2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在新型基金代持與收益分配過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保各方在合作過程中的合法權(quán)益得到充分保障。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并遵循公平、自愿、誠實(shí)信用的原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.基金：指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立，以信托方式募集資金，由基金管理人管理，為基金份額持有人利益進(jìn)行證券投資活動的資金集合。2.代持：指甲方將基金份額委托給乙方代為持有，并由乙方代表甲方行使基金份額所具有的權(quán)利和義務(wù)。3.收益分配：指基金投資所得收益按照約定比例分配給基金份額持有人的過程。3.2關(guān)鍵詞解釋1.甲方：指本合同中委托乙方代持基金份額的當(dāng)事人。2.乙方：指本合同中接受甲方委托代持基金份額的當(dāng)事人。3.相關(guān)方：指與基金代持及收益分配相關(guān)的其他當(dāng)事人，如基金管理人、基金托管人等。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定代持基金份額，并享有基金份額所具有的權(quán)利。2.甲方有義務(wù)按照約定向乙方支付代持費(fèi)用，并承擔(dān)因代持行為所產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。3.甲方有義務(wù)及時(shí)向乙方提供基金份額的變更信息，包括但不限于基金份額的增減、轉(zhuǎn)讓等。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方有權(quán)按照約定代持基金份額，并代表甲方行使基金份額所具有的權(quán)利。2.乙方有義務(wù)按照約定向甲方支付代持費(fèi)用，并承擔(dān)因代持行為所產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。3.乙方有義務(wù)妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~的安全。4.乙方有義務(wù)按照約定向甲方提供基金份額的變更信息，包括但不限于基金份額的增減、轉(zhuǎn)讓等。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。5.2合同履行地點(diǎn)5.3合同履行方式六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期限屆滿；2.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；3.發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；4.其他法律法規(guī)規(guī)定的情形。6.3終止程序1.發(fā)生終止條件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對方；2.雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的相關(guān)事宜。6.4終止后果1.合同終止后，乙方應(yīng)將代持的基金份額返還給甲方；2.雙方應(yīng)按照約定處理合同終止后的剩余款項(xiàng)；3.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)各自的權(quán)利和義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.代持費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付代持基金份額所產(chǎn)生的費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)雙方協(xié)商確定。2.管理費(fèi)用：乙方在代持過程中產(chǎn)生的合理管理費(fèi)用，包括但不限于賬戶管理費(fèi)、通訊費(fèi)等。3.其他費(fèi)用：因代持行為產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用，如稅費(fèi)、律師費(fèi)等。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用匯入乙方指定的銀行賬戶。2.現(xiàn)金支付：經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方可向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時(shí)間1.代持費(fèi)用：甲方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)支付首期代持費(fèi)用。2.管理費(fèi)用：甲方應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)年度的管理費(fèi)用。3.其他費(fèi)用：甲方應(yīng)在發(fā)生費(fèi)用后____個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。7.4支付條款1.甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)附上付款憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬單據(jù)、現(xiàn)金支付收據(jù)等。2.乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)向甲方出具收款憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金按逾期付款金額的____%計(jì)算。2.若甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.若乙方未妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額受損或滅失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方違反保密條款，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)違約情況、損失程度等因素由雙方協(xié)商確定。2.賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實(shí)物賠償?shù)?。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.甲方和乙方的商業(yè)秘密；2.基金投資的相關(guān)信息；3.本合同的具體內(nèi)容。9.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止后____年止。9.3保密履行方式1.各方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.各方不得以任何形式泄露、復(fù)制、傳播保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的客觀情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風(fēng)等；2.戰(zhàn)爭：包括但不限于戰(zhàn)爭、軍事沖突等；3.政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，各方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件發(fā)生期間，合同履行期限相應(yīng)順延。3.不可抗力事件解除后，各方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實(shí)例1.因地震導(dǎo)致基金投資項(xiàng)目停工；2.因戰(zhàn)爭導(dǎo)致基金投資所在國家或地區(qū)封鎖；3.因政策調(diào)整導(dǎo)致基金投資收益受到影響。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決1.發(fā)生爭議時(shí)，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.協(xié)商解決期限不超過____個(gè)工作日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商無法解決爭議，各方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.或經(jīng)各方協(xié)商一致，提交仲裁委員會仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。2.經(jīng)對方同意，任何一方可以將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.本合同項(xiàng)下的保密條款不得轉(zhuǎn)讓；2.本合同項(xiàng)下的不可抗力條款不得轉(zhuǎn)讓；3.本合同項(xiàng)下的爭議解決條款不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對基金投資決策的最終決定權(quán)。2.乙方在代持期間，未經(jīng)甲方同意，不得自行處置基金份額。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在合同履行期間，根據(jù)市場情況調(diào)整基金投資策略的權(quán)利。2.乙方在代持期間，如發(fā)現(xiàn)基金投資存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何對本合同的修改或補(bǔ)充，必須以書面形式進(jìn)行，并由甲乙雙方簽字蓋章。2.修改或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.修改或補(bǔ)充的條款自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改或補(bǔ)充的條款與本合同原有條款不一致的，以修改或補(bǔ)充的條款為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互配合，共同確?；鹜顿Y的順利進(jìn)行。2.甲方應(yīng)向乙方提供必要的投資信息和決策依據(jù)。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)定期召開會議，溝通投資情況和存在問題。2.雙方應(yīng)通過電子郵件、電話等方式保持溝通暢通。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相抵觸的口頭或書面協(xié)議均無效。16.3增減條款本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.基金投資相關(guān)文件和資料4.代持費(fèi)用計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及支付憑證5.保密協(xié)議6.爭議解決相關(guān)文件7.修改和補(bǔ)充協(xié)議8.其他雙方認(rèn)為必要的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付代持費(fèi)用。乙方未妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額受損或滅失。甲方違反保密條款，泄露保密信息。乙方違反保密條款，泄露保密信息。雙方未按約定履行協(xié)助與配合義務(wù)。雙方未按約定履行爭議解決程序。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的發(fā)生和嚴(yán)重程度。違約行為對合同履行的影響。違約行為是否構(gòu)成重大違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：指調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范，包括合同的訂立、效力、履行、變更、解除和終止等方面的規(guī)定。2.證券投資基金法：指調(diào)整證券投資基金活動的法律規(guī)范，包括基金設(shè)立、管理、運(yùn)作、監(jiān)督等方面的規(guī)定。3.不可抗力：指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無法履行或履行困難的客觀情況。4.保密條款：指合同中約定的一方對另一方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密內(nèi)容進(jìn)行保密的條款。5.違約金：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的一定數(shù)額的金錢。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：建立費(fèi)用支付提醒機(jī)制，確保甲方按時(shí)支付費(fèi)用。2.問題：基金份額受損或滅失。解決辦法：加強(qiáng)基金份額的保管措施，定期進(jìn)行安全檢查。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識教育，制定嚴(yán)格的保密制度和措施。4.問題：協(xié)助與配合不力。解決辦法：明確雙方在基金投資過程中的協(xié)作事項(xiàng)和配合方式，定期召開會議溝通。5.問題：爭議解決程序不明確。解決辦法：在合同中明確爭議解決的具體程序和方式，確保爭議得到及時(shí)有效解決。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款5.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)保證其提供的基金投資相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用代持關(guān)系從事非法活動。6.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲得甲方支付的代持費(fèi)用及相關(guān)報(bào)酬。第三方有權(quán)根據(jù)甲方授權(quán)，參與基金投資決策。7.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照甲方要求，妥善保管基金份額，確?；鸱蓊~安全。第三方應(yīng)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行基金投資決策的溝通和協(xié)調(diào)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利：乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付代持費(fèi)用。乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資的相關(guān)信息。乙方有權(quán)要求甲方在基金投資決策中給予充分尊重。2.乙方的利益條款：乙方有權(quán)分享基金投資的部分收益。乙方有權(quán)在合同終止后，優(yōu)先購買甲方持有的基金份額。3.甲方的違約及限制條款：甲方未按約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金。甲方不得擅自變更基金投資策略，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。甲方不得擅自處置基金份額，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：甲方可要求乙方按照約定代持基金份額。甲方可要求乙方遵守保密條款，不得泄露基金投資相關(guān)信息。2.甲方的利益條款：甲方可享有基金投資的主要收益。甲方可要求乙方在合同終止后，將基金份額返還。3.乙方的違約及限制條款：乙方未妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額受損或滅失，應(yīng)向甲方支付賠償金。乙方違反保密條款，泄露基金投資相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。乙方不得擅自處置基金份額，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議1合同目錄第一章總則1.1合同依據(jù)1.2定義與解釋1.3合同簽訂與生效1.4合同期限1.5合同解除與終止1.6違約責(zé)任1.7爭議解決第二章基金代持方2.1代持方資格2.2代持方權(quán)利2.3代持方義務(wù)2.4代持方責(zé)任2.5代持方變更第三章基金收益分配3.1收益計(jì)算方法3.2收益分配比例3.3收益分配時(shí)間3.4收益分配方式3.5收益分配賬戶3.6特殊情況處理第四章費(fèi)用與支出4.1費(fèi)用承擔(dān)4.2支出報(bào)銷4.3費(fèi)用結(jié)算4.4費(fèi)用調(diào)整4.5費(fèi)用審計(jì)第五章基金投資管理5.1投資范圍5.2投資決策5.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制5.4投資報(bào)告5.5投資調(diào)整5.6投資收益評估第六章信息披露與保密6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式6.4保密義務(wù)6.5保密措施6.6違約責(zé)任第七章合同變更與補(bǔ)充7.1合同變更7.2合同補(bǔ)充7.3合同修訂7.4合同生效第八章合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除程序8.4合同終止程序8.5合同解除后的處理8.6合同終止后的處理第九章合同履行與監(jiān)督9.1履行方式9.2履行期限9.3履行監(jiān)督9.4履行報(bào)告9.5履行驗(yàn)收第十章合同附件10.1附件一：基金代持方資質(zhì)證明10.2附件二：基金投資計(jì)劃書10.3附件三：收益分配方案10.4附件四：費(fèi)用與支出明細(xì)10.5附件五：其他相關(guān)文件第十一章合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算11.2債權(quán)債務(wù)處理11.3責(zé)任承擔(dān)11.4違約責(zé)任11.5爭議解決第十二章合同解除后的處理12.1資產(chǎn)清算12.2債權(quán)債務(wù)處理12.3責(zé)任承擔(dān)12.4違約責(zé)任12.5爭議解決第十三章合同解除后的處理13.1資產(chǎn)清算13.2債權(quán)債務(wù)處理13.3責(zé)任承擔(dān)13.4違約責(zé)任13.5爭議解決第十四章合同解除后的處理14.1資產(chǎn)清算14.2債權(quán)債務(wù)處理14.3責(zé)任承擔(dān)14.4違約責(zé)任14.5爭議解決合同編號_________第一章總則1.1合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國基金法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2定義與解釋（1）“基金”指由投資者共同出資，由基金管理人進(jìn)行管理的，用于投資各類資產(chǎn)以獲取收益的集合資金。（2）“代持方”指接受基金投資者委托，代為持有基金份額并行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人。（3）“收益分配”指基金收益按照合同約定分配給投資者的行為。1.3合同簽訂與生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4合同期限本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。1.5合同解除與終止5.1合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）一方違約，經(jīng)另一方書面通知并在合理期限內(nèi)未能糾正；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方協(xié)商一致。5.2合同終止合同期限屆滿，本合同自動終止。1.6違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。1.7爭議解決本合同爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章基金代持方2.1代持方資格（1）依法設(shè)立的企業(yè)法人；（3）具備基金代持業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和能力。2.2代持方權(quán)利（1）按照合同約定代為持有基金份額；（2）根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓；（3）獲得基金收益分配。2.3代持方義務(wù)（1）按照合同約定代為持有基金份額；（2）保守基金投資秘密，不得泄露給任何第三方；（3）按照基金管理人的指令進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓。2.4代持方責(zé)任代持方因自身原因?qū)е禄鸱蓊~受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.5代持方變更代持方需提前____個(gè)工作日向另一方書面通知代持方變更事宜，并經(jīng)另一方同意后辦理變更手續(xù)。第三章基金收益分配3.1收益計(jì)算方法基金收益按照下列方法計(jì)算：（1）基金凈值增長額；（2）基金分紅。3.2收益分配比例基金收益分配比例為____%，具體分配比例由雙方協(xié)商確定。3.3收益分配時(shí)間基金收益分配時(shí)間為每年____月____日。3.4收益分配方式基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。3.5收益分配賬戶基金收益分配賬戶由代持方開設(shè)，賬戶信息由雙方共同確認(rèn)。3.6特殊情況處理在特殊情況（如市場波動、政策變化等）下，收益分配比例和分配時(shí)間可由雙方協(xié)商調(diào)整。第四章費(fèi)用與支出4.1費(fèi)用承擔(dān)本合同約定的費(fèi)用由雙方按照約定承擔(dān)。4.2支出報(bào)銷代持方有權(quán)按照合同約定向另一方報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用。4.3費(fèi)用結(jié)算費(fèi)用結(jié)算時(shí)間為每年____月____日。4.4費(fèi)用調(diào)整如遇政策調(diào)整或市場波動，費(fèi)用可由雙方協(xié)商調(diào)整。4.5費(fèi)用審計(jì)費(fèi)用結(jié)算后，雙方可委托第三方進(jìn)行審計(jì)。第五章基金投資管理5.1投資范圍基金投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具等。5.2投資決策投資決策由基金管理人負(fù)責(zé)。5.3投資風(fēng)險(xiǎn)控制基金管理人應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)。5.4投資報(bào)告基金管理人每月向代持方提交投資報(bào)告。5.5投資調(diào)整基金管理人可根據(jù)市場情況對基金投資進(jìn)行調(diào)整。5.6投資收益評估基金管理人定期對基金投資收益進(jìn)行評估。第六章信息披露與保密6.1信息披露原則信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則。6.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于基金凈值、收益分配、費(fèi)用等信息。6.3信息披露方式信息披露方式為書面通知、電子郵件等。6.4保密義務(wù)雙方應(yīng)保守基金投資秘密，不得泄露給任何第三方。6.5保密措施雙方應(yīng)采取有效措施確保保密信息的安全。6.6違約責(zé)任違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七章合同變更與補(bǔ)充7.1合同變更合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2合同補(bǔ)充本合同如有未盡事宜，可由雙方協(xié)商補(bǔ)充。7.3合同修訂合同修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂修訂協(xié)議。7.4合同生效合同變更、補(bǔ)充、修訂自雙方簽字蓋章之日起生效。第八章合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1一方違約，經(jīng)另一方書面通知并在合理期限內(nèi)未能糾正；8.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；8.1.3法律法規(guī)規(guī)定或雙方協(xié)商一致。8.2合同終止條件8.2.1合同期限屆滿；8.2.2合同解除；8.2.3雙方協(xié)商一致。8.3合同解除程序8.3.1一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方；8.3.2另一方收到通知后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)給予書面答復(fù)；8.3.3雙方未能就解除合同達(dá)成一致時(shí)，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.4合同終止程序8.4.1合同終止時(shí)，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算；8.4.2清算后的剩余資產(chǎn)按照合同約定分配；8.4.3合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理未了事項(xiàng)。8.5合同解除后的處理8.5.1資產(chǎn)清算合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算，包括但不限于基金份額的轉(zhuǎn)讓、收益的結(jié)算等。8.5.2債權(quán)債務(wù)處理合同解除后，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定處理債權(quán)債務(wù)。8.5.3責(zé)任承擔(dān)合同解除后，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任。8.5.4違約責(zé)任違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。8.5.5爭議解決合同解除后的爭議解決方式同第一章第1.7條。第九章合同履行與監(jiān)督9.1履行方式本合同項(xiàng)下的義務(wù)應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定履行。9.2履行期限雙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間履行各自的義務(wù)。9.3履行監(jiān)督代持方有權(quán)對基金投資和管理情況進(jìn)行監(jiān)督。9.4履行報(bào)告代持方應(yīng)定期向另一方提交基金投資和管理情況的報(bào)告。9.5履行驗(yàn)收另一方有權(quán)對代持方的履行情況進(jìn)行驗(yàn)收。第十章合同附件10.1附件一：基金代持方資質(zhì)證明10.2附件二：基金投資計(jì)劃書10.3附件三：收益分配方案10.4附件四：費(fèi)用與支出明細(xì)10.5附件五：其他相關(guān)文件第十一章合同解除后的處理11.1資產(chǎn)清算合同解除后，雙方應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)清算，包括但不限于基金份額的轉(zhuǎn)讓、收益的結(jié)算等。11.2債權(quán)債務(wù)處理合同解除后，雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和合同約定處理債權(quán)債務(wù)。11.3責(zé)任承擔(dān)合同解除后，雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任。11.4違約責(zé)任違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。11.5爭議解決合同解除后的爭議解決方式同第一章第1.7條。第十二章合同解除后的處理（同第十一章）第十三章合同解除后的處理（同第十一章）第十四章合同解除后的處理（同第十一章）_____________________[代持方代表簽字][代持方代表姓名][代持方代表職務(wù)][代持方公司名稱][代持方公司蓋章][日期]_____________________[投資者代表簽字][投資者代表姓名][投資者代表職務(wù)][投資者代表公司名稱][投資者代表公司蓋章][日期]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1甲方作為主導(dǎo)方，對基金的投資方向、策略和重大決策擁有最終決定權(quán)。1.1.2乙方在甲方?jīng)Q策過程中提供意見，但最終決策權(quán)歸甲方所有。1.2甲方信息披露義務(wù)1.2.1甲方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方提供基金的投資情況、收益分配情況等相關(guān)信息。1.2.2甲方有義務(wù)對乙方提出的疑問進(jìn)行解答，并確保乙方能夠及時(shí)了解基金的運(yùn)營狀況。1.3甲方監(jiān)督權(quán)1.3.1甲方有權(quán)對乙方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督，確保乙方按照合同約定履行代持義務(wù)。1.3.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為時(shí)，有權(quán)要求乙方立即改正，并采取必要措施保護(hù)自身權(quán)益。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1乙方作為主導(dǎo)方，對基金的投資方向、策略和重大決策擁有最終決定權(quán)。2.1.2甲方在乙方?jīng)Q策過程中提供意見，但最終決策權(quán)歸乙方所有。2.2乙方信息披露義務(wù)2.2.1乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供基金的投資情況、收益分配情況等相關(guān)信息。2.2.2乙方有義務(wù)對甲方提出的疑問進(jìn)行解答，并確保甲方能夠及時(shí)了解基金的運(yùn)營狀況。2.3乙方監(jiān)督權(quán)2.3.1乙方有權(quán)對甲方的代持行為進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方按照合同約定履行代持義務(wù)。2.3.2乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為時(shí)，有權(quán)要求甲方立即改正，并采取必要措施保護(hù)自身權(quán)益。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)3.1.1第三方中介負(fù)責(zé)監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，確?；鹜顿Y符合合同約定和法律法規(guī)的要求。3.1.2第三方中介有權(quán)要求甲方和乙方提供相關(guān)信息，并有權(quán)對雙方進(jìn)行審計(jì)。3.2第三方中介費(fèi)用3.2.1第三方中介費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的比例分擔(dān)。3.2.2第三方中介費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂時(shí)明確，并在合同履行過程中按照約定支付。3.3第三方中介責(zé)任3.3.1第三方中介在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е禄饟p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3.2第三方中介在履行職責(zé)過程中，如因甲方或乙方的違約行為導(dǎo)致基金損失，甲方和乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.4第三方中介更換3.4.1如雙方認(rèn)為有必要更換第三方中介，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對方。3.4.2新的第三方中介應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.5第三方中介保密3.5.1第三方中介在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保守基金投資秘密，不得泄露給任何第三方。3.5.2第三方中介違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：基金代持方資質(zhì)證明2.附件二：基金投資計(jì)劃書3.附件三：收益分配方案4.附件四：費(fèi)用與支出明細(xì)5.附件五：其他相關(guān)文件6.附件六：第三方中介資質(zhì)證明7.附件七：合同變更、補(bǔ)充、修訂協(xié)議8.附件八：資產(chǎn)清算報(bào)告9.附件九：爭議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定提供基金投資情況、收益分配情況等信息。認(rèn)定：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方提供相關(guān)信息，經(jīng)乙方書面通知后仍未改正。2.違約行為：乙方未按照合同約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致基金份額受損。認(rèn)定：乙方存在泄露基金投資秘密、未按照甲方指令進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓等行為。3.違約行為：甲方或乙方未按照合同約定支付費(fèi)用。認(rèn)定：甲方或乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，經(jīng)對方書面通知后仍未改正。4.違約行為：第三方中介未按照合同約定履行職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供審計(jì)報(bào)告，或因自身原因?qū)е禄饟p失。三、法律名詞及解釋：1.基金：指由投資者共同出資，由基金管理人進(jìn)行管理的，用于投資各類資產(chǎn)以獲取收益的集合資金。2.代持方：指接受基金投資者委托，代為持有基金份額并行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人。3.收益分配：指基金收益按照合同約定分配給投資者的行為。4.違約責(zé)任：指一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.爭議解決：指合同雙方在發(fā)生爭議時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對稱，乙方難以了解基金真實(shí)情況。解決辦法：甲方應(yīng)定期向乙方提供基金投資情況、收益分配情況等信息，并接受乙方監(jiān)督。2.問題：代持方行為不規(guī)范，可能導(dǎo)致基金風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對代持方的監(jiān)督，確保其按照合同約定履行代持義務(wù)。3.問題：第三方中介更換，可能影響合同執(zhí)行。解決辦法：雙方應(yīng)在合同中明確第三方中介更換的程序和條件，確保合同執(zhí)行的連續(xù)性。五、所有應(yīng)用場景：1.基金投資者與代持方之間的代持與收益分配關(guān)系。2.基金投資者與基金管理人之間的基金投資管理關(guān)系。3.基金投資者之間的合作投資關(guān)系。4.基金投資者與第三方中介之間的合作審計(jì)關(guān)系。全文完。2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋原則2.雙方基本信息2.1基金代持方信息2.2收益分配方信息3.基金代持條款3.1代持范圍3.2代持期限3.3代持費(fèi)用3.4代持方式4.收益分配條款4.1收益分配比例4.2收益分配方式4.3收益分配時(shí)間4.4收益分配條件5.權(quán)利與義務(wù)5.1基金代持方權(quán)利與義務(wù)5.2收益分配方權(quán)利與義務(wù)6.監(jiān)督與管理6.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)與人員6.2監(jiān)督內(nèi)容與方法6.3監(jiān)督報(bào)告與披露7.風(fēng)險(xiǎn)控制與保障7.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3保障措施8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.解除與終止9.1解除條件9.2終止條件9.3解除與終止程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.合同生效與變更12.1合同生效12.2合同變更13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址14.其他約定14.1合同附件14.2其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“基金”指本協(xié)議所涉的投資基金。1.1.2“代持”指基金代持方代表收益分配方持有基金份額的行為。1.1.3“收益分配方”指享有基金收益分配權(quán)的主體。1.1.4“代持方”指接受收益分配方委托，代為持有基金份額的主體。1.1.5“收益”指基金投資產(chǎn)生的凈收益。1.1.6“凈收益”指扣除基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后的收益。1.2解釋原則1.2.1本協(xié)議的條款如有歧義，應(yīng)按照公平、誠實(shí)信用的原則進(jìn)行解釋。1.2.2本協(xié)議的條款如有沖突，應(yīng)以最新簽署的條款為準(zhǔn)。2.雙方基本信息2.1基金代持方信息2.1.1名稱：_______2.1.2注冊地址：_______2.1.3法定代表人：_______2.2收益分配方信息2.2.1名稱：_______2.2.2注冊地址：_______2.2.3法定代表人：_______3.基金代持條款3.1代持范圍3.1.1代持方應(yīng)按照收益分配方的指示，代表其持有基金的全部份額。3.1.2代持方應(yīng)確?；鸱蓊~的合法性和有效性。3.2代持期限3.2.1本協(xié)議的代持期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。3.3代持費(fèi)用3.3.1代持費(fèi)用為基金凈收益的_______%，由收益分配方支付。3.3.2代持費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)收益分配周期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)支付。3.4代持方式3.4.1代持方應(yīng)以收益分配方的名義開立基金賬戶，并持有基金份額。3.4.2代持方應(yīng)將基金賬戶信息及時(shí)通知收益分配方。4.收益分配條款4.1收益分配比例4.1.1收益分配比例為基金凈收益的_______%，由收益分配方享有。4.2收益分配方式4.2.1收益分配以現(xiàn)金方式支付。4.2.2收益分配應(yīng)在每個(gè)收益分配周期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)完成。4.3收益分配時(shí)間4.3.1收益分配時(shí)間為每個(gè)自然年度結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)。4.4收益分配條件4.4.1基金凈收益達(dá)到約定比例。4.4.2基金管理公司出具凈收益確認(rèn)報(bào)告。5.權(quán)利與義務(wù)5.1基金代持方權(quán)利與義務(wù)5.1.1代持方有權(quán)要求收益分配方支付代持費(fèi)用。5.1.2代持方應(yīng)妥善保管基金賬戶和份額，確保其安全。5.2收益分配方權(quán)利與義務(wù)5.2.1收益分配方有權(quán)獲得基金凈收益。5.2.2收益分配方應(yīng)按時(shí)支付代持費(fèi)用。6.監(jiān)督與管理6.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)與人員6.1.1本協(xié)議的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為_______。6.1.2監(jiān)督人員為_______。6.2監(jiān)督內(nèi)容與方法6.2.1監(jiān)督內(nèi)容主要包括代持方是否按照協(xié)議履行義務(wù)、基金賬戶管理情況等。6.2.2監(jiān)督方法包括定期檢查、查閱相關(guān)文件等。6.3監(jiān)督報(bào)告與披露6.3.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)收益分配周期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向雙方提交監(jiān)督報(bào)告。6.3.2監(jiān)督報(bào)告應(yīng)披露監(jiān)督內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)建議。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1收益分配方未按時(shí)支付代持費(fèi)用的。8.1.2代持方未妥善保管基金賬戶和份額，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的。8.1.3代持方未按照收益分配方指示進(jìn)行基金投資的。8.1.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)代持方或收益分配方存在重大違規(guī)行為的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1對于8.1.1所述違約情形，收益分配方應(yīng)向代持方支付_______%的違約金。8.2.2對于8.1.2所述違約情形，代持方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過實(shí)際損失。8.2.3對于8.1.3所述違約情形，代持方應(yīng)立即糾正錯誤，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.2.4對于8.1.4所述違約情形，違約方應(yīng)立即采取措施糾正違規(guī)行為，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.解除與終止9.1解除條件9.1.1收益分配方或代持方違反本協(xié)議約定，經(jīng)對方書面通知后未在_______日內(nèi)糾正的。9.1.2基金管理公司宣布基金終止或清算的。9.2終止條件9.2.1本協(xié)議約定的代持期限屆滿。9.2.2雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議。9.3解除與終止程序9.3.1一方提出解除或終止本協(xié)議的，應(yīng)提前_______日以書面形式通知對方。9.3.2收到解除或終止通知的一方應(yīng)在_______日內(nèi)確認(rèn)，并采取必要措施。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1協(xié)議簽訂地為_______。10.3爭議解決程序10.3.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快協(xié)商，并盡力在_______日內(nèi)達(dá)成和解。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，均應(yīng)提交協(xié)議簽訂地人民法院管轄。12.合同生效與變更12.1合同生效12.1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同變更12.2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過郵寄、電子郵件或傳真等方式送達(dá)。13.2送達(dá)地址13.2.1收益分配方的送達(dá)地址為_______。13.2.2代持方的送達(dá)地址為_______。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2其他約定事項(xiàng)14.2.1雙方在本協(xié)議中未約定的其他事項(xiàng)，按相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本協(xié)議執(zhí)行過程中，因特定目的而介入本協(xié)議的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方的介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并明確其介入的具體事項(xiàng)和權(quán)限。2.第三方介入的目的與條件2.1第三方介入的目的包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、監(jiān)督合同執(zhí)行、解決爭議等。2.1.1第三方具備完成其介入目的所必需的專業(yè)能力。2.1.2第三方的介入不會損害甲乙雙方的合法權(quán)益。2.1.3第三方的介入不會增加甲乙雙方的額外負(fù)擔(dān)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其介入事項(xiàng)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并在甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中明確。3.2第三方的責(zé)任限額不得超過其介入事項(xiàng)的直接損失，且不得影響甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。4.第三方介入的程序4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方的介入事項(xiàng)、權(quán)限和期限。4.2甲乙雙方應(yīng)將第三方的介入事項(xiàng)、權(quán)限和期限通知對方，并取得對方的書面同意。4.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方能夠有效履行其職責(zé)。5.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分5.1第三方僅對甲乙雙方負(fù)責(zé)，其職責(zé)范圍不應(yīng)超過甲乙雙方授予的權(quán)限。5.2第三方在履行職責(zé)過程中，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益，包括但不限于基金份額的合法權(quán)益。5.3第三方在介入事項(xiàng)完成后，應(yīng)向甲乙雙方提交書面報(bào)告，報(bào)告其工作成果和發(fā)現(xiàn)的問題。6.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)6.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)具體情況協(xié)商確定，并在甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中明確。6.2如第三方介入的費(fèi)用未在協(xié)議中明確，則由甲乙雙方按比例分擔(dān)。7.第三方介入的保密義務(wù)7.1第三方在介入過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和本協(xié)議的內(nèi)容。7.2第三方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.第三方介入的終止8.1如第三方介入的事項(xiàng)已完成或不再需要，甲乙雙方可共同決定終止第三方的介入。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)核實(shí)第三方的介入成果，并確保其已履行完畢其職責(zé)。9.第三方介入的爭議解決9.1如第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向協(xié)議簽訂地人民法院提