證券承銷與保薦服務(wù)合同

證券承銷與保薦服務(wù)合同合同編號：__________第一章：定義與解釋1.1定義在本合同中，以下術(shù)語具有以下含義：“承銷方”指提供證券承銷與保薦服務(wù)的乙方?！鞍l(fā)行方”指委托乙方進行證券承銷與保薦的甲方?！白C券”指甲方擬發(fā)行的股票、債券等證券產(chǎn)品。“承銷金額”指乙方承擔(dān)的證券發(fā)行總額。1.2解釋本合同中的條款應(yīng)按照中華人民共和國法律進行解釋，如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。第二章：承銷與保薦服務(wù)內(nèi)容2.1承銷服務(wù)乙方作為承銷方，負(fù)責(zé)甲方發(fā)行的證券的承銷工作，包括但不限于：（1）制定承銷方案；（2）組織承銷團；（3）進行證券發(fā)行與銷售的宣傳、推廣；（4）完成證券發(fā)行與銷售的目標(biāo)。2.2保薦服務(wù)乙方作為保薦方，應(yīng)履行以下職責(zé)：（1）對甲方的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、發(fā)展前景等進行全面調(diào)查與分析；（2）向甲方提供有關(guān)證券發(fā)行與保薦的咨詢和建議；（3）協(xié)助甲方完成證券發(fā)行與銷售的相關(guān)手續(xù)；（4）協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管部門等進行溝通與協(xié)調(diào)。第三章：承銷與保薦費用3.1承銷費用甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付承銷費用：（1）承銷費率：_______%（填寫具體費率）；（2）承銷費用計算公式：承銷費用=承銷金額×承銷費率。3.2保薦費用甲方應(yīng)按照以下方式向乙方支付保薦費用：（1）保薦費率：_______%（填寫具體費率）；（2）保薦費用計算公式：保薦費用=承銷金額×保薦費率。第四章：合同的履行與終止4.1履行雙方應(yīng)按照以下約定履行本合同：（1）甲方負(fù)責(zé)提供證券發(fā)行所需的全部資料，并保證資料的真實、準(zhǔn)確、完整；（2）乙方負(fù)責(zé)按照約定完成證券承銷與保薦工作；（3）雙方應(yīng)共同配合，保證證券發(fā)行與銷售工作的順利進行。4.2終止本合同在以下情況下終止：（1）雙方協(xié)商一致；（2）證券發(fā)行與銷售工作已完成；（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。第五章：違約責(zé)任5.1甲方的違約責(zé)任甲方如未能按照約定提供證券發(fā)行所需資料，或提供的資料存在虛假、誤導(dǎo)性陳述，導(dǎo)致證券發(fā)行與銷售受到影響，甲方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）向乙方支付違約金，金額為承銷與保薦費用的_______%（填寫具體比例）；（2）賠償乙方因甲方違約所造成的損失。5.2乙方的違約責(zé)任乙方如未能按照約定完成證券承銷與保薦工作，導(dǎo)致證券發(fā)行與銷售受到影響，乙方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）向甲方支付違約金，金額為承銷與保薦費用的_______%（填寫具體比例）；（2）賠償甲方因乙方違約所造成的損失。第六章：保密條款6.1保密義務(wù)雙方同意，在合同履行期間及合同終止后五年內(nèi)，對于對方的商業(yè)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等非公開信息，承擔(dān)以下保密義務(wù)：（1）僅限于為本合同目的使用該等信息；（2）采取合理措施保護該等信息不被泄露；（3）不向任何第三方披露該等信息，除非依法或依本合同規(guī)定需披露。6.2違反保密義務(wù)的后果任何一方違反上述保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七章：信息披露7.1信息披露義務(wù)甲方作為發(fā)行方，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。7.2協(xié)助義務(wù)乙方作為承銷與保薦方，應(yīng)協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)，包括但不限于：（1）提供與證券發(fā)行與承銷相關(guān)的信息；（2）協(xié)助甲方編制、審核信息披露文件；（3）協(xié)助甲方回應(yīng)監(jiān)管部門的詢問。第八章：稅務(wù)與費用8.1稅務(wù)雙方應(yīng)按照國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因本合同產(chǎn)生的稅收義務(wù)。8.2其他費用除承銷與保薦費用外，其他因履行本合同產(chǎn)生的費用，包括但不限于審計費、律師費、評估費等，由甲方承擔(dān)。第八章：爭議解決9.1和解雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。9.2仲裁如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地所在的仲裁機構(gòu)申請仲裁。第九章：合同的修訂與補充10.1修訂與補充本合同的修訂與補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.2通知雙方關(guān)于本合同的任何通知、要求、批準(zhǔn)等，應(yīng)以書面形式送達對方指定的聯(lián)系地址。第十章：附則11.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。11.2法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。11.3其他本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并以書面形式補充。第十一章：不可抗力11.1不可抗力事件不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為、公共突發(fā)事件等。11.2不可抗力的影響因不可抗力事件導(dǎo)致一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。受不可抗力影響的一方應(yīng)盡力減輕損失，并在不可抗力事件結(jié)束后繼續(xù)履行合同。第十二章：知識產(chǎn)權(quán)12.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬雙方確認(rèn)，本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)歸屬如下：（1）甲方擁有的與證券發(fā)行相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，歸甲方所有；（2）乙方為履行本合同而創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，歸乙方所有。12.2使用權(quán)未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得使用對方的知識產(chǎn)權(quán)進行商業(yè)活動。第十三章：違約處理13.1違約通知一方違反本合同約定的，另一方應(yīng)立即書面通知違約方，要求其糾正違約行為。13.2違約賠償違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益損失等。第十四章：合同的解除14.1解除條件在以下情況下，一方有權(quán)書面通知另一方解除本合同：（1）對方嚴(yán)重違反本合同，經(jīng)催告后仍未糾正；（2）對方發(fā)生破產(chǎn)、清算等情形，無法繼續(xù)履行本合同。14.2解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)按照以下原則處理合同解除后的相關(guān)事宜：（1）返還已收取的費用；（2）賠