廉政風(fēng)險隱患排查表

廉政風(fēng)險隱患排查表一、目的

本廉政風(fēng)險隱患排查表的目的是為了規(guī)范廉政風(fēng)險的識別、評估和控制流程，提高廉政風(fēng)險管理的科學(xué)性、系統(tǒng)性和預(yù)見性，確保組織內(nèi)部廉政風(fēng)險的及時發(fā)現(xiàn)、有效治理和持續(xù)監(jiān)控，從而保障國家和人民的利益，維護(hù)良好的政治生態(tài)。

二、適用范圍

1.本廉政風(fēng)險隱患排查表適用于我國各級行政機關(guān)、事業(yè)單位和國有企業(yè)。

2.本廉政風(fēng)險隱患排查表涵蓋組織內(nèi)部的各個部門、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括財務(wù)管理、采購招標(biāo)、項目審批、人力資源、資產(chǎn)處置等關(guān)鍵領(lǐng)域。

3.本廉政風(fēng)險隱患排查表適用于組織內(nèi)部各級管理人員、工作人員及與廉政風(fēng)險相關(guān)的第三方。

三、職責(zé)

1.組織領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

（1）組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視廉政風(fēng)險管理工作，將其納入組織整體發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計劃，確保廉政風(fēng)險管理的有效實施。

（2）組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)建立健全廉政風(fēng)險管理組織體系，明確廉政風(fēng)險管理工作的牽頭部門和責(zé)任人員。

（3）組織領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期研究廉政風(fēng)險管理工作，分析風(fēng)險狀況，制定針對性的措施和方案。

2.牽頭部門職責(zé)

（1）牽頭部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)廉政風(fēng)險管理工作，確保各項工作任務(wù)的有效落實。

（2）牽頭部門應(yīng)制定廉政風(fēng)險管理的規(guī)章制度和操作流程，明確各部門、崗位的廉政風(fēng)險防控職責(zé)。

（3）牽頭部門應(yīng)定期開展廉政風(fēng)險排查，匯總風(fēng)險信息，提出風(fēng)險防控措施，并跟蹤督促整改。

3.各部門職責(zé)

（1）各部門應(yīng)按照組織領(lǐng)導(dǎo)的要求，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險管理工作，確保本部門內(nèi)部廉政風(fēng)險的及時發(fā)現(xiàn)和有效治理。

（2）各部門應(yīng)結(jié)合本部門業(yè)務(wù)特點，制定具體的廉政風(fēng)險防控措施，明確崗位職責(zé)，加強內(nèi)部監(jiān)督。

（3）各部門應(yīng)定期向上級匯報廉政風(fēng)險管理工作進(jìn)展，對重大風(fēng)險事項及時報告。

4.崗位職責(zé)

（1）崗位人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和組織的規(guī)章制度，自覺抵制廉政風(fēng)險。

（2）崗位人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，加強風(fēng)險防控，發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險隱患及時報告。

（3）崗位人員應(yīng)積極參與廉政風(fēng)險管理的各項活動，提高廉政風(fēng)險防范意識。

四、隱患排查范圍

1.財務(wù)管理領(lǐng)域

（1）預(yù)算編制與執(zhí)行中的風(fēng)險點，包括預(yù)算編制不科學(xué)、執(zhí)行不力、預(yù)算調(diào)整頻繁等。

（2）資金撥付與使用中的風(fēng)險點，包括撥付不及時、使用不規(guī)范、違規(guī)使用資金等。

（3）財務(wù)報表的真實性、準(zhǔn)確性和完整性風(fēng)險。

（4）內(nèi)部審計和外部審計中發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險。

2.采購招標(biāo)領(lǐng)域

（1）招標(biāo)文件制定中的風(fēng)險點，包括招標(biāo)條件設(shè)置不公平、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不合理等。

（2）招標(biāo)過程中的風(fēng)險點，包括串標(biāo)、圍標(biāo)、泄露標(biāo)底等。

（3）中標(biāo)后的合同執(zhí)行風(fēng)險，包括合同變更、履約不力等。

3.項目審批領(lǐng)域

（1）項目立項審批中的風(fēng)險點，包括項目評估不充分、審批流程不合規(guī)等。

（2）項目實施過程中的風(fēng)險點，包括進(jìn)度失控、成本超支、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等。

（3）項目驗收和評價中的風(fēng)險點，包括驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確、評價結(jié)果不客觀等。

4.人力資源領(lǐng)域

（1）招聘選拔中的風(fēng)險點，包括招聘流程不透明、選拔標(biāo)準(zhǔn)不公正等。

（2）績效考核中的風(fēng)險點，包括考核指標(biāo)不合理、考核結(jié)果不公正等。

（3）職務(wù)晉升和職稱評定中的風(fēng)險點，包括程序不透明、評價不客觀等。

5.資產(chǎn)處置領(lǐng)域

（1）資產(chǎn)評估中的風(fēng)險點，包括評估價值不準(zhǔn)確、評估流程不合規(guī)等。

（2）資產(chǎn)處置過程中的風(fēng)險點，包括處置程序不透明、處置價格不公允等。

6.合同管理領(lǐng)域

（1）合同簽訂中的風(fēng)險點，包括合同條款不完善、合同簽訂程序不合規(guī)等。

（2）合同履行中的風(fēng)險點，包括合同變更、解除不合規(guī)，合同執(zhí)行不力等。

7.政策制定與執(zhí)行領(lǐng)域

（1）政策制定中的風(fēng)險點，包括政策制定不民主、不科學(xué)、不考慮實際效果等。

（2）政策執(zhí)行中的風(fēng)險點，包括執(zhí)行力度不夠、執(zhí)行偏差大、執(zhí)行效果不明顯等。

8.公共服務(wù)領(lǐng)域

（1）服務(wù)流程中的風(fēng)險點，包括流程繁瑣、效率低下、服務(wù)態(tài)度差等。

（2）服務(wù)效果中的風(fēng)險點，包括服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、服務(wù)對象滿意度低等。

9.信息安全領(lǐng)域

（1）信息系統(tǒng)中存在的風(fēng)險點，包括系統(tǒng)安全漏洞、信息泄露、數(shù)據(jù)丟失等。

（2）網(wǎng)絡(luò)安全中的風(fēng)險點，包括網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染、內(nèi)部泄露等。

10.黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域

（1）黨風(fēng)廉政建設(shè)中存在的風(fēng)險點，包括作風(fēng)問題、違規(guī)違紀(jì)行為、權(quán)力尋租等。

（2）反腐敗工作中的風(fēng)險點，包括案件查處不力、預(yù)防機制不健全等。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評估組織內(nèi)部的廉政風(fēng)險狀況。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：制度建設(shè)的完善性、執(zhí)行力的有效性、監(jiān)督體系的健全性、風(fēng)險防控措施的落實情況等。

3.綜合檢查應(yīng)由多部門聯(lián)合組成檢查組，采用聽取匯報、查閱資料、實地考察、問卷調(diào)查等多種方式進(jìn)行。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域和廉政風(fēng)險特點，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具備相關(guān)知識和經(jīng)驗的專家或?qū)I(yè)人員負(fù)責(zé)，針對特定領(lǐng)域的風(fēng)險點進(jìn)行深入分析。

3.檢查結(jié)果應(yīng)形成專業(yè)報告，提出改進(jìn)建議和防控措施。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)變化和業(yè)務(wù)特點，開展季節(jié)性檢查，如年末、年初等關(guān)鍵時期。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)關(guān)注特定時期可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險，如節(jié)日腐敗、年終考核等。

3.檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋，確保在關(guān)鍵時期加強廉政風(fēng)險的防控。

（四）節(jié)假日檢查

1.在法定節(jié)假日前后，開展節(jié)假日廉政風(fēng)險檢查。

2.檢查重點包括節(jié)假日期間的值班安排、禮品禮金收受情況、公款吃喝等行為。

3.節(jié)假日檢查應(yīng)采取明察暗訪相結(jié)合的方式，確保檢查的實效性。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指在日常工作中對廉政風(fēng)險的實時監(jiān)控和檢查。

2.定期檢查是指按照既定的周期（如每周、每月、每季度）進(jìn)行的檢查。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)形成制度化、常態(tài)化的機制，確保廉政風(fēng)險得到及時發(fā)現(xiàn)和處理。

4.檢查記錄應(yīng)詳細(xì)記錄檢查時間、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施，以便于跟蹤整改效果。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，組織工業(yè)安全專業(yè)人員對生產(chǎn)設(shè)施進(jìn)行全面的安全檢查，確保設(shè)備運行正常，無安全隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：機械設(shè)備的安全防護(hù)裝置是否完善，電氣線路是否老化，消防設(shè)施是否完好，應(yīng)急疏散通道是否暢通等。

3.對易發(fā)生危險的區(qū)域，如高溫、高壓、易燃易爆場所，進(jìn)行重點檢查，確保安全措施到位。

4.對危險品存儲和使用情況進(jìn)行檢查，確保存儲條件符合安全標(biāo)準(zhǔn)，使用操作符合規(guī)程。

5.檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項安全制度的落實情況，確保每位員工都清楚自己的安全職責(zé)。

6.針對長假期間可能出現(xiàn)的員工流動和替換，加強對新入職和臨時工作人員的安全培訓(xùn)，確保他們了解和遵守安全規(guī)定。

7.長假期間，安排專門的安全值班人員，負(fù)責(zé)日常的安全巡查和應(yīng)急處理。

8.制定長假期間的安全應(yīng)急預(yù)案，確保一旦發(fā)生安全事故，能夠迅速有效地進(jìn)行處置。

9.在長假前，通過會議、公告等方式，向全體員工強調(diào)長假期間的安全注意事項，提高員工的安全意識。

10.長假結(jié)束后，及時總結(jié)長假期間的安全檢查和應(yīng)急處理情況，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并完善安全管理制度。

（二）交通安全

1.長假前，對組織內(nèi)部的車輛進(jìn)行全面的安全檢查，包括車輛制動系統(tǒng)、燈光、輪胎等關(guān)鍵部件，確保車輛處于良好狀態(tài)。

2.對駕駛員進(jìn)行資質(zhì)審核，確保所有駕駛員均持有有效的駕駛執(zhí)照，并具備良好的駕駛記錄。

3.開展交通安全教育，提醒駕駛員注意長假期間的交通規(guī)則和駕駛安全，避免疲勞駕駛和酒駕。

4.制定長假期間的車輛使用計劃，合理安排車輛的調(diào)度和使用，避免車輛過度疲勞使用。

5.檢查車輛的安全設(shè)備，如滅火器、急救包、安全錘等是否齊全并處于可用狀態(tài)。

6.在車輛內(nèi)部顯眼位置放置交通安全提示標(biāo)語，提醒駕駛員和乘客遵守交通安全規(guī)定。

7.針對長假期間可能出現(xiàn)的惡劣天氣，提前制定應(yīng)對預(yù)案，包括車輛防滑措施、應(yīng)急物資準(zhǔn)備等。

8.建立長假期間的車輛動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)控車輛運行狀態(tài)，確保及時發(fā)現(xiàn)并處理交通安全隱患。

9.在長假期間，加強對車輛行駛路線的安全檢查，特別是對交通事故多發(fā)路段的監(jiān)控和預(yù)警。

10.長假結(jié)束后，對交通安全情況進(jìn)行總結(jié)分析，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行整改，提高交通安全管理水平。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長假前，對組織內(nèi)部的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面的檢查和維護(hù)，確保其正常運行，包括廢水處理系統(tǒng)、廢氣處理設(shè)備、固廢處理設(shè)施等。

2.檢查環(huán)保設(shè)施的操作規(guī)程是否得到遵守，操作人員是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，確保環(huán)保設(shè)施的安全運行。

3.對長假期間可能產(chǎn)生的環(huán)境污染風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

4.加強對危險廢物的管理，確保其分類、收集、儲存和處置符合國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求。

5.在長假期間，安排環(huán)保值班人員，負(fù)責(zé)監(jiān)測環(huán)境指標(biāo)，及時發(fā)現(xiàn)并處理環(huán)保安全隱患。

6.制定長假期間的環(huán)境污染應(yīng)急預(yù)案，確保在突發(fā)環(huán)境污染事件時能夠迅速響應(yīng)和有效處理。

7.對長假期間的環(huán)境保護(hù)工作進(jìn)行宣傳，提高員工的環(huán)境保護(hù)意識，鼓勵員工參與環(huán)?；顒印?/p>

8.檢查長假期間的施工活動，確保施工過程中采取有效的環(huán)保措施，防止施工污染。

9.在長假結(jié)束后，對環(huán)境保護(hù)安全情況進(jìn)行回顧和總結(jié)，對存在的問題進(jìn)行整改，并對環(huán)保工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

10.定期開展環(huán)境保護(hù)安全培訓(xùn)，確保員工熟悉環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，提高員工的環(huán)境保護(hù)能力。

七、隱患排查分級

1.隱患排查分為三個級別：重大隱患、較大隱患和一般隱患。

2.重大隱患是指可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失、嚴(yán)重環(huán)境污染或重大社會影響的潛在風(fēng)險。

-重大隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：可能造成人員死亡或多人重傷、直接經(jīng)濟損失超過一定數(shù)額、重大環(huán)境污染等。

3.較大隱患是指可能造成一定經(jīng)濟損失、環(huán)境污染或社會影響的潛在風(fēng)險。

-較大隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：可能造成人員輕傷、直接經(jīng)濟損失較大、環(huán)境污染較重等。

4.一般隱患是指可能造成輕微經(jīng)濟損失、環(huán)境污染或社會影響的潛在風(fēng)險。

-一般隱患的判定標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：可能造成人員輕微傷害、直接經(jīng)濟損失較小、環(huán)境污染較輕等。

5.隱患級別的判定應(yīng)基于風(fēng)險評估結(jié)果，并結(jié)合實際情況進(jìn)行綜合分析。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查管理機制，明確隱患的識別、評估、報告、整改和跟蹤流程。

2.對排查出的隱患進(jìn)行記錄，包括隱患的描述、級別、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)人等信息。

3.根據(jù)隱患的級別，制定相應(yīng)的整改措施和期限，重大隱患應(yīng)立即上報并啟動應(yīng)急預(yù)案。

4.對整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，確保整改到位。

5.定期對隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查，防止隱患的再次出現(xiàn)。

6.對隱患排查和管理過程中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，用于指導(dǎo)和完善隱患排查工作。

7.建立獎懲機制，對及時發(fā)現(xiàn)和報告隱患的員工給予獎勵，對隱瞞不報或整改不力的部門或個人進(jìn)行處罰。

8.加強隱患排查管理的培訓(xùn)，提高員工對隱患識別和防控的能力。

9.保持與上級部門和外部專家的溝通，及時獲取最新的隱患排查管理信息和技術(shù)支持。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報告

-組織應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的隱患排查報告格式，包括隱患的詳細(xì)信息、發(fā)現(xiàn)時間、地點、可能后果、現(xiàn)狀描述等。

-隱患報告應(yīng)及時提交，重大隱患應(yīng)立即上報至相關(guān)負(fù)責(zé)人，并啟動緊急響應(yīng)程序。

-隱患報告應(yīng)包含初步分析，提出可能的整改措施和建議。

-對于重大隱患，應(yīng)形成詳細(xì)的書面報告，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給上級管理部門。

-隱患報告應(yīng)記錄報告人的信息，以備后續(xù)跟蹤和獎懲依據(jù)。

2.隱患建檔監(jiān)控

-對排查出的隱患進(jìn)行分類歸檔，建立隱患數(shù)據(jù)庫，便于管理和監(jiān)控。

-隱患檔案應(yīng)包括隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改、復(fù)查等全過程的信息。

-隱患檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和時效性。

-對整改完畢的隱患進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)整改效果，并將復(fù)查結(jié)果記錄在案。

-建立隱患排查的定期回顧機制，分析隱患發(fā)生的趨勢和規(guī)律，為預(yù)防工作提供依據(jù)。

-隱患檔案應(yīng)保密，僅限于內(nèi)部管理和監(jiān)管機構(gòu)查閱。

-對檔案管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，確保檔案管理的規(guī)范性和安全性。

-利用信息技術(shù)手段，如數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，提高隱患檔案的管理效率。

十、考核

1.考核目的

-對組織內(nèi)部廉政風(fēng)險隱患排查工作的有效性進(jìn)行評估，確保各項排查措施得到有效執(zhí)行。

-通過考核激勵和約束機制，提高員工對廉政風(fēng)險管理的重視程度和參與積極性。

2.考核對象

-考核對象包括所有參與廉政風(fēng)險隱患排查工作的部門和員工。

3.考核內(nèi)容

-考核內(nèi)容涵蓋廉政風(fēng)險隱患排查的全面性、及時性、有效性及整改措施的落實情況。

-對排查制度的遵守情況、排查方法的適用性、排查結(jié)果的真實性和整改效果的持續(xù)性進(jìn)行評估。

4.考核標(biāo)準(zhǔn)

-制定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于隱患發(fā)現(xiàn)率、整改完成率、員工參與度、制度遵守情況等指標(biāo)。

-考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和量化性，便于進(jìn)行客觀評估。

5.考核流程

-考核分為自我評估、部門評估和組織的綜合評估三個階段。

-自我評估由各部門自行完成，部門評估由上級管理部門進(jìn)行，綜合評估由組織統(tǒng)一安排。

6.考核結(jié)果

-考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等級。