檔案安全隱患排查表

檔案安全隱患排查表一、目的

本制度的目的是為了加強(qiáng)檔案安全管理，預(yù)防和減少檔案安全事故的發(fā)生，保障檔案信息的完整性、真實(shí)性和安全性。通過建立一套系統(tǒng)的檔案安全隱患排查治理管理體系，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任和任務(wù)，確保檔案安全管理的規(guī)范化和制度化，提高檔案安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級檔案管理部門、檔案館、檔案室以及涉及檔案管理的其他相關(guān)部門。

2.本制度適用于檔案的收集、整理、保管、利用、銷毀等環(huán)節(jié)的安全隱患排查治理工作。

3.本制度適用于檔案管理人員、安全管理人員以及與檔案安全相關(guān)的其他人員。

三、職責(zé)

1.檔案管理部門職責(zé)：

（1）制定檔案安全隱患排查治理管理制度，明確工作程序和要求。

（2）組織檔案安全隱患排查治理工作的實(shí)施，確保檔案安全。

（3）對檔案安全隱患排查治理工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。

（4）對檔案安全事故進(jìn)行調(diào)查、處理和整改。

2.檔案館、檔案室職責(zé)：

（1）按照檔案安全隱患排查治理管理制度的要求，開展本館、本室的隱患排查治理工作。

（2）建立健全檔案安全檔案，記錄隱患排查治理情況。

（3）對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)進(jìn)行整改，確保檔案安全。

（4）定期向上級檔案管理部門報(bào)告檔案安全隱患排查治理工作情況。

3.檔案管理人員職責(zé)：

（1）嚴(yán)格遵守檔案安全管理制度，履行檔案安全職責(zé)。

（2）參與檔案安全隱患排查治理工作，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時(shí)報(bào)告。

（3）對檔案安全整改措施進(jìn)行落實(shí)，確保檔案安全。

4.安全管理人員職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)檔案安全管理的日常工作，組織實(shí)施檔案安全隱患排查治理工作。

（2）對檔案安全隱患進(jìn)行評估，制定整改措施。

（3）對檔案安全事故進(jìn)行調(diào)查、處理和整改。

（4）對檔案安全管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)。

5.其他相關(guān)部門職責(zé)：

（1）配合檔案管理部門開展檔案安全隱患排查治理工作。

（2）對涉及檔案安全的設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)。

（3）對檔案安全整改措施進(jìn)行落實(shí)。

四、隱患排查范圍

1.檔案實(shí)體安全隱患排查：

（1）檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全：包括庫房建筑物的穩(wěn)定性、防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)施的安全狀況。

（2）檔案存儲設(shè)備安全：檢查檔案柜、架、箱等存儲設(shè)備的牢固性、防腐性、防蟲蛀、防霉變等情況。

（3）檔案防護(hù)設(shè)施安全：包括溫濕度控制系統(tǒng)、消防設(shè)施、視頻監(jiān)控、門禁系統(tǒng)等的安全性能。

2.檔案信息安全隱患排查：

（1）數(shù)字化檔案信息安全管理：檢查數(shù)字化檔案的存儲、傳輸、備份、恢復(fù)等環(huán)節(jié)的安全措施。

（2）電子檔案管理系統(tǒng)安全：包括系統(tǒng)軟件的安全性、數(shù)據(jù)加密、用戶權(quán)限設(shè)置、操作日志記錄等。

（3）網(wǎng)絡(luò)信息安全：檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)傳輸加密、防病毒軟件等的安全狀況。

3.檔案管理流程安全隱患排查：

（1）檔案收集環(huán)節(jié)：檢查檔案收集過程中的安全措施，如檔案交接、鑒定、歸檔等環(huán)節(jié)的規(guī)范性。

（2）檔案整理環(huán)節(jié)：檢查檔案整理過程中的安全措施，如檔案分類、編號、編目等環(huán)節(jié)的準(zhǔn)確性。

（3）檔案保管環(huán)節(jié)：檢查檔案保管過程中的安全措施，如檔案存放、維護(hù)、借閱等環(huán)節(jié)的規(guī)范性。

（4）檔案利用環(huán)節(jié)：檢查檔案利用過程中的安全措施，如檔案查閱、復(fù)制、借出等環(huán)節(jié)的合法性。

4.檔案環(huán)境安全隱患排查：

（1）周邊環(huán)境安全：檢查檔案館（室）周邊環(huán)境是否存在安全隱患，如自然災(zāi)害、環(huán)境污染等。

（2）內(nèi)部環(huán)境安全：檢查檔案館（室）內(nèi)部環(huán)境是否存在安全隱患，如火災(zāi)、水災(zāi)、盜竊等。

5.檔案人員安全隱患排查：

（1）檔案人員安全意識：檢查檔案人員的安全意識，包括對檔案安全的認(rèn)識、安全操作規(guī)程的掌握等。

（2）檔案人員培訓(xùn)：檢查檔案人員的安全培訓(xùn)情況，包括安全知識、安全技能的培訓(xùn)與考核。

（3）檔案人員健康狀況：關(guān)注檔案人員的健康狀況，確保其在工作中能夠保持良好的身心狀態(tài)。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，對檔案安全隱患進(jìn)行全面排查。

2.檢查內(nèi)容包括檔案實(shí)體安全、信息安全管理、管理流程、環(huán)境安全和人員安全等方面。

3.成立檢查小組，由檔案管理部門、檔案館（室）、安全管理部門等相關(guān)人員組成。

4.檢查小組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，確保檢查的全面性和準(zhǔn)確性。

5.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改措施，并跟蹤整改落實(shí)情況。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)檔案安全的特殊要求，定期開展專業(yè)檢查。

2.邀請具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⑴c檢查，提高檢查的專業(yè)性。

3.專業(yè)檢查重點(diǎn)針對檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全、檔案存儲設(shè)備安全、信息安全管理等方面。

4.檢查結(jié)果形成專業(yè)報(bào)告，提出改進(jìn)意見和建議。

5.檔案管理部門應(yīng)根據(jù)專業(yè)檢查報(bào)告，制定整改方案，確保檔案安全。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)不同季節(jié)的氣候變化，開展針對性的季節(jié)性檢查。

2.春季重點(diǎn)檢查防潮、防蟲、防鼠等措施的落實(shí)情況。

3.夏季重點(diǎn)檢查防高溫、防雷、防臺風(fēng)等措施的落實(shí)情況。

4.秋季重點(diǎn)檢查防火、防盜等措施的落實(shí)情況。

5.冬季重點(diǎn)檢查防凍、防滑等措施的落實(shí)情況。

（四）節(jié)假日檢查

1.在法定節(jié)假日前后，開展節(jié)假日安全檢查。

2.檢查檔案庫房、檔案館（室）的安保措施，確保檔案安全。

3.加強(qiáng)節(jié)假日值班，確保檔案管理部門有專人負(fù)責(zé)安全巡查。

4.對節(jié)假日檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)整改，防止安全事故發(fā)生。

（五）日常檢查和定期檢查

1.檔案管理部門應(yīng)建立健全日常檢查和定期檢查制度。

2.日常檢查由檔案管理人員負(fù)責(zé)，對檔案庫房、檔案館（室）進(jìn)行每日巡查。

3.定期檢查由檔案管理部門組織，對檔案安全進(jìn)行全面排查。

4.檢查頻率應(yīng)根據(jù)檔案安全實(shí)際情況確定，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。

5.對日常檢查和定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)整改，并記錄在案。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，對檔案管理部門所屬的工業(yè)設(shè)備進(jìn)行全面的安全生產(chǎn)檢查，確保設(shè)備運(yùn)行正常，無安全隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：

-設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)記錄，確保保養(yǎng)工作及時(shí)完成。

-設(shè)備的安全防護(hù)裝置是否完好，如限位器、防護(hù)罩等。

-電氣線路是否規(guī)范，有無老化、破損現(xiàn)象。

-緊急停車裝置是否可靠，緊急疏散通道是否暢通。

3.對工業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行安全巡查，確?，F(xiàn)場環(huán)境整潔，無雜物堆放，消除潛在的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)。

4.檢查工業(yè)用氣、用油、用電等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保管道、閥門、電氣設(shè)備等無泄漏、短路等異常情況。

5.對工業(yè)廢棄物處理進(jìn)行檢查，確保符合環(huán)保要求，防止污染環(huán)境和引起火災(zāi)。

6.檢查長假期間的值班安排，確保有足夠數(shù)量的專業(yè)人員值班，能夠及時(shí)處理突發(fā)事件。

7.對值班人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，確保他們了解應(yīng)急處理程序和安全生產(chǎn)要求。

8.在長假期間，加強(qiáng)工業(yè)安全的巡查頻次，特別是在工業(yè)活動(dòng)頻繁的時(shí)段，確保安全生產(chǎn)的連續(xù)性。

9.對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，立即采取措施進(jìn)行整改，并記錄在案，以便跟蹤整改進(jìn)度和效果。

10.長假結(jié)束后，對長假期間的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行總結(jié)，評估安全管理措施的有效性，并對后續(xù)的安全管理工作進(jìn)行改進(jìn)。

（二）交通安全

1.長假前，對檔案管理部門使用的車輛進(jìn)行全面的安全檢查，確保車輛符合安全標(biāo)準(zhǔn)，避免在長假期間發(fā)生交通安全事故。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：

-車輛的制動(dòng)系統(tǒng)是否正常，包括剎車片、剎車盤、剎車油等。

-車輛的輪胎磨損情況，確保輪胎胎壓適中，無裂紋或損傷。

-車輛的燈光系統(tǒng)是否完整，包括轉(zhuǎn)向燈、剎車燈、霧燈等。

-車輛的油路、電路是否安全，無漏油、短路等風(fēng)險(xiǎn)。

-車輛的安全配備是否齊全，如安全帶、滅火器、急救包等。

3.對駕駛?cè)藛T進(jìn)行交通安全教育，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則，提高安全意識，預(yù)防疲勞駕駛。

4.制定長假期間的車輛使用計(jì)劃，明確車輛的使用范圍、路線、時(shí)間等，確保車輛使用安全。

5.在長假期間，對車輛使用進(jìn)行嚴(yán)格管理，禁止非指定人員駕駛，防止車輛被濫用。

6.對車輛進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保車輛行駛過程中的安全，及時(shí)處理可能出現(xiàn)的緊急情況。

7.加強(qiáng)對車輛維護(hù)保養(yǎng)的記錄管理，確保每次出車前都有完整的檢查記錄。

8.在長假結(jié)束后，對交通安全情況進(jìn)行總結(jié)分析，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，提高交通安全管理水平。

9.對長假期間的車輛使用情況進(jìn)行評估，為未來的車輛管理和交通安全提供改進(jìn)建議。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長假期間，確保檔案管理部門的環(huán)境保護(hù)措施得到有效執(zhí)行，防止對環(huán)境造成污染或損害。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：

-檔案庫房及檔案館（室）的通風(fēng)系統(tǒng)是否正常工作，確保室內(nèi)空氣質(zhì)量符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

-檢查有害物質(zhì)存儲和使用是否符合環(huán)保規(guī)定，是否有泄漏、溢出等風(fēng)險(xiǎn)。

-確保廢液、廢物、廢氣等有害廢棄物的處理符合國家環(huán)保要求，避免對土壤和空氣造成污染。

-檢查噪音控制措施，確保檔案管理部門的噪音水平在法定標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)。

3.加強(qiáng)對環(huán)境保護(hù)設(shè)施的檢查和維護(hù)，如空氣凈化器、廢水處理裝置等，確保其正常運(yùn)行。

4.對長假期間的環(huán)保工作進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，包括日常維護(hù)、應(yīng)急處理措施等。

5.對值班人員進(jìn)行環(huán)保安全培訓(xùn)，確保他們能夠正確處理突發(fā)環(huán)境事件。

6.在長假期間，加強(qiáng)對環(huán)境保護(hù)措施的監(jiān)督，確保各項(xiàng)措施得到有效執(zhí)行。

7.對長假期間的環(huán)境保護(hù)情況進(jìn)行記錄，包括各項(xiàng)指標(biāo)的監(jiān)測數(shù)據(jù)，以及任何異常情況的處理記錄。

8.長假結(jié)束后，對環(huán)境保護(hù)安全情況進(jìn)行評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并完善環(huán)保管理制度。

9.定期對檔案管理部門的環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行審查，確保長期符合環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。

七、隱患排查分級

1.隱患排查分為三個(gè)級別：一般隱患、重要隱患和重大隱患。

2.一般隱患：對檔案安全影響較小，不會導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全隱患。

-例如：檔案柜輕微損壞、檔案室內(nèi)溫濕度輕微波動(dòng)等。

3.重要隱患：對檔案安全有一定影響，可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全隱患。

-例如：檔案庫房消防設(shè)施不完善、檔案存儲設(shè)備故障等。

4.重大隱患：對檔案安全影響重大，可能導(dǎo)致檔案損毀或人員傷亡的安全隱患。

-例如：檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全隱患、重大火災(zāi)隱患等。

5.隱患等級的確定應(yīng)基于隱患的性質(zhì)、可能造成的損失和影響范圍等因素綜合考慮。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查管理檔案，記錄隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改和復(fù)查情況。

2.對發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分類登記，明確隱患等級，制定整改措施和整改期限。

3.對一般隱患，由檔案管理人員負(fù)責(zé)及時(shí)整改，并記錄整改結(jié)果。

4.對重要隱患，由檔案管理部門組織相關(guān)部門共同整改，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

5.對重大隱患，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，并及時(shí)報(bào)告上級部門。

6.整改完成后，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確保整改措施有效，隱患得到消除。

7.對隱患排查管理情況進(jìn)行定期評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化隱患排查流程。

8.加強(qiáng)隱患排查管理的培訓(xùn)，提高檔案管理人員和安全管理人員的安全意識和排查能力。

9.對未能及時(shí)整改或整改不到位的隱患，應(yīng)追究相關(guān)人員的責(zé)任，并采取措施防止類似情況再次發(fā)生。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告：

-檔案管理部門應(yīng)建立事故隱患排查報(bào)告制度，明確報(bào)告程序、內(nèi)容和責(zé)任主體。

-在發(fā)現(xiàn)事故隱患后，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)立即上報(bào)，不得隱瞞不報(bào)或謊報(bào)。

-報(bào)告應(yīng)包括隱患的發(fā)現(xiàn)時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、可能造成的后果、已采取的臨時(shí)措施等。

-對于重大隱患，應(yīng)立即啟動(dòng)緊急報(bào)告程序，通知上級管理部門和相關(guān)人員。

-接到報(bào)告后，檔案管理部門應(yīng)迅速組織評估，制定整改方案，并監(jiān)督實(shí)施。

2.隱患建檔監(jiān)控：

-對發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立隱患檔案，包括隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改、復(fù)查等全過程。

-隱患檔案應(yīng)包括文字描述、圖片、視頻等資料，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。

-隱患檔案應(yīng)實(shí)時(shí)更新，反映隱患的最新狀態(tài)，包括整改措施的實(shí)施情況和整改效果。

-對已整改的隱患，應(yīng)在檔案中記錄整改過程和結(jié)果，并進(jìn)行歸檔保存。

-隱患檔案應(yīng)定期審查，確保檔案信息的及時(shí)性和有效性。

-檔案管理部門應(yīng)定期對隱患檔案進(jìn)行分析，總結(jié)隱患發(fā)生的規(guī)律和原因，為預(yù)防類似隱患提供參考。

-隱患檔案應(yīng)作為安全培訓(xùn)和教育的參考資料，提高檔案管理人員的安全意識和處理能力。

-隱患檔案應(yīng)保密管理，確保信息安全，防止信息泄露。

十、考核

1.建立檔案安全隱患排查治理工作的考核機(jī)制，確保各項(xiàng)安全管理措施得到有效執(zhí)行。

2.考核內(nèi)容：

-隱患排查的及時(shí)性和全面性。

-隱患整改措施的制定和實(shí)施情況。

-隱患檔案的管理和更新情況。

-安全培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)的開展情況。

-安全管理人員和檔案管理人員的責(zé)任履行情況。

3.考核頻率：

-定期進(jìn)行考核，至少每年一次，可根據(jù)實(shí)際情況增加考核頻率。

-長假期間和重大活動(dòng)前進(jìn)行專項(xiàng)考核，確保安全措施到位。

4.考核流程：

-制定考核標(biāo)準(zhǔn)和流程，確?？己说墓院屯该餍?。

-由檔案管理部門組織考核