2025年借殼上市協(xié)議財(cái)務(wù)規(guī)劃

2025年借殼上市協(xié)議財(cái)務(wù)規(guī)劃合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，乙方提供財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)關(guān)系，確保雙方在協(xié)議履行過程中的權(quán)利和義務(wù)。

二、簽訂背景

甲乙雙方在長期合作過程中建立了良好的信任關(guān)系。鑒于甲方擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，乙方具備豐富的財(cái)務(wù)規(guī)劃經(jīng)驗(yàn)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，決定簽訂本協(xié)議，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

三、合同期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止。

四、財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)為甲方提供全面的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案，包括但不限于：財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、融資方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制等。

2.乙方根據(jù)甲方實(shí)際情況，協(xié)助甲方制定借殼上市方案，并對方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

3.乙方協(xié)助甲方進(jìn)行財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的整理、匯總和分析，為甲方提供決策依據(jù)。

4.乙方根據(jù)甲方需求，提供相關(guān)財(cái)務(wù)咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

五、雙方權(quán)利和義務(wù)

1.甲方應(yīng)按照乙方要求提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，確保乙方能夠全面了解甲方的財(cái)務(wù)狀況。

2.甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)劃工作，按照乙方要求提供必要的支持和協(xié)助。

3.乙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定履行財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

4.雙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益及他人合法權(quán)益。

六、違約責(zé)任

1.甲方未按照約定提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致乙方無法正常履行財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方未按照約定履行財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，造成甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.雙方因履行本合同產(chǎn)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他約定

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)全面了解甲方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況及借殼上市目標(biāo)，為甲方提供包括但不限于以下內(nèi)容的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)：

a.財(cái)務(wù)報(bào)表編制與分析；

b.資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表的優(yōu)化建議；

c.資金籌措與融資策略；

d.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理；

e.借殼上市財(cái)務(wù)評估；

f.法律、稅務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)的咨詢。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)應(yīng)確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、分析客觀、建議合理，符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，并及時溝通解決過程中遇到的問題。

三、價格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣______元，分______期支付。

2.首期支付：合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，支付總額的______%。

3.后續(xù)支付：乙方完成各階段工作后，甲方應(yīng)在____個工作日內(nèi)支付相應(yīng)階段的款項(xiàng)。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及甲方財(cái)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效。

五、違約責(zé)任

1.甲方違約：

a.甲方未按時支付款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付______%的違約金；

b.甲方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償乙方因保密泄露造成的損失。

2.乙方違約：

a.乙方未按約定提供財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，應(yīng)向甲方支付______%的違約金；

b.乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)賠償甲方因保密泄露造成的損失。

六、爭議解決

1.雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。

2.發(fā)生以下情形之一，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.乙方未按約定履行財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，嚴(yán)重影響甲方利益；

b.甲方未按時支付款項(xiàng)，經(jīng)催告后仍不支付的；

c.雙方約定的其他解除合同的情形。

八、合同生效及終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

九、合同未盡事宜

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

十、法律適用及管轄

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)；

b.甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評估；

c.甲方有權(quán)在合同履行過程中提出合理要求和建議；

d.甲方有權(quán)要求乙方對其財(cái)務(wù)信息保密；

e.甲方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)要求乙方提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告和咨詢意見。

2.義務(wù)：

a.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，確保乙方能夠準(zhǔn)確分析甲方的財(cái)務(wù)狀況；

b.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)規(guī)劃工作，包括但不限于提供必要的資料、協(xié)助乙方進(jìn)行實(shí)地調(diào)研等；

c.甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并保證支付方式的合法合規(guī)；

d.甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市過程中的合法合規(guī)性；

e.甲方應(yīng)對乙方在履行合同過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密和財(cái)務(wù)信息保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以完成財(cái)務(wù)規(guī)劃工作；

b.乙方有權(quán)在合同履行過程中提出改進(jìn)建議，以提高服務(wù)質(zhì)量；

c.乙方有權(quán)要求甲方支付合同約定的服務(wù)費(fèi)用；

d.乙方有權(quán)在合同履行過程中對甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析和評估；

e.乙方有權(quán)對甲方提供的財(cái)務(wù)信息保密。

2.義務(wù)：

a.乙方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)、高效的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)；

b.乙方應(yīng)確保財(cái)務(wù)規(guī)劃建議的合理性和可行性，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

c.乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，并及時溝通解決過程中遇到的問題；

d.乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的合法合規(guī)性；

e.乙方應(yīng)對甲方提供的財(cái)務(wù)信息保密。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保信息暢通，以便及時解決合同履行過程中的問題；

2.雙方應(yīng)按照合同約定的內(nèi)容和進(jìn)度，共同推進(jìn)借殼上市工作；

3.雙方應(yīng)保持密切合作，共同應(yīng)對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；

4.雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，適時調(diào)整合作策略，確保借殼上市目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

5.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市過程中的重要事項(xiàng)，并形成會議紀(jì)要。

四、合同履行過程中的權(quán)利與義務(wù)

1.雙方在合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，不得擅自變更或解除合同；

2.雙方應(yīng)按照合同約定的內(nèi)容和進(jìn)度，及時完成各自的義務(wù)；

3.雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

4.雙方應(yīng)保持誠信，不得利用合同關(guān)系損害對方的合法權(quán)益；

5.雙方應(yīng)遵循公平、公正的原則，解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止，但最長不超過____年。

2.若甲方借殼上市未能在合同約定的時間內(nèi)完成，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以延長合同期限。

二、合同的變更

1.雙方如需變更本合同，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.任何變更均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，口頭變更無效。

三、合同的終止

1.本合同在以下情況下終止：

a.合同約定的期限屆滿；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

d.一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未要求繼續(xù)履行；

e.法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)立即終止一切合同約定的權(quán)利義務(wù)，并按照約定進(jìn)行結(jié)算。

四、合同的解除

1.雙方在合同履行過程中，如遇以下情況，任何一方有權(quán)解除合同：

a.對方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)；

b.發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；

c.雙方協(xié)商一致解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)立即終止一切合同約定的權(quán)利義務(wù)，并按照約定進(jìn)行結(jié)算。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.如合同任何條款因法律、法規(guī)的修改或廢止而無效，該條款視為已由雙方另行約定的替代條款替代。

3.本合同任何條款的無效，不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人之間約定，對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：爭議解決是指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人因民事權(quán)益爭議，向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判程序解決爭議的行為。

7.法律適用：法律適用是指人民法院在審理案件時，根據(jù)法律規(guī)定，將具體的法律規(guī)范應(yīng)用于具體案件的過程。

8.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對某一案件進(jìn)行審判的人民法院。

9.合同變更：合同變更是指在合同成立后，合同當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，對合同內(nèi)容進(jìn)行的修改或補(bǔ)充。

10.合同解除：合同解除是指合同當(dāng)事人根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，提前終止合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

11.法律約束力：法律約束力是指法律規(guī)定或合同約定的義務(wù)對當(dāng)事人具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

12.替代條款：替代條款是指在合同條款因法律、法規(guī)修改或廢止而無效時，由當(dāng)事人另行約定的替代合同條款。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方未按時提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，影響乙方工作進(jìn)度。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)按照合同約定及時提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

解決辦法：乙方應(yīng)在合同中明確數(shù)據(jù)提供的時間節(jié)點(diǎn)，甲方未按時提供數(shù)據(jù)，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

2.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)。

解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，若整改后仍不符合要求，甲方有權(quán)解除合同并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.問題：合同履行過程中，一方違反保密義務(wù)。

注意事項(xiàng)：雙方均應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得泄露對方商業(yè)秘密。

解決辦法：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

4.問題：合同履行過程中，發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照合同約定處理不可抗力事件。

解決辦法：合同履行期間如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

5.問題：合同履行過程中，雙方對合同條款理解不一致。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)充分溝通，確保對合同條款理解一致。

解決辦法：雙方應(yīng)通過協(xié)商，對合同條款進(jìn)行解釋和補(bǔ)充，直至達(dá)成一致意見。

6.問題：合同履行過程中，一方提出變更或解除合同。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)按照合同約定處理變更或解除合同事宜。

解決辦法：提出變更或解除合同的一方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。

7.問題：合同履行過程中，一方未按時支付服務(wù)費(fèi)用。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)按照合同約定按時支付服務(wù)費(fèi)用。

解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并有權(quán)根據(jù)合同約定暫?；蚪K止服務(wù)。

8.問題：合同履行過程中，發(fā)生爭議。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決爭議。

解決辦法：協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.適用于企業(yè)借殼上市過程中，需要第三方提供專業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的情形。

2.適用于企業(yè)希望通過財(cái)務(wù)重組或資產(chǎn)置換實(shí)現(xiàn)上市目的，并與財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)提供方簽訂合作協(xié)議的情況。

3.適用于需要規(guī)范雙方在借殼上市財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)過程中的權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行的目的。

4.適用于企業(yè)面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估和控制，以保障上市過程順利進(jìn)行的場景。

5.適用于企業(yè)需要根據(jù)市場變化和公司實(shí)際情況調(diào)整財(cái)務(wù)策略，尋求外部專業(yè)咨詢和規(guī)劃服務(wù)的場合。

6.適用于企業(yè)希望借助外部專業(yè)力量，提升財(cái)務(wù)管理水平，優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)市場競爭力的情況。

7.適用于企業(yè)在上市過程中，需要處理法律、稅務(wù)等相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，尋求專業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)支持的情景。

8.適用于企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)缺乏相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，需要外部專家提供指導(dǎo)和支持的場合。

9.適用于企業(yè)希望通過借殼上市實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，需要外部機(jī)構(gòu)提供全方位財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的情形。

10.適用于企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)或個人合作，共同推進(jìn)借殼上市項(xiàng)目，并約定財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容的合作模式。

所需附件列表：

1.合同雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或法人代表身份證明。

2.合同雙方授權(quán)委托書（如適用）。

3.合同雙方簽署的保密協(xié)