《金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法 》

附件1

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

管理體系基本要求及評分方法

（征求意見稿）

國家礦山安全監(jiān)察局

2023年7月

第1部分總則

礦山企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，必須建立礦山安全

生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，通過樹立安全生產(chǎn)理念和制定安全

生產(chǎn)目標(biāo)，實(shí)施安全承諾，設(shè)置安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，

落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，提升從業(yè)人員素質(zhì)，開

展安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理，側(cè)重現(xiàn)場管理，

強(qiáng)化外包工程安全管理，不斷規(guī)范、持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)工

作，實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展。

一、基本條件

達(dá)標(biāo)礦山應(yīng)具備以下條件，任一項(xiàng)不符合的，不得參

與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定級：

1.采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效。

2.在申報日起前一年內(nèi)，未發(fā)生死亡、總計3人及以上

重傷或者直接經(jīng)濟(jì)損失總計100萬元及以上的生產(chǎn)安全事故。

3.樹立與本礦安全生產(chǎn)實(shí)際相適應(yīng)的安全生產(chǎn)理念，體

現(xiàn)安全生產(chǎn)“紅線意識”和“安全第一、預(yù)防為主、綜合

治理”的方針。

4.制定符合法律法規(guī)、國家政策和本單位實(shí)際的安全生

產(chǎn)工作目標(biāo)，逐級分解落實(shí)并考核。

5.建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

6.主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按規(guī)定參加安全生產(chǎn)

知識和管理能力考核，取得考核合格證明。

1

7.與相鄰礦山安全距離符合相關(guān)規(guī)定要求。

8.不存在超層越界開采。

9.不存在轉(zhuǎn)包、違法分包或者資質(zhì)掛靠；承包單位（項(xiàng)

目部）主要負(fù)責(zé)人不兼任其他工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

10.按照國家有關(guān)規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，專門

用于改善安全生產(chǎn)條件。

11.從業(yè)人員簽訂勞動合同并正常繳納社會保險費(fèi)用。

12.未被列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重違法失信名單。

13.不存在重大事故隱患。

二、體系要素

金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系包括理

念目標(biāo)和安全承諾、組織機(jī)構(gòu)與人員配備、安全生產(chǎn)責(zé)任

制及管理制度、安全教育和培訓(xùn)、安全風(fēng)險分級管控、事

故隱患排查治理、現(xiàn)場管理、外包工程安全管理、應(yīng)急管

理、持續(xù)改進(jìn)等10個要素。

1.理念目標(biāo)和安全承諾。理念是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)

基本思想，目標(biāo)是指企業(yè)所期望實(shí)現(xiàn)的安全生產(chǎn)管理預(yù)期

成果。理念和目標(biāo)體現(xiàn)了礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的原則和方向，

用于引領(lǐng)和指導(dǎo)礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作。

安全承諾是為強(qiáng)化全員安全意識，深入落實(shí)全員安全

生產(chǎn)責(zé)任，提高遵章守紀(jì)的自覺性，促進(jìn)安全生產(chǎn)而建立

的一項(xiàng)制度。

本要素還包括安全生產(chǎn)投入、安全科技和工傷保險等

2

內(nèi)容。安全生產(chǎn)投入是礦山企業(yè)安全管理的基本保障，礦

山企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理

辦法》的規(guī)定，保證機(jī)構(gòu)與人員、安全教育和培訓(xùn)、隱患

排查與治理等安全生產(chǎn)費(fèi)用的足額提取和使用到位。

2.組織機(jī)構(gòu)與人員配備。建立健全企業(yè)級、車間級和班

組級的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或組織，明確職責(zé)，配備人員，

為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。

3.安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度。建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任

制和管理制度，明確全體從業(yè)人員的崗位職責(zé)和崗位操作

規(guī)程，規(guī)范各種生產(chǎn)行為。

4.安全教育和培訓(xùn)。目的是使從業(yè)人員了解相關(guān)政策、

法規(guī)，增強(qiáng)安全意識，掌握必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉安

全生產(chǎn)制度、操作規(guī)程和事故應(yīng)急處置措施。加強(qiáng)班組和

崗位管理，實(shí)現(xiàn)崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化。

5.安全風(fēng)險分級管控。通過辨識生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的

危險有害因素，用定性或定量方法確定其風(fēng)險等級，采取

風(fēng)險管控措施，改善安全生產(chǎn)環(huán)境、減少事故隱患。

6.事故隱患排查治理。針對安全風(fēng)險分級管控措施落實(shí)

的有效性，對礦山企業(yè)生產(chǎn)過程中人的不安全行為、物的

不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全情形和管理上的缺陷進(jìn)行檢查、

登記、評估、治理、驗(yàn)收、報告、銷號的閉環(huán)管理。

7.現(xiàn)場管理?，F(xiàn)場管理是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核

的核心內(nèi)容。金屬非金屬露天礦山的開采、邊坡、破碎系

3

統(tǒng)、運(yùn)輸、排土、電氣設(shè)施、防排水和防滅火必須符合設(shè)

計和《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》（GB16423）的規(guī)定，重

點(diǎn)考核現(xiàn)場作業(yè)場所、生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備設(shè)施的符合性和規(guī)

范性。

8.外包工程安全管理。企業(yè)將外包工程隊伍的安全生產(chǎn)

納入企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)一管理，對外包工程隊伍進(jìn)行資格審查、

安全監(jiān)督管理和安全績效考核。

9.應(yīng)急管理。企業(yè)應(yīng)制定事故應(yīng)急預(yù)案，建立專（兼）

職應(yīng)急救援隊伍，配備應(yīng)急裝備與物資，定期開展應(yīng)急培

訓(xùn)與演練。

10.持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)每年應(yīng)對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

運(yùn)行情況的內(nèi)部自查自評和外部檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，

評價安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運(yùn)行情況，包括檢查評估、

運(yùn)行分析和績效考核，提出改進(jìn)措施。

三、評分方法

1.礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各要素（子要素）考核

滿分為100分，各要素（子要素）的權(quán)重見表1-1。

4

表1-1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分權(quán)重表

序號管理要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（ai）

一理念目標(biāo)和安全承諾1000.02

二組織機(jī)構(gòu)與人員配備1000.03

三安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度1000.03

四安全教育和培訓(xùn)1000.04

五安全風(fēng)險分級管控1000.05

六事故隱患排查治理1000.05

礦山開采1000.13

邊坡1000.11

破碎系統(tǒng)1000.07

現(xiàn)場

七運(yùn)輸1000.10

管理

排土1000.08

電氣設(shè)施1000.09

防排水和防滅火1000.12

八外包工程安全管理1000.02

九應(yīng)急管理1000.04

十持續(xù)改進(jìn)1000.02

2.礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各要素（子要素）按照

評分表進(jìn)行現(xiàn)場考核打分。

3.各要素（子要素）考核得分乘以該要素（子要素）權(quán)

重之和即為礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分，采用

下列公式計算：

16

（）

MaiMi

i1

式中

5

M——礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分；

Mi——理念目標(biāo)和安全承諾、組織機(jī)構(gòu)與人員配備、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度、安全教育和培訓(xùn)、安全風(fēng)險分

級管控、事故隱患排查治理、礦山開采、邊坡、破碎系統(tǒng)、

運(yùn)輸、電氣設(shè)施、防排水和防滅火、外包工程安全管理、

應(yīng)急管理、持續(xù)改進(jìn)等16個要素（子要素）的安全生產(chǎn)標(biāo)

準(zhǔn)化考核得分；

ai——理念目標(biāo)和安全承諾、組織機(jī)構(gòu)與人員配備、安

全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度、安全教育和培訓(xùn)、安全風(fēng)險分

級管控、事故隱患排查治理、礦山開采、邊坡、破碎系統(tǒng)、

運(yùn)輸、電氣設(shè)施、防排水和防滅火、外包工程安全管理、

應(yīng)急管理、持續(xù)改進(jìn)等16個要素（子要素）的權(quán)重值。

四、等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等級分為一級、二級、

三級3個等級，所應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)為：

一級：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核加權(quán)得分及各要

素（子要素）得分均不低于90分；

二級：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核加權(quán)得分及各要

素（子要素）得分均不低于80分；

三級：安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核加權(quán)得分不低于

70分，理念目標(biāo)和安全承諾、安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度、

組織機(jī)構(gòu)與人員配備、安全教育和培訓(xùn)、安全風(fēng)險分級管

控、事故隱患排查治理、外包工程安全管理、應(yīng)急管理、

6

持續(xù)改進(jìn)要素考核得分均不低于70分，現(xiàn)場管理各子要素

考核得分均不低于65分。

7

第2部分理念目標(biāo)和安全承諾

一、工作要求

1.理念目標(biāo)

制定金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，向全體

職工公示，形成安全生產(chǎn)共同愿景，用于指導(dǎo)和引領(lǐng)安全生

產(chǎn)各項(xiàng)工作。

（1）樹立安全生產(chǎn)理念。

體現(xiàn)以人為本，人民至上、生命至上，安全生產(chǎn)紅線意

識；體現(xiàn)風(fēng)險管控、源頭防范、系統(tǒng)治理的思維；體現(xiàn)機(jī)械

化、信息化、智能化和安全管理科學(xué)化發(fā)展趨勢；體現(xiàn)員工

獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、

尊嚴(yán)生活的要求。加強(qiáng)安全生產(chǎn)理念宣貫，使各級管理人員

和員工理解、認(rèn)同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念，并將安全生

產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)決策、管理、執(zhí)行的全過程，融入全

體職工的具體工作中。

（2）制定安全生產(chǎn)目標(biāo)。

結(jié)合本單位實(shí)際，制定可考核的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，

分解制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況，實(shí)施

目標(biāo)考核；將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)。

目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實(shí)際提出對隱患、違章、事故的量化指標(biāo)，

以及對重大安全風(fēng)險的管控效果等。

2.安全承諾

8

安全生產(chǎn)承諾制度是為強(qiáng)化全員安全意識，深入落實(shí)安

全生產(chǎn)責(zé)任制，提高遵章守紀(jì)的自覺性，促進(jìn)安全生產(chǎn)而建

立的。

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年對全體職工在依法履職、保障職

工權(quán)益等方面做出安全承諾，保障安全生產(chǎn)條件，維護(hù)職

工權(quán)益；各級部門負(fù)責(zé)人和崗位員工都應(yīng)根據(jù)自己的崗位

職責(zé)每年做出安全承諾；應(yīng)定期對承諾的落實(shí)情況進(jìn)行檢

查考核。

主要負(fù)責(zé)人安全承諾應(yīng)在本單位公開場所、公告欄等

顯著位置進(jìn)行公示，接受員工監(jiān)督，踐行承諾。

3.安全生產(chǎn)投入

按照國家規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，并保證安全生

產(chǎn)費(fèi)用的合理使用。

二、評分方法

按表2-1評分，總分為100分。按照檢查存在的問題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

9

表2-1理念目標(biāo)和安全承諾標(biāo)準(zhǔn)化評分表

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

體現(xiàn)以人為本，人民至上、生命至上，安全

生產(chǎn)紅線意識；體現(xiàn)風(fēng)險管控、源頭防范、

一

理念系統(tǒng)治理的思維；體現(xiàn)機(jī)械化、信息化、智現(xiàn)場問詢和查資料。不符合要求

、4

安內(nèi)容能化和安全管理科學(xué)化發(fā)展趨勢；體現(xiàn)員工1項(xiàng)扣1分。

全獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地

生位、體面勞動、尊嚴(yán)生活的要求

產(chǎn)

理1.主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)含安全生產(chǎn)理念的文查現(xiàn)場和資料。未簽發(fā)不得分；

3

念件，并在公共場所展示。未展示扣2分。

（

2查現(xiàn)場和資料。未宣貫培訓(xùn)不得

1

分理念分；隨機(jī)抽查5-10人，抽查人員

）貫徹2.組織宣貫培訓(xùn)，確保全體員工熟知、理中應(yīng)包括主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)

解并認(rèn)同安全生產(chǎn)理念。5人、部門（車間）負(fù)責(zé)人和其他

從業(yè)人員，有1人不符合要求扣

1分。

年度安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容包含但不限于：

實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)“零死亡”；

目標(biāo)1.查資料。不符合要求項(xiàng)扣

隱患整改合格率；11

制定2.100%4分。

3.全員安全教育培訓(xùn)合格率100%；

二4.特種作業(yè)人員持證上崗率100%。

、

目標(biāo)將安全生產(chǎn)目標(biāo)分解至各部門、車間和個查資料。未按要求分解不得分；

安5

全分解人。不符合要求1項(xiàng)扣1分。

生查資料和現(xiàn)場。無考核方案不得

產(chǎn)每年制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核方案，包括

1.分；考核指標(biāo)缺項(xiàng)扣分；無

目具體的考核指標(biāo)、獎懲措施。512

標(biāo)獎懲措施扣2分。

（

1查資料。未按要求統(tǒng)計不得分；

32.每半年統(tǒng)計目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時

5缺1次扣2.5分；未分析原因提

分目標(biāo)完成的應(yīng)分析原因，提出改進(jìn)措施。

）出改進(jìn)措施，缺1項(xiàng)扣1分。

考核

查資料。未考核或未納入績效管

按照考核方案對每項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人

3.理不得分；考核缺人扣

進(jìn)行考核，納入年度績效管理。1010.5

分。

將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)

4.查資料。不符合要求不得分。

營考核指標(biāo)。2

主要負(fù)責(zé)人每年向全體員工公開承諾，簽查現(xiàn)場和資料。未簽署扣2分；

公示3

署承諾書并在公共場所公示。未公示扣2分。

三主要負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容包含但不限于：

、1.保證建立健全并落實(shí)本單位全員安全生

安

全產(chǎn)責(zé)任制，加強(qiáng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；

保證組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)

承主要2.

諾章制度和操作規(guī)程；

負(fù)責(zé)

（保證組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教查資料。承諾內(nèi)容缺項(xiàng)扣

33.10.5

3人

育和培訓(xùn)計劃；2分。

分承諾

保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

）內(nèi)容4.

5.保證向員工提供合格的安全防護(hù)設(shè)備設(shè)

施及防護(hù)用品；

6.保證組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險分級管控

和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制，督

10

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消

除生產(chǎn)安全事故隱患；

7.保證組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全

事故應(yīng)急救援預(yù)案；

8.保證及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故；

9.保證設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)并配備專職

安全生產(chǎn)管理人員；

10.保證不違章指揮；

11.保證按規(guī)定帶班生產(chǎn)；

12.保障員工福利待遇和合法權(quán)益。

1.分管負(fù)責(zé)人安全承諾內(nèi)容包含但不限

于：

（1）保證按照職責(zé)分工協(xié)助主要負(fù)責(zé)人

履行安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)；

查資料。承諾內(nèi)容缺項(xiàng)扣

（）保證嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)；10.5

22分。

（3）保證不違章指揮；

（4）保證制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒

險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；

（5）保證按規(guī)定帶班生產(chǎn)。

2.安全生產(chǎn)管理人員按各自職責(zé)作出安全

承諾，內(nèi)容包含但不限于：

（1）保證嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)；

（2）保證遵守各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（3）保證不違章指揮；

（4）保證制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒

查資料。抽查5-10人承諾書，缺

險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為；2

1項(xiàng)扣0.5分。

各層（5）保證履行安全風(fēng)險分級管控和事故

級承隱患排查治理工作職責(zé)；

諾內(nèi)（6）保證按職責(zé)要求及時組織安全檢

容查，并督促落實(shí)隱患整改；

（7）保證及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事

故。

3.員工安全承諾內(nèi)容包含但不限于：

（1）保證嚴(yán)格履行崗位安全職責(zé)，遵守

各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（2）保證按規(guī)定穿戴好勞動防護(hù)用品；

（3）保證主動接受安全教育培訓(xùn)和考

核，特種作業(yè)人員按規(guī)定持證上崗；

（4）保證不違章作業(yè)，不違反勞動紀(jì)查資料。抽查10份員工承諾書，

2

律，抵制違章指揮，糾正違章行為；承諾書內(nèi)容缺1項(xiàng)，扣0.5分。

（5）保證做到不傷害自己、不傷害他

人、不被他人傷害，保護(hù)他人不受傷害；

（6）保證及時、如實(shí)報告事故隱患；

（7）按要求查找并及時整改隱患；

（8）保證及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事

故。

承諾查現(xiàn)場和資料?，F(xiàn)場抽查承諾踐

兌現(xiàn)1.全員嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承諾。10行情況，發(fā)現(xiàn)1條不兌現(xiàn)扣2

并考分。

11

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

核主要負(fù)責(zé)人將承諾的履行情況納入年度

2.查資料。未進(jìn)行評議扣分；未

述職內(nèi)容和工作報告，經(jīng)員工代表評議，1

4納入績效管理扣分。

并將評議結(jié)果納入主要負(fù)責(zé)人績效管理。1

3.主要負(fù)責(zé)人組織對全員安全承諾進(jìn)行考查資料。未考核不得分；不符合

8

核，納入績效管理。要求1項(xiàng)扣1分。

1.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用科目且足額提取安全

四3查資料。不符合要求不得分。

、生產(chǎn)費(fèi)用。

安全

安查資料。未制定計劃，扣分；

全生產(chǎn)5

2.按照國家相關(guān)規(guī)定，制定安全生產(chǎn)費(fèi)用計劃超出規(guī)定的使用范圍，1項(xiàng)

投費(fèi)用10

入使用計劃并實(shí)施?？?分；未按計劃實(shí)施，1項(xiàng)未

生落實(shí)扣1分。

產(chǎn)

（1.依法為全體員工交納工傷保險費(fèi)。6查資料。1人未繳納扣0.5分。

4

22.投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險。3查資料。不符合要求不得分。

分其他

結(jié)合生產(chǎn)工藝、設(shè)備的風(fēng)險特點(diǎn)制定資

）費(fèi)用3.查資料。未制定計劃不得分；未

金使用計劃，開展安全生產(chǎn)科研和技術(shù)革

2落實(shí)項(xiàng)扣分。

新工作。10.5

得分合計：

12

第3部分組織機(jī)構(gòu)與人員配備

一、工作要求

1.建立安全生產(chǎn)委員會

安全生產(chǎn)委員會成員包括主要負(fù)責(zé)人、分管安全和分

管業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、工會主席（員工代表），以及各部門負(fù)

責(zé)人。建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的安全生產(chǎn)委員會會議制度，

定期分析安全生產(chǎn)形勢，統(tǒng)籌安排安全生產(chǎn)工作,研究、協(xié)

調(diào)、解決安全生產(chǎn)重大問題。

2.設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

設(shè)立安全生產(chǎn)、技術(shù)等管理部門，并明確相應(yīng)安全管

理職責(zé)。

二、評分方法

按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題

進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

表3-1組織機(jī)構(gòu)與人員配備標(biāo)準(zhǔn)化評分表

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

建立由主要負(fù)責(zé)人、分管安全和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)

查資料。未建立安全生產(chǎn)委員

一人、工會主席（員工代表）、部門負(fù)責(zé)人

、會不得分；未明確職責(zé)扣1

組成等組成的安全生產(chǎn)委員會，并明確安全生5

安分；少1個部門或崗位扣1

產(chǎn)委員會職責(zé)。有承包單位的應(yīng)將承包單

全分。

生位負(fù)責(zé)人納入安全生產(chǎn)委員會。

產(chǎn)

委主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織召開1次安全查資料。未組織召開會議的1

員生產(chǎn)委員會會議，議事內(nèi)容包括研究、統(tǒng)次扣2分，未由主要負(fù)責(zé)人組

議事

會籌、協(xié)調(diào)全礦安全生產(chǎn)工作，分析安全生4織召開會議的1次扣2分；議

（內(nèi)容

5產(chǎn)形勢，解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題事內(nèi)容不符合1項(xiàng)扣1分；會

1

分等，形成會議紀(jì)要。議紀(jì)要缺1次扣2分。

）

查現(xiàn)場和資料。決議未落實(shí)1

決議嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)委員會會議決議并考

6項(xiàng)扣1分；未考核1項(xiàng)扣1

落實(shí)核。

分。

13

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

1.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)明確并履行下列職

責(zé)：

（1）組織或者參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章制

度、操作規(guī)程；

（2）組織或者參與安全生產(chǎn)教育和培

訓(xùn)，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；

（3）組織落實(shí)安全風(fēng)險分級管控和事故

隱患排查治理；查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確1

（4）制定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用計劃，并監(jiān)12項(xiàng)扣2分；職責(zé)未履行1項(xiàng)扣

二安全督實(shí)施；3分。

、

安管理（5）監(jiān)督檢查安全生產(chǎn)狀況，督促落實(shí)

全整改措施，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建

生議；

產(chǎn)

管（6）組織或者參與制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)

理急救援預(yù)案，開展應(yīng)急救援演練；

機(jī)（7）制止和糾正違章指揮、強(qiáng)令冒險作

構(gòu)

（業(yè)、違反操作規(guī)程的行為。

8

42.明確履行各類安全教育和培訓(xùn)、應(yīng)急管查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確1

分理和其他安全管理等職責(zé)的部門或者崗6項(xiàng)扣2分；職責(zé)未履行1項(xiàng)扣

）

位。3分。

1.明確履行生產(chǎn)、爆破設(shè)計（或其中穿孔查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確1

參數(shù)設(shè)計和驗(yàn)收）、防滅火、采空區(qū)或邊10項(xiàng)扣2分；職責(zé)未履行1項(xiàng)扣

坡等管理職責(zé)的部門。1分。

查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確1

專業(yè)2.明確履行生產(chǎn)探礦、水文地質(zhì)、防治水

10項(xiàng)扣2分；職責(zé)未履行1項(xiàng)扣

管理等地質(zhì)管理及測量管理職責(zé)的部門。

1分。

查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確1

3.明確履行破碎、運(yùn)輸、機(jī)械電氣設(shè)施等

10項(xiàng)扣2分；職責(zé)未履行1項(xiàng)扣

機(jī)電管理職責(zé)的部門。

1分。

1.專職安全生產(chǎn)管理人員按不少于從業(yè)人

15查資料。少一人扣5分

員數(shù)量的1%配備且不少于3人。

三

、安全2.應(yīng)當(dāng)配備注冊類別與管理崗位相適應(yīng)的

人生產(chǎn)注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作,

4查資料。不符合要求不得分。

員管理且注冊安全生產(chǎn)工程師比例不低于專職安

配

備人員全生產(chǎn)管理人員的15%且不少于1人。

（班組配有專（兼）職安全員，安全員不查資料。不符合要求項(xiàng)扣

73.11

36

得由班組長兼任。分。

分

）查資料。不符合要求缺1人扣

專業(yè)至少配備采礦、地質(zhì)（防治水）、機(jī)電等

4分；有兼職的1人扣3分；

技術(shù)專業(yè)的專職技術(shù)人員各1名，并具有中專12

學(xué)歷或者職稱不符合要求1人

人員及以上學(xué)歷或者中級及以上技術(shù)職稱。

扣2分。

得分合計：

14

第4部分安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度

一、工作要求

1.建立和實(shí)施安全生產(chǎn)責(zé)任制

建立健全以礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任

人的安全生產(chǎn)責(zé)任制。遵照“一崗雙責(zé)”的原則，采取自

下而上、全員參與的方式，制定各部門、各崗位的安全生

產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任

范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，并在顯著位置進(jìn)行長期公示，切實(shí)讓各

崗位職工明責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無空檔。

2.完善和落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度

對各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核

等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、安全獎

懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、辦公會議、雙重預(yù)防機(jī)制、應(yīng)

急管理、事故報告與責(zé)任追究等安全生產(chǎn)管理制度，并嚴(yán)

格貫徹落實(shí)。

3.嚴(yán)格執(zhí)行崗位操作規(guī)程

制定各崗位操作規(guī)程，并對崗位人員進(jìn)行教育、培訓(xùn)、

考核，確保崗位人員嚴(yán)格執(zhí)行崗位操作規(guī)程。

二、評分方法

按表4-1評分，總分為100分。按照檢查存在的問題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

15

表4-1安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理制度標(biāo)準(zhǔn)化評分表

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

明確明確法律法規(guī)的識別、獲取，及建立、更新文查資料。未明確部門和責(zé)任

2

一責(zé)任庫的部門和責(zé)任人。人，1項(xiàng)扣1分。

、

文庫應(yīng)包括以下法律文件的內(nèi)容，目錄中含有

法

律法律文件的名稱、發(fā)布部門、版本號、修改時

法間等基本信息：

查資料。未建立文庫不得

規(guī)法律；

法律1.分；文庫所含制度、目錄所

文行政法規(guī)；

庫文庫2.6含信息不符合要求項(xiàng)扣

地方性法規(guī)；11

（3.分。

1

14.部門規(guī)章；

分5.國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

）6.規(guī)范性文件及其他要求。

查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

更新及時更新法律法規(guī)文庫。3

0.5分。

1.安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)明確以下人員的安全生產(chǎn)查資料。主要負(fù)責(zé)人、分管

職責(zé)：負(fù)責(zé)人、職能部門和單位負(fù)

（1）主要負(fù)責(zé)人；責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人

（2）分管負(fù)責(zé)人；員和專業(yè)技術(shù)人員、班組長

6

（3）職能部門和單位負(fù)責(zé)人；和特種作業(yè)人員職責(zé)每缺1

二（4）專職安全生產(chǎn)管理人員和專業(yè)技術(shù)人員；人扣2分；其他從業(yè)人員職

、（）班組長、特種作業(yè)人員；責(zé)缺人扣分；人員和職

安建立511

全（6）其他從業(yè)人員。責(zé)不匹配1項(xiàng)扣1分。

生查現(xiàn)場和資料。安全生產(chǎn)責(zé)

安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與崗位實(shí)際相符合，且

產(chǎn)2.任制內(nèi)容與崗位實(shí)際不符合

責(zé)明確、可操作、可考核。8

任1項(xiàng)扣2分。

制3.崗位有固定場所的，將崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制查現(xiàn)場。未公示1處扣1

（5

7在顯著位置公示。分。

2

查資料。未制定方案不得

分制定安全生產(chǎn)責(zé)任制考核方案，明確考核責(zé)

）1.分；方案不符合要求項(xiàng)扣

任部門、考核標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、頻次。31

1分。

考核2.考核應(yīng)符合以下要求：

（1）每季度至少考核1次；

查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

（2）對崗位職責(zé)進(jìn)行逐項(xiàng)逐人量化考核；5

1分。

（3）考核結(jié)果與安全績效掛鉤；

（4）對考核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正和整改。

三安全生產(chǎn)管理制度滿足下列要求：

、基本1.符合法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件規(guī)定；查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

6

安原則2.符合企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)際情況；2分。

全3.具有可操作性，并可考核。

管

理安全生產(chǎn)管理制度包含但不限于以下制度：

制1.安全生產(chǎn)理念目標(biāo)和安全承諾；

度2.生產(chǎn)技術(shù)管理；

（

1制度3.安全生產(chǎn)投入；查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

310

分建立4.信息化建設(shè)；0.5分。

）5.新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料管理；

6.文件、記錄和檔案管理；

7.安全風(fēng)險管控與隱患排查治理；

16

8.領(lǐng)導(dǎo)帶班生產(chǎn)；

9.安全教育和培訓(xùn)；

10.特種作業(yè)人員管理；

11.班組建設(shè)管理；

12.施工安全監(jiān)督管理；

13.危險物品管理；

14.危險作業(yè)安全管理；

15.安全警示標(biāo)志管理；

16.機(jī)電設(shè)備設(shè)施安全管理；

17.安全監(jiān)測監(jiān)控與預(yù)警；

18.出入采場登記和檢查；

19.安全生產(chǎn)獎懲管理；

20.“三同時”安全管理；

21.外包工程安全管理；

22.個體防護(hù)用品管理；

23.應(yīng)急管理；

24.事故事件管理；

25.績效評定管理。

查資料。未評審扣1分；3年

每年至少評審1次制度的適宜性、有效性和執(zhí)至少更新1次，法律法規(guī)、標(biāo)

制度行情況，并定期組織開展制度的修訂與更新，準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)法人、組織機(jī)

更新確保制度與現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實(shí)3構(gòu)、工藝等發(fā)生重大變化而引

際相符。起實(shí)際安全生產(chǎn)發(fā)生改變等情

形時，未定期更新不得分。

查現(xiàn)場和資料。制度執(zhí)行不

執(zhí)行1.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全管理制度。9

到位1項(xiàng)扣2分。

與監(jiān)

2.對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

督3

罰措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實(shí)。1分。

制定穿孔、爆破、鏟裝、運(yùn)輸、排水、破碎、查資料。無崗位操作規(guī)程不

規(guī)程

排土等作業(yè)崗位的操作規(guī)程，符合崗位實(shí)際，得分；其他不符合要求項(xiàng)

編制61

具有可操作性?？?分。

1.操作規(guī)程包括下列基本內(nèi)容：

（1）任職資格；

（2）安全防護(hù)；

5查資料。缺1項(xiàng)扣1分。

四（3）作業(yè)程序；

、（4）禁止行為；

操內(nèi)容（）應(yīng)急措施。

作5

規(guī)查現(xiàn)場和資料。崗位操作規(guī)

程2.操作規(guī)程經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并發(fā)放給相應(yīng)崗位程未經(jīng)批準(zhǔn)不得分；未發(fā)放

（3

1的從業(yè)人員。給相應(yīng)崗位的從業(yè)人員1項(xiàng)

3扣分。

分1

）1.每年至少評審1次操作規(guī)程的適宜性、有效性查資料。未評審扣1分；未

3

和執(zhí)行情況，每3~5年修訂完善1次操作規(guī)程。按期修訂1項(xiàng)扣1分。

更新

2.新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備或新材料投入使用查資料。未及時更新不得

前及時更新操作規(guī)程，并保存相關(guān)記錄。2分。

查現(xiàn)場和資料。操作規(guī)程執(zhí)

1.各崗位嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。9

檢查行不到位1項(xiàng)扣2分。

監(jiān)督2.對違反操作規(guī)程的行為有明確、具體的處罰查資料。不符合要求1項(xiàng)扣

3

措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實(shí)。1分。

得分合計：

17

第5部分安全教育和培訓(xùn)

一、工作要求

1.人員準(zhǔn)入

主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種

作業(yè)人員和作業(yè)人員滿足準(zhǔn)入條件。

2.安全培訓(xùn)

建立和完善安全培訓(xùn)制度，制定年度培訓(xùn)計劃，提供安

全培訓(xùn)基礎(chǔ)保障。按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)和

考核，提升從業(yè)人員安全素質(zhì)。

3.班組建設(shè)

建立和完善班組建設(shè)管理制度，實(shí)施班組民主化管理，

開展班組建設(shè)，開展班組建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)活動，建立班組長

選聘、使用、培養(yǎng)機(jī)制。加強(qiáng)班組現(xiàn)場管理，落實(shí)班組安

全責(zé)任，制定班組安全工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。

4.崗位達(dá)標(biāo)

結(jié)合崗位的性質(zhì)和特點(diǎn)，通過推行崗位知識達(dá)標(biāo)、安

全行為達(dá)標(biāo)、作業(yè)現(xiàn)場達(dá)標(biāo)，實(shí)現(xiàn)崗位達(dá)標(biāo)。

5.行為糾正

制定不安全行為管理制度，對不安全行為人員進(jìn)行幫

教，實(shí)施獎懲，糾正不安全行為。

二、評分方法

按表5-1評分，總分為100分。按照檢查存在的問題進(jìn)

行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

18

表5-1安全教育和培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)化評分表

項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)

基本要求評分方法得分

目內(nèi)容分值

主要礦級負(fù)責(zé)人具有采礦、地質(zhì)、測量、機(jī)電、

查資料。不符合要求1人扣1

負(fù)責(zé)安全等礦山相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷或中級5

分。

一人及以上技術(shù)職稱。

、

安全1.具備礦山相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷或中級

人

員生產(chǎn)以上技術(shù)職稱，或從事礦山工作5年以上；查資料。不符合要求1人扣1

3

準(zhǔn)管理2.具有相應(yīng)的礦山安全生產(chǎn)專業(yè)知識和工作分。

入人員經(jīng)驗(yàn)，熟悉本礦山生產(chǎn)系統(tǒng)。

（

7

1特種作業(yè)人員數(shù)量滿足實(shí)際生產(chǎn)需求，按照

特種

分國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定接受專門的安全查資料。不符合要求1人扣1

作業(yè)4

）培訓(xùn)，經(jīng)考核合格，取得特種作業(yè)操作資格分。

人員

證書。

作業(yè)新上崗作業(yè)人員經(jīng)企業(yè)三級培訓(xùn)教育，考核查現(xiàn)場和資料。不符合要求1

5

人員合格后方可上崗。人扣1分。

1.安全培訓(xùn)管理制度應(yīng)對培訓(xùn)需求調(diào)研、培

訓(xùn)策劃設(shè)計、教學(xué)管理組織、學(xué)員考核、培查資料。未建立制度不得分；

訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費(fèi)管理、2制度不完善1處扣0.5分；執(zhí)

后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進(jìn)行行不到位1項(xiàng)扣1分

規(guī)定。

2.具備安全培訓(xùn)條件（符合AQ/T8011—查現(xiàn)場和資料。場所、設(shè)施等

基礎(chǔ)2016要求）的礦山，按規(guī)定配備同安全培訓(xùn)不符合要求或欠缺1項(xiàng)扣1

保障范圍及規(guī)模相適應(yīng)、相對穩(wěn)定的師資隊伍和4分；缺1名相關(guān)專業(yè)教師扣2

裝備、設(shè)施；不具備培訓(xùn)條件的礦山，應(yīng)委分；不具備條件且未委托培訓(xùn)

托具備安全培訓(xùn)條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全培訓(xùn)。的不得分。

查資料。未提取或者使用足額

二3.按照國家規(guī)定的比例足額提取教育培訓(xùn)經(jīng)

、的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)不得分；經(jīng)費(fèi)不足

費(fèi)，其中用于安全教育培訓(xùn)的資金不低于員5

安扣2分；未做到?？顚Ｓ每?

工工資總額的0.6%。

全分。

培

訓(xùn)1.