2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1服務(wù)提供方2.2服務(wù)接受方3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容3.2服務(wù)范圍4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2服務(wù)費(fèi)用5.保密條款5.1保密信息5.2保密義務(wù)6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用7.服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)7.1責(zé)任范圍7.2義務(wù)履行8.服務(wù)接受方的責(zé)任與義務(wù)8.1責(zé)任范圍8.2義務(wù)履行9.服務(wù)變更與終止9.1服務(wù)變更9.2服務(wù)終止10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序11.合同生效與解除11.1合同生效11.2合同解除12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定條款14.合同附件14.1附件一14.2附件二第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“本合同”指《2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)》。1.1.2“服務(wù)提供方”指提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的個(gè)人。1.1.3“服務(wù)接受方”指接受金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的個(gè)人。1.1.4“服務(wù)內(nèi)容”指服務(wù)提供方根據(jù)服務(wù)接受方的需求，提供的金融理財(cái)規(guī)劃建議、方案設(shè)計(jì)及后續(xù)跟蹤服務(wù)。1.1.5“服務(wù)范圍”指在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，服務(wù)提供方為服務(wù)接受方提供的金融理財(cái)規(guī)劃相關(guān)服務(wù)。1.2解釋1.2.1本合同中的所有術(shù)語(yǔ)，除非上下文另有說(shuō)明，否則應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1服務(wù)提供方2.1.1姓名：2.1.2身份證號(hào)碼：2.1.3聯(lián)系電話(huà)：2.1.4電子郵箱：2.2服務(wù)接受方2.2.1姓名：2.2.2身份證號(hào)碼：2.2.3聯(lián)系電話(huà)：2.2.4電子郵箱：3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)內(nèi)容3.1.1服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，提供個(gè)性化的金融理財(cái)規(guī)劃建議。3.1.2服務(wù)提供方應(yīng)協(xié)助服務(wù)接受方制定投資組合，包括但不限于股票、債券、基金等。3.1.3服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)服務(wù)接受方的投資組合進(jìn)行評(píng)估，并提出調(diào)整建議。3.2服務(wù)范圍3.2.1服務(wù)范圍包括但不限于提供金融理財(cái)規(guī)劃咨詢(xún)、投資方案設(shè)計(jì)、投資組合管理、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。3.2.2服務(wù)提供方應(yīng)遵循國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保服務(wù)內(nèi)容的合法合規(guī)。4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.1.1本合同服務(wù)期限自雙方簽字之日起，至服務(wù)接受方滿(mǎn)意或合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)之日止。4.1.2如服務(wù)期限屆滿(mǎn)前，服務(wù)接受方滿(mǎn)意服務(wù)提供方的服務(wù)，可續(xù)簽本合同。4.2服務(wù)費(fèi)用4.2.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元，一次性支付。4.2.2如服務(wù)提供方在服務(wù)期限內(nèi)未能達(dá)到約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)接受方有權(quán)要求部分或全部退還服務(wù)費(fèi)用。5.保密條款5.1保密信息5.1.1保密信息指雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)狀況、投資策略等非公開(kāi)信息。5.2保密義務(wù)5.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.1.1本合同項(xiàng)下的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)提供方所有。6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用6.2.1服務(wù)接受方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)使用服務(wù)提供方提供的金融理財(cái)規(guī)劃建議，但不得侵犯服務(wù)提供方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。7.服務(wù)提供方的責(zé)任與義務(wù)7.1責(zé)任范圍7.1.1服務(wù)提供方應(yīng)按照本合同約定，為服務(wù)接受方提供專(zhuān)業(yè)、可靠的金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。7.1.2服務(wù)提供方應(yīng)確保提供的服務(wù)內(nèi)容合法合規(guī)，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。7.2義務(wù)履行7.2.1服務(wù)提供方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，按照服務(wù)接受方的要求，提供相應(yīng)的金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)。7.2.2服務(wù)提供方應(yīng)定期向服務(wù)接受方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況，并及時(shí)溝通、解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。8.服務(wù)接受方的責(zé)任與義務(wù)8.1責(zé)任范圍8.1.1服務(wù)接受方應(yīng)如實(shí)向服務(wù)提供方提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息。8.1.2服務(wù)接受方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得利用金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)進(jìn)行非法活動(dòng)。8.2義務(wù)履行8.2.1服務(wù)接受方應(yīng)按照服務(wù)提供方的建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2.2服務(wù)接受方應(yīng)在服務(wù)提供方提出的服務(wù)調(diào)整建議后，及時(shí)做出相應(yīng)的投資調(diào)整。9.服務(wù)變更與終止9.1服務(wù)變更9.1.1雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)變動(dòng)或市場(chǎng)環(huán)境變化，可協(xié)商變更本合同內(nèi)容。9.1.2服務(wù)變更應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)后生效。9.2服務(wù)終止9.2.1如服務(wù)提供方或服務(wù)接受方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同。9.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向服務(wù)提供方所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極尋求解決方案。10.2.2爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余條款繼續(xù)有效。11.合同生效與解除11.1合同生效11.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.1.2合同生效前，雙方應(yīng)遵守本合同的約定。11.2合同解除11.2.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同。11.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的；12.1.2服務(wù)接受方未按約定支付費(fèi)用的；12.1.3雙方違反保密條款的；12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。13.1.2本合同補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定條款13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一14.1.1服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件。14.2附件二14.2.1服務(wù)接受方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系，提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立第三方。15.1.2第三方不包括甲乙雙方的員工、代理人或關(guān)聯(lián)方。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2.2第三方在合同項(xiàng)下享有合同約定的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。15.2.3第三方的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)在合同中明確約定。15.3第三方的介入程序15.3.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字同意。15.3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1甲方向第三方支付的服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)在本合同約定的服務(wù)費(fèi)用之外另行計(jì)算。16.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供服務(wù)質(zhì)量保證，并在第三方未能履行職責(zé)時(shí)追究其責(zé)任。16.2乙方的額外條款16.2.1乙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)不違反本合同的約定，并對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，并及時(shí)向甲方反饋。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，以其接受甲乙雙方委托的服務(wù)費(fèi)用為限。17.1.2第三方因故意或重大過(guò)失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.1.2第三方對(duì)甲方的責(zé)任，僅限于其與甲方簽訂的協(xié)議范圍內(nèi)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系，由雙方另行簽訂協(xié)議約定。18.2.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任，僅限于其與乙方簽訂的協(xié)議范圍內(nèi)。18.3第三方與甲乙雙方的劃分18.3.1第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任，僅限于其在本合同項(xiàng)下的責(zé)任。18.3.2第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不因甲乙雙方之間的爭(zhēng)議而免除。19.第三方介入后的合同變更19.1合同變更19.1.1第三方介入后，甲乙雙方可協(xié)商對(duì)本合同進(jìn)行變更，但變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)。19.1.2合同變更應(yīng)書(shū)面通知第三方，并經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字確認(rèn)。19.2合同解除19.2.1如第三方違反本合同約定，甲乙雙方可協(xié)商解除本合同，并追究第三方責(zé)任。19.2.2第三方介入后的合同解除，應(yīng)書(shū)面通知第三方，并按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)提供方資質(zhì)證明文件要求：提供服務(wù)提供方有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資格證書(shū)、專(zhuān)業(yè)能力證明等。說(shuō)明：用于證明服務(wù)提供方具備提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的資質(zhì)和能力。2.附件二：服務(wù)接受方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明文件要求：提供服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)證明、收入證明等。說(shuō)明：用于服務(wù)提供方了解服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況，以便提供合適的理財(cái)規(guī)劃建議。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任和義務(wù)。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方介入后的工作流程和責(zé)任劃分。4.附件四：服務(wù)變更協(xié)議要求：明確服務(wù)變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說(shuō)明：用于記錄服務(wù)變更的具體情況，確保雙方權(quán)益。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等。說(shuō)明：用于在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，為雙方提供明確的解決路徑。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的；服務(wù)接受方未按約定支付費(fèi)用的；雙方違反保密條款的；第三方未按協(xié)議提供服務(wù)的；任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約責(zé)任的大小，應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度、給對(duì)方造成的損失等因素確定。3.違約責(zé)任示例：服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向服務(wù)接受方支付相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。服務(wù)接受方未按約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向服務(wù)提供方支付相當(dāng)于未付款項(xiàng)10%的滯納金。第三方未按協(xié)議提供服務(wù)的，應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)用50%的違約金。全文完。2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)2.2投資建議2.3財(cái)務(wù)分析3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)3.2服務(wù)接受方的權(quán)利與義務(wù)4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式5.服務(wù)期限5.1服務(wù)期限的起止時(shí)間5.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)7.風(fēng)險(xiǎn)揭示與免責(zé)7.1風(fēng)險(xiǎn)揭示7.2免責(zé)條款8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.合同的修改與補(bǔ)充10.1合同修改10.2合同補(bǔ)充11.合同的生效與終止11.1合同生效11.2合同終止12.合同的解除與終止條件12.1合同解除12.2合同終止條件13.合同的適用法律與管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他14.1通知14.2合同份數(shù)14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋本合同中下列術(shù)語(yǔ)的定義如下：（1）“理財(cái)規(guī)劃”是指服務(wù)提供方根據(jù)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，提供的一系列財(cái)務(wù)建議和服務(wù)。（2）“投資建議”是指服務(wù)提供方基于對(duì)市場(chǎng)的分析和理解，對(duì)服務(wù)接受方投資決策提出的建議。（3）“財(cái)務(wù)分析”是指服務(wù)提供方對(duì)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行綜合分析，以評(píng)估其財(cái)務(wù)健康狀況。2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃服務(wù)（1）制定財(cái)務(wù)規(guī)劃方案；（2）提供投資組合建議；（3）進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況分析；（4）定期跟蹤財(cái)務(wù)狀況，調(diào)整理財(cái)方案。2.2投資建議（1）充分了解服務(wù)接受方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；（2）根據(jù)市場(chǎng)狀況和投資目標(biāo)提出合理建議；（3）及時(shí)告知投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3財(cái)務(wù)分析服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，包括但不限于：（1）收入和支出的分析；（2）資產(chǎn)和負(fù)債的分析；（3）投資組合的分析。3.雙方權(quán)利與義務(wù)3.1服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)（1）有權(quán)要求服務(wù)接受方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息；（2）有權(quán)根據(jù)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況和市場(chǎng)情況調(diào)整理財(cái)方案；（3）有權(quán)在服務(wù)接受方違約時(shí)終止本合同。3.2服務(wù)接受方的權(quán)利與義務(wù)（1）有權(quán)要求服務(wù)提供方按照合同約定提供服務(wù)；（2）有權(quán)對(duì)服務(wù)提供方的建議提出質(zhì)疑；（3）有義務(wù)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（4）有義務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)信息。4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用（1）按月收取的固定服務(wù)費(fèi)；（2）根據(jù)服務(wù)內(nèi)容收取的額外費(fèi)用。4.2支付方式服務(wù)費(fèi)用應(yīng)以人民幣現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付。5.服務(wù)期限5.1服務(wù)期限的起止時(shí)間本合同服務(wù)期限自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)之日止。5.2服務(wù)期限的延長(zhǎng)如雙方同意延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)前30日內(nèi)書(shū)面通知對(duì)方。6.保密條款6.1保密信息本合同中涉及到的所有財(cái)務(wù)信息、投資建議等均為保密信息。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中，服務(wù)提供方提供的理財(cái)規(guī)劃方案、投資建議、財(cái)務(wù)分析報(bào)告等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)提供方所有。服務(wù)接受方在使用過(guò)程中，不得侵犯服務(wù)提供方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用（1）不得修改、復(fù)制、發(fā)行、出租、轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）不得以任何形式進(jìn)行商業(yè)性使用或營(yíng)利性使用；（3）不得將知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于任何非法目的。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向服務(wù)提供方所在地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序如下：（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并盡力協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，要求解決爭(zhēng)議；（3）收到通知后，雙方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商，并盡力在收到通知之日起30日內(nèi)達(dá)成解決方案；（4）如協(xié)商仍無(wú)法解決爭(zhēng)議，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同的修改與補(bǔ)充10.1合同修改本合同的修改應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。10.2合同補(bǔ)充本合同的補(bǔ)充應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后成為本合同的一部分。11.合同的生效與終止11.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在15日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.合同的解除與終止條件12.1合同解除（1）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方違約，且違約方未能在規(guī)定期限內(nèi)采取補(bǔ)救措施；（2）一方破產(chǎn)、解散或被宣告破產(chǎn)；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.2合同終止條件合同終止的條件包括但不限于：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因違約、破產(chǎn)等原因終止。13.合同的適用法律與管轄13.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院本合同的爭(zhēng)議解決，由服務(wù)提供方所在地人民法院管轄。14.其他14.1通知雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并按照本合同約定的地址發(fā)送。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除服務(wù)提供方和服務(wù)接受方以外的，任何介入本合同執(zhí)行、監(jiān)督或提供相關(guān)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形（1）服務(wù)提供方或服務(wù)接受方協(xié)商一致，需要第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；（2）法律法規(guī)要求必須由第三方介入；（3）為保護(hù)雙方合法權(quán)益，需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)解。15.3第三方介入的程序（1）雙方協(xié)商確定需要介入的第三方及其職責(zé)；（2）雙方與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方在本合同中的地位和職責(zé)；（3）第三方在合同約定的時(shí)間和范圍內(nèi)履行職責(zé)。16.甲乙方的額外條款及說(shuō)明16.1服務(wù)提供方（1）服務(wù)提供方應(yīng)確保第三方的資質(zhì)和能力符合本合同要求；（2）服務(wù)提供方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對(duì)本合同內(nèi)容的保密；（3）服務(wù)提供方應(yīng)對(duì)第三方的行為負(fù)責(zé)，如第三方違反本合同約定，服務(wù)提供方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。16.2服務(wù)接受方（1）服務(wù)接受方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助；（2）服務(wù)接受方應(yīng)遵守第三方根據(jù)本合同制定的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)；（3）服務(wù)接受方有權(quán)對(duì)第三方的工作提出異議，并要求服務(wù)提供方采取措施。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任范圍第三方在本合同中的責(zé)任范圍限于其職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，不包括服務(wù)提供方和服務(wù)接受方的違約行為。17.2第三方責(zé)任限額（1）第三方因提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)導(dǎo)致的損失，其責(zé)任限額由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；（2）如第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致服務(wù)提供方或服務(wù)接受方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）第三方責(zé)任限額不得超過(guò)其根據(jù)本合同約定的最高賠償額。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分第三方在執(zhí)行本合同時(shí)，應(yīng)明確區(qū)分其職責(zé)與甲方（服務(wù)提供方）的職責(zé)，不得干預(yù)甲方正常履行合同義務(wù)。18.2第三方與乙方的劃分第三方在執(zhí)行本合同時(shí)，應(yīng)明確區(qū)分其職責(zé)與乙方（服務(wù)接受方）的職責(zé)，不得干預(yù)乙方正常行使權(quán)利。18.3第三方與其他各方的劃分第三方在執(zhí)行本合同時(shí)，應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，不得損害其他各方的合法權(quán)益。19.第三方變更與退出19.1第三方變更如因第三方自身原因或雙方協(xié)商一致，需要更換第三方，應(yīng)按照本合同第15.3條的規(guī)定進(jìn)行。19.2第三方退出如第三方因故退出本合同，應(yīng)提前30日書(shū)面通知雙方，并妥善處理遺留事宜。退出后，原第三方責(zé)任由其自行承擔(dān)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.合同簽訂確認(rèn)書(shū)要求：雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)合同內(nèi)容無(wú)誤。說(shuō)明：作為合同簽訂的正式文件，用于證明合同成立。2.理財(cái)規(guī)劃方案要求：詳細(xì)列出理財(cái)規(guī)劃的目標(biāo)、策略、預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明：作為服務(wù)提供方提供的服務(wù)內(nèi)容之一，用于指導(dǎo)服務(wù)接受方的投資決策。3.投資建議書(shū)要求：提供具體的投資產(chǎn)品或策略建議，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)期收益。說(shuō)明：作為服務(wù)提供方提供的服務(wù)內(nèi)容之一，用于幫助服務(wù)接受方做出投資決策。4.財(cái)務(wù)分析報(bào)告要求：對(duì)服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行全面分析，包括收入、支出、資產(chǎn)、負(fù)債等。說(shuō)明：作為服務(wù)提供方提供的服務(wù)內(nèi)容之一，用于評(píng)估服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)健康狀況。5.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方在本合同中的地位、職責(zé)、責(zé)任限額等。說(shuō)明：作為第三方介入本合同的依據(jù)，用于規(guī)范第三方行為。6.保密協(xié)議要求：約定雙方對(duì)本合同內(nèi)容的保密義務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)信息、投資建議等。說(shuō)明：用于保護(hù)雙方商業(yè)秘密，防止信息泄露。7.爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：約定爭(zhēng)議解決的方式和程序，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。說(shuō)明：用于解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。8.服務(wù)費(fèi)用清單要求：詳細(xì)列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用及其計(jì)算方式。說(shuō)明：用于明確服務(wù)提供方應(yīng)收取的服務(wù)費(fèi)用。9.通知送達(dá)清單要求：記錄雙方通知的發(fā)送和接收情況。說(shuō)明：用于證明通知的送達(dá)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.服務(wù)提供方違約違約行為：未按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)提供方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償服務(wù)接受方因此遭受的損失。示例：服務(wù)提供方未在約定時(shí)間內(nèi)提供理財(cái)規(guī)劃方案，導(dǎo)致服務(wù)接受方錯(cuò)過(guò)投資機(jī)會(huì)。2.服務(wù)接受方違約違約行為：未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，或提供虛假財(cái)務(wù)信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)接受方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付服務(wù)提供方因此遭受的損失。示例：服務(wù)接受方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致服務(wù)提供方遭受經(jīng)濟(jì)損失。3.第三方違約違約行為：第三方未按照合同約定履行職責(zé)，或違反保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償服務(wù)提供方或服務(wù)接受方因此遭受的損失。示例：第三方泄露服務(wù)接受方的財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致服務(wù)接受方遭受損失。4.合同解除違約違約行為：任何一方未經(jīng)對(duì)方同意擅自解除合同。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例：服務(wù)提供方在服務(wù)期限未滿(mǎn)前，未通知服務(wù)接受方即解除合同。全文完。2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方信息2.1服務(wù)方信息2.2客戶(hù)信息3.服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)項(xiàng)目3.2服務(wù)范圍4.服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3付款時(shí)間5.服務(wù)期限5.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間5.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間6.服務(wù)執(zhí)行6.1服務(wù)流程6.2服務(wù)質(zhì)量7.保密與隱私7.1保密條款7.2隱私保護(hù)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序12.法律適用與管轄12.1法律適用12.2管轄法院13.其他約定13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他約定解釋14.合同附件14.1附件一14.2附件二第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“金融理財(cái)規(guī)劃”是指服務(wù)方根據(jù)客戶(hù)的具體財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資期限等因素，為客戶(hù)制定合理的資產(chǎn)配置方案，提供包括但不限于投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)的活動(dòng)。（2）“服務(wù)方”是指提供金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。（3）“客戶(hù)”是指接受金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的個(gè)人。（4）“合同”是指本《2024版?zhèn)€人對(duì)個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合作協(xié)議書(shū)》。1.2解釋本合同中的定義和解釋以本合同為準(zhǔn)，如有不一致之處，以最新修訂的版本為準(zhǔn)。第二條雙方信息2.1服務(wù)方信息（1）服務(wù)方姓名/名稱(chēng)：（2）服務(wù)方身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：（3）服務(wù)方聯(lián)系方式：2.2客戶(hù)信息（1）客戶(hù)姓名：（2）客戶(hù)身份證號(hào)碼：（3）客戶(hù)聯(lián)系方式：第三條服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1服務(wù)項(xiàng)目（1）制定金融理財(cái)規(guī)劃方案；（2）提供投資建議；（3）資產(chǎn)配置與調(diào)整；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)。3.2服務(wù)范圍（1）服務(wù)方將根據(jù)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和需求，提供個(gè)性化的金融理財(cái)規(guī)劃服務(wù)；（2）服務(wù)范圍包括但不限于國(guó)內(nèi)外各類(lèi)金融產(chǎn)品。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用（1）服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元；（2）服務(wù)費(fèi)用一次性支付。4.2支付方式（1）客戶(hù)應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用支付至服務(wù)方指定賬戶(hù)；（2）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。第五條服務(wù)期限5.1服務(wù)開(kāi)始時(shí)間（1）服務(wù)開(kāi)始時(shí)間為合同簽訂之日起；（2）服務(wù)期限為_(kāi)___個(gè)月。5.2服務(wù)結(jié)束時(shí)間（1）服務(wù)結(jié)束時(shí)間為服務(wù)期限屆滿(mǎn)之日；（2）服務(wù)期限屆滿(mǎn)前，雙方可協(xié)商延長(zhǎng)服務(wù)期限。第六條服務(wù)執(zhí)行6.1服務(wù)流程（1）客戶(hù)向服務(wù)方提供相關(guān)財(cái)務(wù)信息；（2）服務(wù)方根據(jù)客戶(hù)提供的信息，制定金融理財(cái)規(guī)劃方案；（3）服務(wù)方向客戶(hù)提交金融理財(cái)規(guī)劃方案；（4）客戶(hù)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估，如有需要，可與服務(wù)方協(xié)商調(diào)整方案；（5）服務(wù)方根據(jù)客戶(hù)需求，執(zhí)行方案。6.2服務(wù)質(zhì)量（1）服務(wù)方保證提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）服務(wù)方確保所提供的服務(wù)具有專(zhuān)業(yè)性和合理性。第八條保密與隱私7.1保密條款（1）雙方對(duì)本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、客戶(hù)信息等負(fù)有保密義務(wù)；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)信息；（3）保密義務(wù)自合同簽訂之日起至合同終止后____年止。7.2隱私保護(hù)（1）服務(wù)方承諾對(duì)客戶(hù)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，不得用于本合同目的之外的任何用途；（2）服務(wù)方將采取必要措施保護(hù)客戶(hù)信息的安全，防止信息泄露、損毀、篡改或丟失；（3）客戶(hù)有權(quán)要求服務(wù)方提供其個(gè)人信息的查詢(xún)、更正和刪除。第九條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議；（2）協(xié)商不成時(shí)，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并盡力協(xié)商解決；（2）協(xié)商期限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)工作日；（3）協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條違約責(zé)任9.1違約情形（1）服務(wù)方未按照合同約定提供服務(wù)的；（2）客戶(hù)未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的；（3）任何一方違反保密義務(wù)的；（4）任何一方違反合同其他約定的。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的計(jì)算方式為：違約金=違約金額×_____%；（3）因違約給對(duì)方造成的損失超過(guò)違約金數(shù)額的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十一條合同解除10.1合同解除條件（1）服務(wù)方或客戶(hù)一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施的；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的；（3）雙方協(xié)商一致解除合同的。10.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；（2）自通知之日起____個(gè)工作日后，合同解除生效；第十二條合同終止11.1合同終止條件（1）服務(wù)期限屆滿(mǎn)；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。11.2合同終止程序（2）合同終止后，保密義務(wù)和爭(zhēng)議解決條款繼續(xù)有效。第十三條法律適用與管轄12.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用合同簽訂地人民法院管轄。第十四條其他約定13.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；（2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.2其他約定解釋本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的解釋權(quán)歸雙方共同享有。第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方介入的概念與范圍（1）“第三方”是指在合同履行過(guò)程中，因特定需要而介入合同關(guān)系的其他個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問(wèn)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（2）第三方介入的范圍包括但不限于提供咨詢(xún)、評(píng)估、交易撮合等服務(wù)。14.2第三方介入的引入（1）甲乙雙方同意，在合同履行過(guò)程中，如需第三方介入，應(yīng)經(jīng)雙方書(shū)面同意。（2）第三方介入的引入程序：1.雙方共同確定第三方介入的必要性和范圍；2.雙方共同選定合適的第三方；3.雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。14.3第三方的責(zé)權(quán)利（1）第三方的責(zé)任：1.第三方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，履行其職責(zé)，保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；2.第三方因自身原因?qū)е录滓译p方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）第三方的權(quán)利：1.第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；2.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。（3）第三方的義務(wù)：1.第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶(hù)隱私；2.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。14.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明（1）第三方與甲方的劃分：1.第三方與甲方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定；2.甲方與第三方的合作不構(gòu)成甲方對(duì)乙方責(zé)任的替代。（2）第三方與乙方的劃分：1.第三方與乙方之間的關(guān)系由合作協(xié)議約定；2.乙方與第三方的合作不構(gòu)成乙方對(duì)甲方責(zé)任的替代。14.5第三方的責(zé)任限額（1）第三方在履行合作協(xié)議過(guò)程中，因自身原因造成