證券有限公司股票承銷協(xié)議

證券有限公司股票承銷協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：XX證券有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXX

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（承銷商）：XX投資銀行有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXX

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方擬發(fā)行股票，乙方愿意承銷甲方的股票，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就股票承銷事宜達成如下協(xié)議：

一、股票發(fā)行與承銷

1.甲方擬發(fā)行股票數(shù)量為XXX萬股，每股面值人民幣1元，發(fā)行價格為人民幣XX元/股。

2.乙方同意按照本協(xié)議約定的條件承銷甲方發(fā)行的全部股票。

3.甲方應確保發(fā)行的股票符合中國證監(jiān)會及其他相關法律法規(guī)的要求，并已獲得必要的批準或許可。

二、承銷方式

1.本次股票發(fā)行采用包銷方式，乙方保證按照約定的價格購買甲方發(fā)行的全部股票。

2.乙方有權根據(jù)市場情況決定是否將承銷的股票全部或部分轉售給第三方。

三、承銷費用

1.甲方同意按照承銷股票總額的XX%向乙方支付承銷費用。

2.承銷費用應在股票發(fā)行完成后的XX個工作日內(nèi)支付給乙方。

四、股票發(fā)行時間表

1.甲方應在本協(xié)議簽署后的XX個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行申請。

2.甲方應在獲得中國證監(jiān)會批準后的XX個工作日內(nèi)完成股票的發(fā)行工作。

3.乙方應在股票發(fā)行完成后的XX個工作日內(nèi)完成股票的承銷工作。

五、甲方的權利與義務

1.甲方應保證發(fā)行股票的真實性、合法性，并承擔因發(fā)行股票產(chǎn)生的一切法律責任。

2.甲方應按照本協(xié)議約定的時間表完成股票的發(fā)行工作。

3.甲方應向乙方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供發(fā)行所需的文件、資料等。

4.甲方應保證在股票發(fā)行期間，不進行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或決策。

六、乙方的權利與義務

1.乙方應按照本協(xié)議約定的條件承銷甲方發(fā)行的全部股票。

2.乙方應保證在股票發(fā)行期間，不進行任何可能影響股票發(fā)行價格的重大交易或決策。

3.乙方應向甲方提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供承銷所需的文件、資料等。

4.乙方應保證在承銷期間，遵守中國證監(jiān)會及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。

七、保密條款

1.雙方應對本協(xié)議的內(nèi)容及在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密承擔保密義務。

2.保密義務在本協(xié)議終止后仍然有效。

八、違約責任

1.如甲方未能按照本協(xié)議約定的時間表完成股票的發(fā)行工作，應向乙方支付違約金，違約金的金額為承銷費用的XX%。

2.如乙方未能按照本協(xié)議約定的條件承銷甲方發(fā)行的全部股票，應向甲方支付違約金，違約金的金額為承銷費用的XX%。

九、不可抗力

1.因不可抗力導致任何一方不能履行或延遲履行本協(xié)議的，該方不承擔違約責任。

2.不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復履行本協(xié)議。

十、爭議解決

1.本協(xié)議的解釋、適用及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

十一、協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的任何變更和補充均應以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權代表簽字蓋章后生效。

2.雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

十二、其他

1.本協(xié)議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：XX證券有限公