2025年借殼上市風險合同

2025年借殼上市風險合同合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就乙方擬借殼上市過程中可能產(chǎn)生的風險事宜，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

甲方為乙方提供專業(yè)的風險評估、咨詢及管理服務，乙方同意支付甲方相應的服務費用。合同目的在于明確雙方的權(quán)利義務，降低乙方在借殼上市過程中可能面臨的風險，確保乙方上市進程的順利進行。

簽訂本合同的背景如下：

一、乙方擬通過借殼上市實現(xiàn)業(yè)務拓展和資本運作，但由于借殼上市涉及諸多風險，乙方希望尋求專業(yè)的風險評估和管理服務。

二、甲方具備豐富的風險評估和管理經(jīng)驗，能夠為乙方提供全方位的風險解決方案。

鑒于以上事實，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.1甲方應按照乙方的要求，對乙方借殼上市過程中可能面臨的風險進行全面評估。

1.2甲方應向乙方提供借殼上市風險管理的咨詢服務，包括但不限于風險評估報告、風險控制建議、風險預警等。

1.3甲方應協(xié)助乙方制定風險應對策略，包括但不限于風險轉(zhuǎn)移、風險分散、風險規(guī)避等。

1.4甲方應定期對乙方借殼上市過程中的風險管理進行跟蹤和監(jiān)督，確保風險控制措施的有效實施。

二、服務質(zhì)量標準

2.1甲方提供的風險評估報告應準確、客觀、全面，對風險進行科學分類和量化分析。

2.2甲方提供的咨詢服務應具有針對性和實用性，能夠為乙方提供切實可行的風險管理方案。

2.3甲方應確保在規(guī)定的時間內(nèi)完成乙方要求的各項工作，并及時向乙方反饋工作進展。

三、價格支付

3.1乙方應按照本合同的約定向甲方支付服務費用。

3.2服務費用支付方式為：分階段支付，具體支付節(jié)點和金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.3乙方應在每個支付節(jié)點前向甲方支付相應比例的服務費用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同約定的義務，應承擔相應的違約責任。

5.2甲方未按照約定提供服務的，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應的賠償責任。

5.3乙方未按照約定支付服務費用的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與解除

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同有效期內(nèi)，任何一方未經(jīng)對方同意，不得單方面解除本合同。

7.3如出現(xiàn)以下情況，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能得到補救；

（2）法律法規(guī)變化導致本合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供借殼上市相關資料，包括但不限于公司財務報表、業(yè)務數(shù)據(jù)、法律文件等。

1.2甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的資料進行風險評估，并提出相應的風險管理建議。

1.3甲方有義務在約定的時間內(nèi)完成風險評估報告的編制，并確保報告內(nèi)容的準確性。

1.4甲方有義務對乙方提供的商業(yè)秘密進行保密，不得泄露給任何第三方。

1.5甲方有義務協(xié)助乙方制定風險應對策略，并提供必要的技術支持。

1.6甲方有義務對乙方借殼上市過程中的風險管理進行定期跟蹤和監(jiān)督，確保風險控制措施的實施效果。

二、乙方權(quán)利與義務

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市風險評估服務，并有權(quán)要求甲方對風險評估結(jié)果進行詳細解釋。

2.2乙方有義務按照甲方的要求提供必要的資料和協(xié)助，確保風險評估工作的順利進行。

2.3乙方有義務按照約定支付服務費用，不得無故拖延或拒絕支付。

2.4乙方有義務遵守甲方提出的風險控制建議，并確保風險控制措施的有效實施。

2.5乙方有義務在甲方進行風險跟蹤和監(jiān)督時提供必要的支持和配合。

2.6乙方有義務在發(fā)現(xiàn)風險問題時及時通知甲方，并與甲方共同協(xié)商解決方案。

三、合作方式

3.1雙方應通過定期會議、電話、電子郵件等方式保持溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

3.2雙方應設立專門的聯(lián)絡人負責日常工作的協(xié)調(diào)和溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.3雙方應共同制定風險評估和風險管理的具體計劃，并明確各階段的任務和時間節(jié)點。

3.4雙方應定期對風險評估和風險管理的效果進行評估，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整和改進。

3.5雙方應共同參與風險評估和風險管理的決策過程，確保決策的科學性和合理性。

四、合同執(zhí)行過程中雙方的權(quán)利與義務

4.1在合同執(zhí)行過程中，甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保風險評估和風險管理的順利進行。

4.2在合同執(zhí)行過程中，乙方有權(quán)要求甲方提供風險評估報告和咨詢服務，并對報告和建議提出質(zhì)疑或要求解釋。

4.3甲方應確保在合同約定的期限內(nèi)完成風險評估和風險管理任務，并對乙方提出的合理要求及時響應。

4.4乙方應按照合同約定支付服務費用，并對甲方提供的服務質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中應相互尊重，保持良好的合作關系，共同推動借殼上市工作的順利進行。

4.6如合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照本合同約定的爭議解決條款進行處理。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為______年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動續(xù)期，續(xù)期期限為______年。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要對合同內(nèi)容進行變更的，應簽訂書面變更協(xié)議，該變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方提出合同變更要求時，應提前______個工作日通知對方，并說明變更的理由和具體內(nèi)容。

三、合同的終止條件

3.1本合同在以下情形下可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）一方嚴重違約，另一方在合理期限內(nèi)未能得到補救；

（5）法律法規(guī)變化導致合同無法履行。

四、合同的解除

4.1在合同履行過程中，如一方出現(xiàn)以下情況，另一方有權(quán)解除合同：

（1）一方未按約定支付服務費用；

（2）一方未按約定履行合同義務，經(jīng)催告后仍未履行；

（3）一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密；

（4）一方破產(chǎn)、解散或其他原因?qū)е聼o法履行合同。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。任何一方不得擅自修改、復制或泄露本合同內(nèi)容。

法律名詞及解釋：

1.保密條款（ConfidentialityClause）：指合同中雙方就保密事項達成的協(xié)議，要求一方對另一方提供的信息或商業(yè)秘密進行保密。

2.違約責任（BreachofContractLiability）：指合同一方違反合同約定的義務，應當承擔的法律責任。

3.爭議解決（DisputeResolution）：指合同雙方在合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的方法。

4.風險評估（RiskAssessment）：指對潛在的風險進行識別、分析和評價的過程，以確定風險發(fā)生的可能性和潛在影響。

5.風險管理（RiskManagement）：指通過采取措施降低風險發(fā)生的可能性和影響，以保護組織或個人利益的過程。

6.服務質(zhì)量標準（ServiceQualityStandards）：指服務提供方提供的服務應達到的質(zhì)量要求，通常以具體指標或規(guī)范來衡量。

7.價格支付（PaymentTerms）：指合同中規(guī)定的服務費用支付方式、時間和條件。

8.保密義務（DutyofConfidentiality）：指合同一方對另一方提供的信息負有保密的法定或約定的義務。

9.合同解除（ContractTermination）：指合同雙方或一方按照合同約定或法律規(guī)定終止合同效力的行為。

10.不可抗力（ForceMajeure）：指合同履行過程中發(fā)生的不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

11.法律適用（ApplicableLaw）：指合同糾紛應適用的法律體系。

12.管轄法院（JurisdictionalCourt）：指對合同糾紛具有管轄權(quán)的法院。

13.合同效力（ContractEffectiveness）：指合同自成立之日起產(chǎn)生的法律約束力。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：風險評估報告的準確性問題。

注意事項：確保甲方提供的數(shù)據(jù)準確性和完整性。

解決辦法：要求乙方提供詳細且最新的相關資料，并在風險評估過程中進行交叉驗證。

2.問題：服務費用支付爭議。

注意事項：明確服務費用的計算方式和支付時間節(jié)點。

解決辦法：在合同中詳細列明服務費用構(gòu)成、支付方式和時間表，并設定合理的爭議解決流程。

3.問題：保密信息的泄露風險。

注意事項：加強雙方對保密信息的保護意識。

解決辦法：簽訂保密協(xié)議，明確保密信息的范圍和泄露后的責任，定期進行保密培訓。

4.問題：合同變更的協(xié)商困難。

注意事項：及時溝通，建立有效的溝通機制。

解決辦法：設立定期溝通會議，確保雙方對合同變更事宜有充分的理解和共識。

5.問題：合同解除后的后續(xù)處理。

注意事項：明確合同解除后的責任劃分和資產(chǎn)移交。

解決辦法：在合同中明確解除條件、責任承擔和資產(chǎn)移交流程，確保雙方權(quán)益。

6.問題：爭議解決過程中可能出現(xiàn)的拖延。

注意事項：提前制定爭議解決流程，明確責任和期限。

解決辦法：在合同中設定爭議解決的時間表和步驟，確保爭議得到及時解決。

7.問題：合同履行過程中的溝通不暢。

注意事項：建立高效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時性和準確性。

解決辦法：設定固定的溝通方式，如定期會議、電子郵件等，確保雙方信息同步。

8.問題：法律適用和管轄法院的爭議。

注意事項：在合同中明確法律適用和管轄法院。

解決辦法：在合同中明確規(guī)定適用的法律和管轄法院，避免后續(xù)爭議。

9.問題：合同效力爭議。

注意事項：確保合同符合法律規(guī)定，內(nèi)容完整。

解決辦法：在合同簽訂前，由法律顧問進行審核，確保合同符合法律規(guī)定，內(nèi)容無誤。

10.問題：合同履行過程中的變更需求。

注意事項：對變更需求進行評估，確保變更的合理性和必要性。

解決辦法：設立變更控制流程，對變更進行評估、批準和實施，確保變更符合合同目的。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的風險評估與管理。

2.專業(yè)咨詢機構(gòu)為企業(yè)提供風險評估與風險管理服務的合作。

3.需要明確保密義務，保護商業(yè)秘密的雙方合作。

4.雙方就服務內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格支付等關鍵細節(jié)達成協(xié)議。

5.需要制定詳細的爭議解決機制，以避免或解決合同履行過程中的糾紛。

6.合同雙方在法律適用和管轄法院上存在不同意見，需要明確約定。

7.企業(yè)或機構(gòu)在面臨不可預見的法律、政策變化時，尋求合同變更或解除的依據(jù)。

8.企業(yè)或機構(gòu)在合同履行過程中，需要定期進行風險評估和風險管理，以保持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

9.企業(yè)或機構(gòu)希望借助外部專業(yè)力量，提高自身在借殼上市過程中的風險管理能力。

10.企業(yè)或機構(gòu)在合同執(zhí)行過程中，需要建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性。

11.企業(yè)或機構(gòu)在合同執(zhí)行過程中，可能遇到服務費用支付爭議，需要明確支付方式和條件。

12.企業(yè)或機構(gòu)在合同執(zhí)行過程中，可能遇到合同效力爭議，需要確保合同符合法律規(guī)定。

所需附件列表：

1.雙方有效營業(yè)執(zhí)照或法人登記證書復印件。

2.合同雙方法定代表人或授權(quán)代表的身份證明文件。

3.乙方提供的借殼上市相關資料，包括但不限于公司財務報表、業(yè)務數(shù)據(jù)、法律文件等。

4.保密協(xié)議，明確雙方保密義務和保密信息的范圍。

5.風險評估報告及后續(xù)風險評估報告的修訂版。

6.服務費用支付明細表及付款憑證。

7.合同變更協(xié)議，如合同內(nèi)容有變更時。

8.爭議解決過程中的相關文件，如協(xié)商記錄、調(diào)解書、仲裁裁決等。

9.合同解除通知及解除后的資產(chǎn)移交清單。

10.法律適用和管轄法院的證明文件，如法院判決書或仲裁機構(gòu)的裁決書。

11.任何一方在合同履行過程中產(chǎn)生的其他重要文件和記錄。

12.合同雙方確認的溝通記錄，如會議紀要、電子郵件等。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：位于合同首頁右上角指定位置。

-甲方公章：加蓋于合同首頁指定位置，與簽字下方對齊。

2.乙方簽字、蓋章位置：