器型號、位置、數(shù)量2.2滅火器的托架、掛鉤等無松動、脫落、明顯變形等2.3滅火器在使用期限內(nèi)2.4滅火器周圍無障礙、遮擋、影響取用的情況2.5滅火器箱未上鎖、箱內(nèi)干燥無積水2.6滅火器銘牌清晰，并且朝外2.7滅火器的鉛封、銷閂完好2.8滅火器筒體無明顯損傷、銹蝕、變形、泄露2.9滅火器噴射管無龜裂、堵塞三防雷防靜電3.1防雷、防靜電檢測報告在有效期內(nèi)3.2防雷接地線、接地端子無斷點3.3靜電釋放裝置無斷裂、傾倒3.4庫房屋面、門窗等電位連接無斷點四電氣4.1庫區(qū)內(nèi)無臨時架設線路4.2電氣線路穿管無破損、銹蝕4.3值班室等用電場所電氣線路、用電設備完好、正常表F.1專業(yè)風險管控和隱患排查表（續(xù)）記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注五安全標志5.1庫房標志牌標識內(nèi)容準確5.2庫房標志牌、庫區(qū)內(nèi)設置的安全標志等無褪色、無破損，無脫落5.3庫房標志牌、庫區(qū)內(nèi)設置的安全標志等前方無遮擋物，清晰可辨5.4圍墻上安全標語清晰六其他設施6.1防護屏障無裂縫、未長草，高度以及寬度等符合標準要求6.2圍墻無倒塌、傾斜6.3配電室各項安全措施到位、完好檢查結(jié)果說明說明：檢查結(jié)果符合要求的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)打“√”；存在問題隱患的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)描述隱患狀態(tài)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，能當場整改的當場整改，整改完成后做好記錄；不能當場整改的，立即向分管負責人報告。

（資料性）

保管員崗位日常風險管控和隱患排查表示例保管員崗位日常風險管控和隱患排查表見表G.1。保管員崗位日常風險管控和隱患排查表記錄時間：年月日檢查人員：記錄人：序號檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注1庫房無“三超一改”情況2分庫建立成品登記臺帳，嚴格出入庫登記手續(xù)，并定期進行貨帳核對3庫房內(nèi)未存放其他與煙花爆竹成品性質(zhì)不相容的物品4每天對庫房內(nèi)溫、濕度進行檢測記錄；適時作好庫房通風、防潮、降溫處理5堆垛未超出限位線、限高線范圍6安全通道通暢，無車輛、產(chǎn)品等影響通道暢通的障礙7倉庫內(nèi)衛(wèi)生整潔，物品擺放整齊、平碼堆放8垛架、地面鋪設物無損壞9作業(yè)人員防護用品符合要求10單件裝卸；無碰撞、拖拉、拋摔、翻滾、摩擦、擠壓等操作行為；不使用鐵撬等鐵質(zhì)工具11庫區(qū)內(nèi)各處滅火器外觀、壓力正常，數(shù)量與分布無變化12不在庫房區(qū)域內(nèi)進行釘箱、分箱、成箱、串引、蘸（點）藥、封口等生產(chǎn)作業(yè)13庫房屋面、墻面完好14庫房通風門窗完好，鐵絲網(wǎng)無破損15無零售店（點）到批發(fā)企業(yè)倉庫自行提取煙花爆竹現(xiàn)象16溫度/濕度17無其他安全隱患檢查結(jié)果說明說明：檢查結(jié)果符合要求的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)打“√”；存在問題隱患的，在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)描述隱患狀態(tài)。檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，能當場整改的當場整改，整改完成后做好記錄；不能當場整改的，立即向安全管理人員或帶班領導匯報。

（資料性）

守護員崗位日常風險管控和隱患排查表示例守護員崗位日常風險管控和隱患排查表見表H.1。守護員崗位日常風