DB5106T 24-2023 委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作規(guī)范　

CCS03.120.105106IDB5106/T24—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4檢驗檢測業(yè)務(wù)流程 5檢驗檢測 附錄A（規(guī)范性）委托檢驗檢測業(yè)務(wù)流程 5附錄B（資料性）檢驗檢測合同書 6附錄C（資料性）檢驗檢測業(yè)務(wù)記錄 8參考文獻(xiàn) DB5106/T24—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由德陽市市場監(jiān)督管理局提出。本文件由德陽市市場監(jiān)督管理局歸口。本文件起草單位：德陽市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所、德陽市纖維檢驗所、四川省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢測院、德陽市重裝檢測有限責(zé)任公司。本文件主要起草人：康人木、楊斌、胡丹、陳昕、譚偉、林繼英、廖振平、陳宜瓊。本文件為首次發(fā)布。DB5106/T24—2023德陽市目前取得資質(zhì)認(rèn)定的檢驗檢測機構(gòu)已有百余家，然而這些檢驗檢測機構(gòu)的管理體系建設(shè)和規(guī)范化服務(wù)的能力水平參差不齊。為促進我市檢驗檢測工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，推動我市檢驗檢測行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，保證委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作的科學(xué)、公正、高效、滿意，結(jié)合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件要求，制定本文件。本文件進一步對委托檢驗檢測工作流程和操作規(guī)范進行了明確和細(xì)化，以此糾正該類委托檢驗檢測活動或行為存在的補足或缺陷。1DB5106/T24—2023委托檢驗檢測業(yè)務(wù)工作規(guī)范本文件確立了委托檢驗檢測活動的工作流程，對其過程和行為進行了明確和規(guī)范。本文件適用于檢驗檢測機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）開展的委托檢驗檢測活動。行政管理機構(gòu)、執(zhí)法機構(gòu)等對檢驗檢測業(yè)務(wù)流程有特定要求的，從其規(guī)定。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1委托檢驗entrustedinspection受有關(guān)組織、團體、企業(yè)、行政機關(guān)、事業(yè)單位或個人委托而進行的檢驗（不包含對產(chǎn)品質(zhì)量爭議進行的仲裁性質(zhì)檢驗）。4檢驗檢測業(yè)務(wù)流程檢驗檢測業(yè)務(wù)流程應(yīng)符合附錄A規(guī)定。5檢驗檢測5.1客戶溝通業(yè)務(wù)受理人員應(yīng)向客戶介紹機構(gòu)的法律地位、服務(wù)范圍、檢驗檢測能力、工作程序、收費標(biāo)準(zhǔn)、公正性、誠信性和保密承諾，準(zhǔn)確識別客戶需求，并對客戶需求，以及檢驗檢測內(nèi)容、依據(jù)、時效、報告發(fā)放、樣品處置等與客戶充分溝通。5.2業(yè)務(wù)受理5.2.1送樣委托檢驗檢測5.2.1.1包括但不限于以下步驟：a)確認(rèn)客戶信息；b)確認(rèn)客戶需求（包括特殊需求）、送檢樣品的符合性；c)確認(rèn)工作內(nèi)容，明確責(zé)任和義務(wù)；2DB5106/T24—2023d)指導(dǎo)客戶填寫送樣檢驗檢測合同書（委托單）；e)合同評審；f)合同簽字/蓋章，受理業(yè)務(wù)。5.2.1.2業(yè)務(wù)受理時，若為行政執(zhí)法部門送檢，還應(yīng)收集送檢機關(guān)的委托書等相關(guān)文書。5.2.1.3業(yè)務(wù)受理人員對客戶委托檢驗檢測需求進行充分評價，雙方達(dá)成一致意見后，簽訂送樣檢驗檢測合同書（參見附錄B），特殊要求或說明可備注。5.2.1.4涉及檢驗檢測項目分包的，應(yīng)分包給有能力完成分包項目的檢驗檢測機構(gòu)，并征得客戶同意并記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括分包的項目和承擔(dān)分包的機構(gòu)名稱。5.2.1.5當(dāng)客戶指定的檢驗檢測方法與現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)不一致時，應(yīng)告知客戶并在合同中詳細(xì)注明，記錄技術(shù)偏離情況。5.2.1.6當(dāng)客戶委托的檢驗檢測項目在機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定范圍外時，應(yīng)明確告知客戶為其出具的報告不使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，并應(yīng)在報告顯著位置注明“相關(guān)項目未取得資質(zhì)認(rèn)定，僅作為科研、教學(xué)或內(nèi)部質(zhì)量控制之用”或類似表述。5.2.1.7當(dāng)客戶提供的樣品不符合要求或要求不合理時，不予受理，并向客戶說明原因。5.2.1.8在合同實施過程中，如客戶需要修改合同，應(yīng)按評審程序重新進行合同評審，并記錄修改信息；發(fā)生的任何偏離，應(yīng)進行技術(shù)確認(rèn)，并與客戶進行協(xié)商繼續(xù)履行或終止合同。5.2.2委托抽樣檢驗檢測5.2.2.1包括但不限于以下步驟：a)客戶需求符合性審查；b)確認(rèn)客戶需求，明確責(zé)任和義務(wù)；c)抽樣檢驗檢測合同評審與簽訂；d)需要時，制定抽樣方案；e)準(zhǔn)備抽樣文書、工具，確定抽樣人員；f)抽樣實施與記錄；g)樣品防護、運輸與保存。5.2.2.2客戶需求符合性審查包括但不限于：抽樣檢驗任務(wù)來源、任務(wù)內(nèi)容是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求等。5.2.2.3若客戶為行政執(zhí)法部門，應(yīng)要求其提供加蓋本單位公章的抽查委托書。5.2.2.4抽樣檢驗檢測合同書樣式參見附錄B，雙方特殊要求或說明可填寫在備注欄內(nèi)。5.2.2.5抽樣方案內(nèi)容可包括：被抽查單位名稱、抽查檢驗項目及檢驗依據(jù)、判定規(guī)則、抽查區(qū)域、抽查時間、抽檢經(jīng)費預(yù)算等；抽樣方案應(yīng)經(jīng)客戶蓋章確認(rèn)；抽查檢驗工作要嚴(yán)格按照抽樣方案實施，不得隨意增加或減少檢驗項目、變更檢驗標(biāo)準(zhǔn)。5.2.2.6在實施過程中，如客戶需要修改合同或抽樣方案，或抽樣檢驗單位需要修改合同或抽樣方案，雙方應(yīng)就發(fā)生的任何偏離進行確認(rèn)，取得一致意見后，簽訂補充協(xié)議或修改抽樣方案；若雙方不能就修改達(dá)成一致，可經(jīng)協(xié)商繼續(xù)履行或終止合同。合同或抽樣方案的修改不得超越或違反相關(guān)國家法律、行政法規(guī)或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。5.3樣品接收與標(biāo)識5.3.1包括但不限于以下步驟：a)檢查樣品狀態(tài)、樣品數(shù)量、保存狀態(tài)等內(nèi)容；b)確認(rèn)樣品信息；c)對樣品分類、編號、標(biāo)識、登記。3DB5106/T24—20235.3.2接收樣品時，應(yīng)檢查樣品是否與送樣/抽樣檢驗檢測合同書及客戶提供的信息相符（如包裝封條、生產(chǎn)廠名、規(guī)格型號、商標(biāo)、生產(chǎn)日期、樣品數(shù)量和樣品狀態(tài)等），檢查樣品是否存在可見異常（如損壞、變質(zhì)、過期，封簽、包裝和標(biāo)志不完整等），做好相關(guān)確認(rèn)記錄。若樣品信息與合同書或客戶提供的信息不一致或者不符合檢驗檢測要求時，拒絕接收。5.3.3若樣品不滿足復(fù)檢要求時，應(yīng)向客戶說明，并在檢驗檢測合同書中注明。5.3.4對樣品應(yīng)予以唯一性標(biāo)識。5.3.5有特殊要求的樣品接收，應(yīng)滿足相關(guān)規(guī)定。5.4下達(dá)檢驗檢測任務(wù)5.4.1應(yīng)明確檢驗檢測任務(wù)編號、檢驗檢測項目、檢驗檢測依據(jù)、完成時限及樣品相關(guān)信息，內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、完整。5.4.2有分包檢驗檢測項目的，應(yīng)聯(lián)系有能力的分包機構(gòu)進行檢測。5.5樣品流轉(zhuǎn)5.5.1包括但不限于以下步驟：a)對單一樣本和分割子樣的標(biāo)識轉(zhuǎn)移；b)對樣品在待檢、在檢、檢畢、退庫、處置等各交接環(huán)節(jié)的相關(guān)信息進行核對、記錄。5.5.2檢驗檢測部門接收樣品時，應(yīng)檢查樣品是否與檢驗檢測任務(wù)相符；樣品是否有可見異常（如損壞、變質(zhì)、過期，封簽、包裝和標(biāo)志不完整）；資料是否完整、有效。5.5.3必要時，檢驗檢測完成后的剩余樣品，包括殘樣都應(yīng)及時退回樣品管理部門保存。5.5.4當(dāng)樣品需要存放或養(yǎng)護時，應(yīng)維護、監(jiān)控和記錄環(huán)境條件。5.5.5樣品應(yīng)有流轉(zhuǎn)記錄，包含樣品組群的細(xì)分和樣品在機構(gòu)內(nèi)外部的傳遞。整個流轉(zhuǎn)過程應(yīng)在流轉(zhuǎn)記錄中予以記載，流轉(zhuǎn)記錄內(nèi)容與格式樣式參見附錄C。5.6檢驗檢測5.6.1檢驗檢測準(zhǔn)備應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：a)人員的數(shù)量、技術(shù)能力資格；b)儀器的配置及狀態(tài)；c)檢驗檢測所需的物資；d)檢驗檢測方法、記錄；e)檢驗檢測環(huán)境及設(shè)施；f)檢驗檢測所需的各種技術(shù)文件、資料；g)樣品的加工制備、安裝調(diào)試、前處理或狀態(tài)調(diào)節(jié)；h)其他需要準(zhǔn)備或落實的事項。5.6.2指定主檢人對以上條件進行檢查，必要時編制作業(yè)指導(dǎo)書，經(jīng)審批后執(zhí)行。5.6.3檢驗檢測人員接到任務(wù)后，應(yīng)檢查樣品狀態(tài)及所附技術(shù)資料的一致性，有疑問時應(yīng)按規(guī)定提出，按處理意見實施相應(yīng)檢驗檢測工作。5.6.4檢驗檢測時應(yīng)注意工作順序，保證合理的檢測次序；對破壞性試驗或檢測數(shù)據(jù)不可再現(xiàn)的項目，必要時留存檢測過程的影像資料。5.6.5檢驗檢測部門和檢驗檢測人員應(yīng)按合同約定的標(biāo)準(zhǔn)實施檢測工作，對檢測過程中首次出現(xiàn)的不合格項目，應(yīng)進行復(fù)驗，復(fù)驗數(shù)據(jù)與首次檢測數(shù)據(jù)一致時（數(shù)據(jù)差異在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的范圍內(nèi)），復(fù)驗數(shù)據(jù)作為報出結(jié)果；復(fù)驗數(shù)據(jù)與首次檢測數(shù)據(jù)不一致時（數(shù)據(jù)差異不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定），應(yīng)按機構(gòu)不符合工作控制程序?qū)嵤?。?fù)驗情況應(yīng)在原始記錄上得到記載。4DB5106/T24—20235.6.6當(dāng)檢驗檢測過程出現(xiàn)異常導(dǎo)致檢驗檢測活動或結(jié)果不符合機構(gòu)自身程序、客戶要求時，應(yīng)按機構(gòu)不符合工作控制程序?qū)嵤?.6.7當(dāng)檢驗檢測過程遇到不可抗拒的原因，導(dǎo)致檢驗檢測活動出現(xiàn)異常，應(yīng)及時聯(lián)系客戶，并記錄。5.6.8檢驗檢測過程中若發(fā)生樣品失效情況，應(yīng)立即終止檢驗，并及時通知客戶，做好記錄。5.7原始記錄及校核5.7.1原始記錄應(yīng)實時記錄檢驗檢測活動全過程，包括原始觀察、導(dǎo)出數(shù)據(jù)等，應(yīng)真實、齊全、清晰，包含足夠信息，滿足復(fù)現(xiàn)性和可追溯性。5.7.2原始的觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計算應(yīng)在獲得時予以記錄，并予以識別，不得補記、追記、謄抄。5.7.3原始信息記錄應(yīng)充分，包含但不限于以下內(nèi)容：a)檢驗檢測人員的簽名或等效標(biāo)識；b)設(shè)備的名稱、編號、有效期等信息；c)樣品的信息，如名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、狀態(tài)等；d)采用的檢驗檢測方法、名稱、標(biāo)準(zhǔn)代號等信息；e)檢測時的環(huán)境條件（檢測方法標(biāo)準(zhǔn)有要求時），如溫度、濕度、大氣壓等；f)使用的輔助材料或消耗材料（必要時）；g)必要的樣品前處理、檢驗過程、數(shù)據(jù)處理、報出結(jié)果等信息；h)導(dǎo)出數(shù)據(jù)、計算過程、圖譜等；i)記錄的編號。5.7.4記錄形成過程中如有錯誤，應(yīng)采用杠改方式，能夠追溯原始記錄，并將改正后的數(shù)據(jù)填寫在杠改處，必要時填寫改動日期。實施記錄改動的人員應(yīng)在更改處簽名或等效標(biāo)識。對電子存儲記錄的信息更改，應(yīng)可追溯，電子記錄應(yīng)加密，并定期備份。機打原始記錄應(yīng)有檢驗人員和校核人員簽字或等效標(biāo)5.8檢驗檢測報告檢驗檢測結(jié)束后，根據(jù)送樣/抽樣檢驗檢測合同書和原始記錄，及時編制檢驗檢測報告，報告的編制、流轉(zhuǎn)、存檔等應(yīng)滿足本機構(gòu)質(zhì)量體系管理文件要求。5.9樣品處置5.9.1樣品處置按規(guī)定程序或約定方式進行，處置過程應(yīng)予以記錄。5.9.2行政執(zhí)法部門抽?。ɑ蛭校┑臉悠?，由樣品提供單位領(lǐng)取時，應(yīng)出示行政執(zhí)法部門的相關(guān)手5.10投訴處理5.10.1接到投訴應(yīng)收集并驗證所有必要信息以確認(rèn)投訴是否有效，跟蹤并記錄投訴的接收、確認(rèn)、調(diào)查以及決定采取處理措施的過程，并全部歸檔。客戶投訴處理記錄樣式參見附錄C。5.10.2被客戶投訴的人員、與客戶投訴相關(guān)的人員，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)幕乇艽胧?。對投訴人的回復(fù)決定，包括對該決定的審查和批準(zhǔn)，應(yīng)由與投訴所涉及的檢驗檢測活動無關(guān)的人員做出。5.10.3當(dāng)投訴超過規(guī)定的受理期限，或提出對原結(jié)果進行復(fù)檢但又不具備復(fù)檢條件的，投訴不予受理。5.10.4只要可能，機構(gòu)應(yīng)將投訴處理的結(jié)果正式通知投訴人。5DB5106/T24—2023（規(guī)范性）委托檢驗檢測業(yè)務(wù)流程不予受理1.客戶溝通（見5.1）2.業(yè)務(wù)受理（見5.2）樣品不符合要求或客戶要求不合理時3.樣品接收與標(biāo)識（見5.3）不予受理1.客戶溝通（見5.1）2.業(yè)務(wù)受理（見5.2）樣品不符合要求或客戶要求不合理時3.樣品接收與標(biāo)識（見5.3）5.樣品流轉(zhuǎn)（見5.5）6.檢驗檢測（見5.6）需要時需要時7.原始記錄及校核（見5.7）8.檢驗檢測報告（見5.8）10.投訴處理（見10.投訴處理（見5.10）9.樣品處置（見5.9）圖A.1檢驗檢測業(yè)務(wù)流程6DB5106/T24—2023（資料性）檢驗檢測合同書B.1送樣檢驗檢測合同書圖B.1為送樣檢驗檢測業(yè)務(wù)合同書樣式。XXXXXXXX（檢驗檢測機構(gòu)名稱）送樣檢驗檢測工作委托書編號：送樣信（托提：）：）7.雙方應(yīng)自覺遵守本合同，任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，合同委托方代表（送樣人簽名）圖B.1送樣檢驗檢測合同書樣式7DB5106/T24—2023B.2抽樣檢驗檢測合