知識產權貫標體管理體系整體文件一二三級文件 手冊程序制度文件

j編號:XXX-IPM-01

版本號/修改號:A/0

XX市XXX股份有限公司

知識產權手冊

IntellectualpropertyHandbook

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A/0/文件發(fā)行

分發(fā)要求

分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)分發(fā)部門分發(fā)份數(shù)

1套

總經理1套采購中心1套研發(fā)中心

套套

管理者代表1人事行政中心1套生產運營中心1

套

知識產權部1銷售中心1套

___

編制（知識產權部）審核（管理者代表）批準（總經理/授權）

0烈

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目錄

0.1前言.....................................................................5

0.2頒布令...................................................................6

0.3企業(yè)簡介.................................................................7

0.4知識產權方針、目標.......................................................9

0.5任命書..................................................................10

1范圍......................................................................11

1.1總則................................................................11

1.2內容................................................................11

1.3目的................................................................11

1.4范圍................................................................11

2規(guī)范性引用文件............................................................11

3術語和定義................................................................11

4知識產權管理體系..........................................................11

4.1總體要求............................................................11

4.2文件要求............................................................11

4.2.1總貝!J................................................................................................................................12

4.2.2文件控制......................................................12

4.2.3知識產權手冊..................................................13

4.2.4外來文件與記錄文件............................................13

5管理職責..................................................................13

5.1管理承諾............................................................14

5.2知識產權方針........................................................14

5.3策劃................................................................14

5.3.1知識產權管理體系策劃..........................................14

5.3.2知識產權目標..................................................15

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5.3.3法律和其他要求................................................15

5.4職責、權限和溝通....................................................16

5.4.1管理者代表....................................................16

5.4.2機構..........................................................17

5.4.3內部溝通......................................................19

5.5管理評審............................................................19

5.5.1評審要求......................................................19

5.5.2評審輸入......................................................20

5.5.3評審輸出......................................................20

6資源管理..................................................................20

6.1人力資源............................................................20

6.1.1知識產權工作人員.............................................20

6.L2教育與培訓...................................................21

6.1.3人事合同.....................................................21

6.L4入職.........................................................21

6.1.5離職.........................................................22

6.1.6激勵.........................................................22

6.2基礎設施............................................................22

6.3財務資源............................................................22

6.4信息資源............................................................23

7基礎管理..................................................................23

7.1獲取................................................................23

7.2維護................................................................24

7.3運用................................................................24

7.3.1實施、許可和轉讓.............................................24

7.3.2投融資........................................................24

7.3.3企業(yè)重組......................................................25

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7.3.4標準化........................................................25

7.3.5聯(lián)盟及相關組織...............................................25

7.4保護................................................................25

7.4.1風險管理.....................................................25

7.4.2爭議處理.....................................................26

7.4.3涉外貿易.....................................................26

7.5合同管理............................................................26

7.6保密................................................................27

8實施和運行................................................................27

8.1立項...............................................................27

8.2研究開發(fā)............................................................27

8.3采購................................................................28

8.4生產................................................................28

8.5銷售和售后........................................................29

9審核和改進................................................................29

9.1總則..............................................................29

9.2內部審核...........................................................29

9.3分析與改進.........................................................30

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0.1前言

隨著知識經濟的興起，知識產權已成為市場競爭力的核心要素。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主

體，更是知識產權創(chuàng)造、運用、管理和保護的主體，提高企業(yè)的知識產權管理工作水平是

增強自主創(chuàng)新能力的重要保證。

本管理手冊是依據《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》，結合企業(yè)的特點及實際，遵行“可行、

實效、系統(tǒng)、準確、簡明”的原則編寫。希望公司員工能認真學習、理解執(zhí)行，做好知識

產權管理工作，提高知識產權創(chuàng)造、管理、運用和保護水平，滿足標準要求。

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0.2頒布令

實施企業(yè)知識產權管理是企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展的關鍵，是提升企業(yè)市場競爭力的保證。

全體員工務必牢記“增強知識產權保護，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢”的知識產權管理方針，

并以此為己任，在自己的工作中監(jiān)控、保護知識產權。

本手冊根據《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》編制而成，現(xiàn)予以頒布，自2018年1月11日

起生效實施。該手冊是企業(yè)知識產權管理的規(guī)范性文件，全體員工必須理解、貫徹、執(zhí)行。

總經理.：/設

2018年1月11日

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0.3企業(yè)簡介

XX市XXX股份有限公司成立于2004年，注冊資本10000萬人民幣，中外合資企業(yè),

總部位于XXXXX,地理位置優(yōu)越，交通便利。公司擁有行業(yè)知名技術開發(fā)人才，裝備先進

的科研、生產、分析、檢測儀器設備，全而實行標準化管理，已于2016年5月19日成

功上市。主營XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX三大系列產品，是首批認證的

高新技術企業(yè)。

以產品質量為生命的XXX,從原材料采購到生產、安裝、檢測，每一步都嚴格按

照IS09001：2015國際質量控制流程執(zhí)行，產品通過了專業(yè)機構進行的RoHS、CCC、

CE、FCC、ETL、IP67防塵防水測試、防太陽光眩目測試、電磁兼容測試、高低溫測試、

重金屬含量測試等質量認證，其中包括TUV安全認證，這些認證在確保每一個產品出廠都

穩(wěn)定、可靠的同時，也為XXX進軍國際市場掃清了障礙。

品牌的推廣與渠道的擴張帶來了業(yè)績的快速增長，目前，公司研發(fā)生產的產品被

廣泛應用于戶外廣告媒體、文化娛樂活動、體育場館、舞臺租賃、市政工程等領域，2014

年、2015年XXX營業(yè)收入增長率分別達到172.53%、62.39%、100.35%。！

科學管理，精益求精，深耕行業(yè)18載，XXX先后榮獲”高新技術企業(yè)雙軟企

業(yè)“、"國家質量檢驗合格產品企業(yè)"、"XX市軟件協(xié)會會員”、“全國質量信得過產品企業(yè)”、

“新三板30強企業(yè)”、“AAA級信用企業(yè)”、“XX市半導體照明產業(yè)發(fā)展促進會監(jiān)事長單

位”等殊榮，并擁有數(shù)十項專利。

不忘初心，方得始終，創(chuàng)立以來，XXX始終堅持“聯(lián)合、誠信、發(fā)展”的核心價

值觀，為客戶提供貼合市場的優(yōu)質產品。在科研方面，按照年產值8%的固定投入，集聚

數(shù)十位行業(yè)內知名人才，狠抓技術研發(fā)，致力在高端XXX領域堅持創(chuàng)新，持續(xù)領先。為打

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造完整的產業(yè)鏈，增強市場競爭力，2017年，經公司高層研究決定，投資開辦了XXXXXX

實業(yè)有限公司，同時投資逾億元，在XXXXXX按照現(xiàn)代工業(yè)4.0的標準建設多條全自動

化的生產線，以滿足日益增加的客戶需求，為塑造“全球XXX應用方案解決提供商”國際

品牌而整裝并進。

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0.4知識產權方針、目標

企業(yè)的知識產權管理方針應符合法律法規(guī)要求，能為管理目標的制定提供框架，能體

現(xiàn)企業(yè)特色、知識產權特點、易讀易記。

企業(yè)的知識產權目標應與企業(yè)發(fā)展的方針一致，目標應設置可測量參數(shù)，并可以在企

業(yè)內部的相關部門和管理流程分解落實，可以分別制定實現(xiàn)目標的相關計劃和文件。

1.知識產權方針

增強知識產權保護，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢

2.知識產權長期目標

知識產權環(huán)境進一步完善，創(chuàng)造、運用、保護和管理知識產權的能力顯著增強，知識

產權意識深入人心，通過多元化的研發(fā)合作促進科技創(chuàng)新，通過科技創(chuàng)新擴大品牌及市場

影響力，擁有核心技術專利，擴大產品技術保護范圍。

3.知識產權3—5年目標

實用新型專利擁有量突破50件

外觀設計專利擁有量突破20件

核心技術發(fā)明專利突破15件

堅持每年至少聘請外部專家進行知識產權管理知識培訓2次

總經理：力

2018年1月11日

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0.5任命書

為貫徹執(zhí)行《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》及相關法律要求，保證知識產權管理體系持續(xù)

有效運行，特任命XXX為本公司知識產權管理代表,全面負責知識產權管理體系的運行

及持續(xù)改善事宜，具體職責如下：

（1）領導、審查、批準和監(jiān)督知識產權管理機構的各項工作；

（2）協(xié)調企業(yè)內外有關知識產權的工作；

13）確保知識產權管理體系有效運行；

（4）及時向最高管理者（總經理）提供有關知識產權的信息；

（5）協(xié)調企業(yè)內外有關的知識產權工作；

16）確保知識產權外部溝通的有效性。

總經理：0C0CX

2018年1月11日

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1范圍

1.1總則

本手冊按《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的要求，通過知識產權管理體系的建立、實施、

保持和持續(xù)改進，規(guī)范企業(yè)的知識產權工作。

1.2內容

本手冊包括了《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的全部要求以及體系所需過程的相互作用。

包括企業(yè)知識產權管理的方針、體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析

和改進。

1.3目的

貫徹《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》國家標準，促進企業(yè)建立生產經營活動各環(huán)節(jié)知識產

權管理活動規(guī)范，加強知識產權管理，提高知識產權獲取、維護、運用和保護水平。

1.4范圍

本手冊適用于企業(yè)內部和外部經營活動全過程。本手冊涉及評價企業(yè)是否滿足《企業(yè)

知識產權管理規(guī)范》標準和有關法律法規(guī)要求的評價體系。

2規(guī)范性引用文件

GB/T29490-2013《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》

3術語和定義

本手冊采用《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》中的術語和定義。

4知識產權管理體系

4.1總體要求

企業(yè)應按本標準GB/T29490-2013《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》的要求建立知識產權管

理體系，實施、運行并持續(xù)改進，保持其有效性，并形成文件。

4.2文件要求

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4.2.1總貝！|

(1)知識產權管理體系文件應包括依照本標準要求形成文件的程序和記錄，知識產權

手冊、知識產權方針、目標、知識產權管理控制程序、知識產權管理活動記錄，并按企業(yè)

文件管理的規(guī)定要求對文件進行管理。體系結構如下圖所示：

(2)公司所需的文件及詳略程度取決于公司的規(guī)模、活動類型、過程及其相互作用的復

雜程度以及員工的能力素質等；

(3)文件采用的媒體形式或類型有：紙張、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體或組

合。

4.2.2文件控制

知識產權管理體系文件是企業(yè)實施知識產權管理的依據，應予以控制：

(1)企業(yè)建立的知識產權管理體系文件及控制程序應在發(fā)布或修訂后再發(fā)布前得到審

核和批準；

(2)企業(yè)應根據文件管理規(guī)定和文件控制程序進行管理，文件中的相關要求應清晰、

明確，并對執(zhí)行情況進行定期跟蹤、評價，確保制度控制的有效性；

(3)企業(yè)知識產權管理體系文件的管理應根據文件類別及秘密級別的不同分別進行;

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(4)文件應按企業(yè)文件管理的規(guī)定進行管理，對文件的標識、更改、使用、保存、廢

止進行控制，以保證體系的有效實施；

(5)因特定目的需要保留的失效文件需加蓋失效章予以保留使用。

形成的相關文件：XXX-QP-01文件和記錄控制程序

4.23知識產權手冊

知識產權部組織公司相關職能部門，依據《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》(GB/T29490-2013)

要求，編制、實施并保持公司的知識產權手冊。其包括下列內容：

(1)公司總經理批準的知識產權管理工作手冊發(fā)布令、管理者代表任命書；

(2)企業(yè)概況；

(3)知識產權管理體系的范圍；

(4)知識產權機構的設置、職責和權限的相關文件；

(5)對知識產權管理體系所包括的過程順序和相互作用的表述；

(6)公司知識產權管理體系職能分配表；

(7)公司知識產權管理體系具體要求。

4.2.4外來文件與記錄文件

根據知識產權管理要求進行記錄，為知識產權管理體系有效運行提供客觀依據，確保

過程實施的可追溯性，記錄應滿足下列要求：

(1)公司對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件的記錄填寫應做到詳細、準確、

及時、字跡清晰、內容完整，確保其來源和取得時間可識別；

(2)記錄可以采用文字(表格)、照片、電了媒體、紙件等；

(3)記錄的形成、保管、使用、廢棄應按企業(yè)的記錄管理規(guī)定要求進行；

(4)對于外來文件與記錄文件，企業(yè)應采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保

管期限。

形成的相關文件：XXX-QP-01文件和記錄控制程序

5管理職責

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5.1管理承諾

最高管理者（總經理）是企業(yè)知識產權管理的第一責任人，其職責主要有：

（1）制定知識產權方針、目標，確保為實施知識產權管理提供適宜的組織機構，并配

備必要的資源；

（2）建立和健全各級知識產權管理責任，落實職能，就知識產權管理的有關事宜予以

授權，并充分溝通協(xié)調各部門服從管理授權，確保有效溝通；

（3）確保企業(yè)開展知識產權工作所需的資源；

（4）負責組織知識產權體系的管理評審。

5.2知識產權方針

（1）企業(yè)制定的知識產權方針為：增強知識產權保護，持續(xù)塑造行業(yè)優(yōu)勢”

（2）符合相關法律法規(guī)和政策的要求；

（3）為知識產權目標的制定提供總體框架；

（4）通過培訓、教育、宣傳等方式，向全體員工宣貫知識產權方針，并得到全員工的

理解；

（5）方針由最高管理者（總經理）批準，發(fā)布實施，并在企業(yè)內部得到有效運行；

（6）需形成文件、付諸實施，并執(zhí)行過程中給予保持；

（7）與公司的經營發(fā)展情況相適應，當公司根據內外部環(huán)境的變化，應組織對知識產

權方針的適宜性進行評審，必要時進行修改。

5.3策劃

5.3.1知識產權管理體系策劃

最高管理者應確保：

（1）企業(yè)應識別所涉及的知識產權利益的相關方，如投資者、客戶、政府、供應商、

管理層、員工等，并且對這些相關方的需求進行了解和掌握，同時根據企業(yè)本身知識產權

的種類及其作用（各企業(yè)根據自身情況確定），如專利權、商標權、著作權（含計算機軟件

著作權）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設計、植物新品種權、地理標志及商號權等，進行企業(yè)

知識產權管理體系的策劃；

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（2）企業(yè)應按標準的要求建立知識產權管理機構和相應的管理制度，規(guī)范工作職責,

使之形成文件加以實施和保持，并持續(xù)改進；

（3）知識產權部牽頭，依據知識產權方針將知識產權目標分解為可以落實的具體目標,

由相關部門負責實施。實施過程中形成的文件應落款可追溯，以實現(xiàn)對企業(yè)生產經營活動

中各環(huán)節(jié)知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理的有效運行和控制；

（4）定期開展檢查、分析、評價，確保持續(xù)改進，對已出現(xiàn)和潛在的不符合知識產權

管理要求的問題，采取糾正和預防措施，對體系進行及時調整、修訂和完善，促進知識產

權目標的實現(xiàn)。

5.3.2知識產權目標

最高管理者應根據企業(yè)的實際情況，確定知識產權目標。

（1）由最高管理者（總經理）組織制定企業(yè)的知識產權管理目標，知識產權部負責在

企業(yè)的相關職能部門和各作業(yè)層次上建立知識產權目標；

（2）知識產權目標應與知識產權方針保持一致，內容應包括對持續(xù)改進的承諾；

（3）知識產權目標應分解到各職能部門，形成年度知識產權目標并且要可考核；

（4）對知識產權目標應實施動態(tài)管理，各職能部門定期對本部門目標實施情況進行檢

查、考核評價，并報知識產權部。

形成的相關文件：年度知識產權目標

5.3.3法律和其他要求

最高管理者（總經理）應批準建立、實施并保持形成文件的程序。

（1）法律、法規(guī)及其他耍求包括下列內容：

1）國家頒布的有關的知識產權法律法規(guī)（如專利法、商標法等）；

2）涉及知識產權的相關法規(guī)（如計算機軟件保護條例）；

3）我國簽訂的國際條約〔如專利合作條約）；

4）各級地方人大、政府頒布的有關知識產權的法規(guī)政策；

5）其他相關方所提出的要求。

（2）建立信息獲取渠道:

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通過關注政府（國家、省、市各級），部門（如知識產權局）、行業(yè)（如木行業(yè)）等相

關網站，及時有效的獲得法律、法規(guī)和其他要求；

（3）對收集到的法律、法規(guī)及其他要求的相關內容應及時向相關部門及相關人員進行

傳達；

（4）知識產權部建立法律、法規(guī)及其他要求的清單，對法律、法規(guī)及其他要求的變化、

更新情況進行跟蹤，獲取最新信息，并及時向相關部門及相關人員進行傳達。

形成的相關文件：XXX-QP-02法律法規(guī)和其他要求控制程序

5.4職責、權限和溝通

5.4.1管理者代表

最高管理者（總經理）應在最高管理層中指定專人作為管理者代表，授予其權力負責

以下知識產權工作：

（1）建立、實施并保持知識產權管理體系的運行；

（2）領導、審查、批準和監(jiān)督知識產權管理機構的各項工作；

（3）向最高管理者（總經理）報告知識產權管理績效和改進需求；

（4）確保全體員工對知識產權方針和目標的理解；

（5）確保知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源的落實；

（6）協(xié)調企業(yè)內外有關的知識產權工作；

（7）確保知識產權外部溝通的有效性。

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5.4.2機構

公司建立知識產權管理機構，配備專職或兼職工作人員負責以下職責：

(1)制定知識產權發(fā)展規(guī)劃；

(2)建立知識產權管理績效評價體系；

(3)參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；

(4)負責企業(yè)知識產權的日常管理工作。

其他管理機構負責落實與本機構相關的知識產權工作。

5.4.2.4總經理

總經理是公司知識產權管理的第一責任人，其主要職責見5.1。

5.4.2.2管理者代表

最高管理者在公司管理層中指定一名成員作為管理者代表，其主要職責見5.4.1。

5.4.2.3知識產權管理職能部門

公司知識產權部負責協(xié)調企業(yè)內外知識產權管理全過程，各職能部門配合知識產權部

做好相關知識產權管理工作。

各職能部門職責如下：

(1)知識產權部

——組織編制公司知識產權戰(zhàn)略、目標、制度、T作計劃:

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——執(zhí)行公司知識產權內部控制制度；

―負責公司知識產權的獲得、使用、保護和日常管理工作；

一一負責公司各種獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同管理；

——防范與應對知識產權風險，依法協(xié)調企業(yè)內外部知識產權糾紛；

一一負責公司知識產權信息資源的建設、管理和運用；

——負責知識產權管理體系的管理評估、內部評價等體系運行工作及分析改進工作；

——負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

——負責公司對內合同的管理，擬訂、執(zhí)行和監(jiān)管合同中相關知識產權條款；

——確保設立知識產權工作專項經費并實施管理；

一一形成從預算到使用的經費使用記錄；

——負責本部門知識產權保密條款的執(zhí)行。

12）研發(fā)中心

——負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

—負責制定研究開發(fā)、技術改造與技術創(chuàng)新的計劃，配合知識產權部對知識產權信

息、狀況進行分析，適時調整研發(fā)計劃和項目內容，規(guī)避風險；

——配合知識產權部對開發(fā)成果進行評估、確認，采取相應的保護措施；

----負責本部門知識產權的保密條款執(zhí)行。

（3）銷售中心

一一負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

——負責對公司產品銷售市場進行知識產權監(jiān)控、跟蹤和調查相關知識產權被侵犯情

況，并及時將相關知識產權狀況及時反饋給知識產權部進行處理；

----負責本部門知識產權保密條款的執(zhí)行。

（4）采購中心

一一負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

一負責公司供應商的管理及采購合同的簽訂，明確采購合同涉及知識產權條款，明

確供方涉及知識產權的法律責任:

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——負責本部門知識產權保密條款的執(zhí)行.

(5)人事行政中心

一一負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

——負責公司員工知識產權教育和培訓；

一一負責公司的人力資源管理、如招聘、培訓、考核、離職等專業(yè)工作；

——負責本部門知識產權保密條款的執(zhí)行。

(6)生產運營中心

——負責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權管理分解目標；

——負責公司產品的生產實施，對生產過程中公司涉及產品及生產工藝和設備等技術

所形成的創(chuàng)新成果、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等成果，請知識產權部進行評估、

鑒定、驗收；

-負責配合知識產權部在委托生產、來料生產、貼牌生產時，對生產合同的簽訂。

——負責本部門知識產權保密條款的執(zhí)行。

5.4.3內部溝通

公司采用電話、郵件、會議、QQ等溝通工具進行知識產權溝通，確保對知識產權管

理體系的有效性進行溝通。

5.5管理評審

5.5.1評審要求

管理評審由最高管理者(總經理)定期組織實施，對知識產權的適宜性和有效性進行

評估。

(1)應按評審計劃(每年至少一次且間隔不超過12個月)進行知識產權管理體系的

管理評估；

(2)評估目的是評估知識產權管理體系的適宜性和有效性；

(3)評估依據是知識產權管理方針和預期的目標，必要時應考慮內外部環(huán)境的變化;

(4)評估結論應明確管理體系調整和方針、目標改進的需求，以及采取措施的可行性,

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以利于持續(xù)改進.

5.5.2評審輸入

評市輸入應包括：

(1)知識產權方針和目標；

(2)前期審核結果；

(3)企業(yè)經營目標、策略及新產品、新業(yè)務的規(guī)劃情況；

(4)企業(yè)知識產權基本情況及風險評估信息；

(5)技術、標準發(fā)展趨勢；

(6)以往管理評估的跟蹤措施實施情況及有效性；

(7)可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化

等。

形成的相關文件：XXX-QP-03管理評審控制程序

5.5.3評審輸出

評審輸出應包括：

(1)提出知識產權方針和目標的改進措施；

(2)提出知識產權管理制度及管理程序的改進措施；

(3)確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入措施；

(4)保持評審的輸入和輸出記錄。

形成的相關文件：XXX-QP-03管理評審控制程序

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1知識產權工作人員

對知識產權工作人員的任職條件應明確規(guī)定，應使其能力與崗位職責要求相適應。知

識產權工作人員應有大專以上學歷，相關的知識產權工作經驗、熟悉專利法等專業(yè)知識，

熟練操作電腦，有高度的責任感和敬業(yè)精神，確保從事知識產權相關工作的人員滿足本公

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司管理體系的要求；

對人員能力的判斷應從其受教育的程度，工作經驗、技能水平、培訓效果等綜合考慮,

選拔能勝任本職工作的人員從事管理和作業(yè)活動。

形成的相關文件：XXX-WT-01職位說明書

6.1.2教育與培訓

(1)識別和確定知識產權工作人員所必需的能力，制定培訓計劃并執(zhí)行，使知識產權

工作人員具備相應的知識、技能和經驗；

(2)企業(yè)應組織全體員工按業(yè)務領域和崗位要求開展知識產權培訓，使其了解其工作

與實現(xiàn)知識產權目標的關系，提高知識產權意識；

(3)企業(yè)針對職能部門負責人、主要業(yè)務骨干的知識產權培訓教育，可根據自身特點

和知識產權管理工作的實際需要，靈活實施，合理設置培訓教育的內容，保持教育、培訓

的適當記錄；

(4)通過培訓等方式確保中、高層管理人員具有一定的知識產權意識，保持教育、培

訓的適當記錄：

(5)對技術研究開發(fā)、知識產權部等知識產權關系密切的崗位人員應重點進行知識產

權培訓，保留教育、培訓的適當記錄。

形成的相關文件：XXX-QP-04人力資源控制程序

6.1.3人事合同

公司通過勞動合同對員工進行管理：

(1)約定知識產權權屬；

(2)約定保密條款內容；

(3)明確發(fā)明創(chuàng)造人享有的權利和負有的義務；

(4)在必要時約定競業(yè)限制和補償條款。

形成的相關文件：勞動合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議

6.1.4入職

(1)公司對新進員工進行適當?shù)闹R產權背景調查和溝通，避免侵害他人知識產權,

并進行相應的入職知識產權培訓:

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(2)木公司與新入職知識產權、研發(fā)等與知識產權關系密切的崗位人員簽署知識產

權聲明文件。

形成的相關文件：知識產權背景調查表、知識產權聲明

6.1.5離職

(1)為防止企業(yè)員工流動后，造成或加劇同業(yè)競爭甚至侵犯知識產權，員工離職或退

休后，應進行離職、退休員工的知識產權懇談，提醒相應的知識產權事項；

(2)對于涉及核心知識產權的員工離職或退休時，應交回屬于企業(yè)的全部涉密資料，

如實驗數(shù)據、儀器設備、樣品等，并簽訂離職知識產權協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。

形成的相關文件：離職單、競業(yè)限制協(xié)議

6.1.6激勵

公司應建立激勵機制，制定知識產權激勵的制度，獎勵應形成獎勵記錄，歸檔備查。

文件中應明確：

(1)明確給員工創(chuàng)造的知識產權給予相應的物質獎勵和精神獎勵，物質獎勵標準不低

于國家相關法律規(guī)定的標準：

(2)員工造成知識產權損失時，應依法承擔相應責任；

(3)獎勵應如實記錄，并歸檔備查。

形成的相關文件：XXX-WI-02知識產權獎懲制度

6.2基礎設施

為了保證知識產權工作的順利進行，公司配套相關的基礎設施資源，主要為：

(1)知識產權管理軟件、數(shù)據庫，計算機、網絡設備、保密設備等；

(2)辦公場地。

6.3財務資源

(1)公司為知識產權管理工作的有效開展提供相應的經費保障，設立知識產權經常性

預算費用，主要包括用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和

培訓等事項；

(2)設立用于知識產權管理機構運行的費用;

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（3）設立用于知識產權激勵的經費；

（4）條件允許的情況下，企業(yè)可設立知識產權風險準備金。

形成的相關文件：知識產權財務預算與核算記錄表

6.4信息資源

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）公司知識產權信息包括內部信息和外部信息，通過公司冬部門以及委托代理機構

收集相關信息，其收集和維護管理應由知識產權部歸口管理。

（2）信息分類

1）內部信息包括：專利、商標、版權、商業(yè)秘密、專有技術、許可證貿易等各類知識

產權信息；

2）外部信息包括：國家和各級政府有關知識產權的法律、法規(guī)和政策措施，國內外相

關專利文獻、商標注冊等信息，相關專業(yè)期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關技術信息,

競爭對手及其產品技術信息等。

（3）信息資源管理

1）根據公司的產品、行業(yè)等情況識別信息的需求，建立信息收集渠道，及時獲取所屬

領域、競爭對手的知識產權信息；

2）將信息進行分類篩選和分析加工，轉換為對公司有用的知識，并傳達給相關人員；

3）信息發(fā)布前必須進行審批；

4）建立專利信息數(shù)據庫并進行有效維護和及時更新。

形成的相關文件：XXX-QP-05信息資源控制程序

7基礎管理

7.1獲取

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）公司根據知識產權目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確所需要的知識產權

的種類（如專利、商標、著作權等）及創(chuàng)造和取得的方式和途徑；

（2）在申請獲取知識產權保護前進行必要的檢索和分析?以提高獲得知識產權保護的

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幾率；

（3）保持知識產權獲取的記錄，如專利申請表、技術交底書等；

（4）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權。

形成的相關文件：XXX-QP-06知識產權獲取控制程序、XXX-QP-07知識產權檢索控制

程序、XXX-WI-03專利管理制度、XXXTVI-04商標管理制度、XXXTI-05著作權管理制度

7.2維護

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面所需的控制：

（1）知識產權部對公司擁有的知識產權按照性質等進行分類，建立分類管理檔案，進

行日常維護；

（2）建立知識產權評估機制，由知識產權部對擁有的各類知識產權進行價值評估，以

便對放棄或維持該知識產權做出決策；

（3）知識產權發(fā)生權屬變更時，根據公司有關制度，及時辦理相關手續(xù)；

（4）公司對知識產權實施放棄的，應明確審批程序和權限，辦理手續(xù)，由知識產權部

備案；

（5）公司根據實際情況可按照重要性對知識產權進行分級管理，以備緊急之需。

形成的相關文件：XXX-QP-08《知識產權評估控制程序》、XXX-QP-09《知識產權變動

控制程序》、XXX-WT-06《知識產權檔案分類管理規(guī)定》

7.3運用

7.3.1實施、許可和轉讓

編制形成文件的程序或制度，規(guī)定以下方面的控制：

（1）公司采取措施促進和監(jiān)控知識產權的實施，根據實際情況可評估知識產權對企業(yè)

的貢獻；

（2）知識產權實施、許可或轉讓前，針對公司作為讓與方和受讓方分別設定調查內容,

對知識產權進行評估。

形成的相關文件：XXX-QPT0知識產權實施、許可、轉讓控制程序

7.3.2投融資

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(1)企業(yè)在投資融資活動前，應當確認知識產權資產狀況，盡到盡職調查義務，同時

進行風險和價值評估；

(2)針對境外投融資項目，應當針對所在地的知識產權法律、政策及執(zhí)行情況，進行

風險分析。

7.3.3企業(yè)重組

(1)企業(yè)合并或并購前，應開展知識產權盡職調查義務，根據合并或并購的目的設定

對目標企業(yè)知識產權狀況的調查內容，并根據實際情況可進行知識產權評估；

(2)企業(yè)出售或剝離資產前，應對相關知識產權開展調查和評估，分析出售或剝離的

知識產權對本企業(yè)未來競爭力的影響，并形成記錄規(guī)范存檔。

7.3.4標準化

(1)公司參與標準化組織前，首先需要去了解標準化組織涉及的知識產權政策，將包

含有專利和專利申請的技術方案向標準化組織提案時，按照知識產權政策的要求披露和許

可承諾；

(2)企業(yè)牽頭制定標準時，應組織制定標準工作組的知識產權政策和工作程序。

7.3.5聯(lián)盟及相關組織

(1)參與知識產權聯(lián)盟或其它組織前，應了解其知識產權政策，并進行評估；

(2)組建知識產權聯(lián)盟時，應遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識產權政

策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟可圍繞核心技術建立專利池。

7.4保護

7.4.1風險管理

編制形成文件的程序或制度，以規(guī)定以下方面所需的控制：

(1)采取適當措施，如通過專利檢索分析、適時購買正版軟件等，避免或降低生產、

辦公設備及軟件侵犯他人知識產權的風險；

(2)知識產權部根據有關法律法規(guī)規(guī)定，對公司產品可能涉及他人知識產權的狀況實

施定期監(jiān)控，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，提出知識產權防范預案；

(3)有條件的企業(yè)可將知識產權納入企業(yè)風險管理體系，對知識產權風險進行識別和

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評測，并采取相應風險控制措施.

形成的相關文件：XXX-QP-11知識產權風險管理控制程序

7.4.2爭議處理

(1)及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產權被侵犯的情況,適時運用行政和司法途徑保護知識產權;

各部門發(fā)現(xiàn)任何侵犯公司知識產權的現(xiàn)象應及時向知識產權部報告，由知識產權部負責跟

蹤和調查相關知識產權被侵權行為，依法采取適當措施；

(2)在處理知識產權糾紛時，評估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影

響，選取適宜的爭議解決方式。

形成的相關文件：XXX-QP-12知識產權爭議處理程序

7.4.3涉外貿易

(1)向境外銷售產品前，應調查目的地的知識產權法律、政策及執(zhí)行情況，了解行業(yè)

相關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險；

(2)向境外銷售產品前，應適時在目的地進行知識產權申請、注冊和登記；

(3)對向境外銷售的涉及知識產權的產品，可根據實際情況采取相應的例如海關備案

等邊境保護措施。

7.5合同管理

公司對經營過程中簽署的涉及知識產權內容合同進行規(guī)范的管理：

(1)對合同中有關知識產權條款進行審查，并形成記錄；

(2)對知識產權對外委托業(yè)務，如申請、檢索與分析、預警、訴訟、侵權調查與鑒定、

管理咨詢等，應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；

(3)在進行委托開發(fā)和合作開發(fā)時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利

益分配、后續(xù)改進的權屬和使用等；

(4)承擔涉及國家重大專項等政府支持項目時，應了解項目相關的知識產權管理規(guī)定,

并按照要求進行管理；

(5)對于某些合同(如專利權轉讓、許可合同等)國家有關行政主管部門具有格式合

同示范文本的，應當盡量采用;

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（6）對某些合同（如專利權、商標權轉讓合同）國家法律規(guī)定需要辦理相關審批手續(xù)

后才能生效的，企業(yè)在合同簽訂后，應及時辦理相應手續(xù)。

形成的相關文件：XXX-WI-09知識產權合同管理規(guī)定

7.6保密

公司對經營過程中涉及的保密信息進行規(guī)范的管理，對保密過程進行有效控制，以避

免泄密遭受損失：

（1）明確公司涉密人員范圍，設定保密等級和明確其接觸權限；

（2）明確公司可能造成知識產權流失的設備，對其進行清點、統(tǒng)計，規(guī)定其使用目的、

人員和方式；

（3）明確公司涉密信息的范圍及載體，規(guī)定其保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的

要求；

（4）明確公司涉密區(qū)域，涉及保密重要部門、崗位，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

形成的相關文件：XXX-QP-14知識產權保密控制程序

8實施和運行

8.1立項

（1）項目立項前要進行立項可行性分析，對知識產權進行檢索調查，分析該項目所涉

及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人信息等；

（2）通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；

（3）進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依

據，避免重復研發(fā)和資源浪費；

（4）編制立項報告，對立項過程中的活動進行記錄；

（5）隨著設計和開發(fā)的進展，必要時更新研發(fā)計劃。

形成的相關文件：XXX-QP-16知識產權研發(fā)活動控制程序

8.2研究開發(fā)

（1）對研究開發(fā)領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的

技術發(fā)展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析;

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(2)在檢索分析的基礎上，制定知識產權規(guī)劃；

(3)對研究與開發(fā)活動中形成的檔案和記錄進行有效管理，以使研發(fā)活動具有可追溯

性；

(4)對研發(fā)活動的知識產權進行跟蹤與監(jiān)督，及時調整研發(fā)黃略和內容，避免資源浪

費、規(guī)避或降低知識產權侵權風險；

(5)研究與開發(fā)活動中的知識產權管理由知識產權部與研發(fā)中心配合實施，并形成督

促研究人員及時報告研究開發(fā)成果的工作機制；

(6)研發(fā)成果產出后研發(fā)中心整理技術方案，并由知識產權部組織評估、確認，明確

保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權。

形成的相關文件：XXX-QP-16知識產權研發(fā)活動控制程序

8.3采購

(1)公司對原材料、設備等采購活動加強知識產權管理；

(2)在采購涉及知識產權產品的過程中，采購應與知識產權部協(xié)同配合，收集相關知

識產權信息，以避免采購知識產權侵權產品，條件允許的情況下，可要求供應商提供知識

產權權屬證明；

(3)加強對供方信息、供貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作，防止商業(yè)

秘密泄漏；

(4)對采購產品的知識產權進行監(jiān)管，采購合同中要明確知識產權條款，明確知識產

權權屬、許可使用范圍和侵權責任承擔等。

形成的相關文件：XXX-WI-07知識產權采購管理規(guī)定

8.4生產

(1)對生產過程的知識產權應進行有效管理，及時評估、確認生產過程中涉及工藝方

法的技術改進與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等成果，明確保護方式，適時形成知

識產權；

(2)委托生產、貼牌生產等對外協(xié)作生產的過程中，在生產合同中應設立知識產權條

款，明確知識產權權屬、保密責任、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時可要求供方

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提供知識產權許可證明；

(3)對生產活動中形成的檔案和記錄進行有效管理，以使生產活動具有可追溯性。

形成的相關文件：XXX-QP-15知識產權生產活動控制程序

8.5銷售和售后

(1)產品銷售前，銷售中心對產品所涉及的知識產權進行全面審查和分析，制定知識

產權保護和風險規(guī)避方案；對公司產品的知識產權建立保護機制，也防止銷售侵犯他人知

識產權的產品；

(2)在產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產權保護或風險規(guī)避方案；

(3)建立產品銷售市場監(jiān)控機制，采取保護措施，及時跟蹤和調查相關知識產權被侵

權情況，建立和保持相關記錄并及時報告知識產權部進行處理；

(4)產品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權保護和風險

規(guī)避方案，適時形成新的知識產權；

(5)知識產權部應建立侵權記錄，整理侵權材料，并形成檔案。

形成的相關文件：XXX-WI-08知識產權風險規(guī)避方案

9審核和改進

9.1總則

管理者代表應策劃并實施以下方面所需的監(jiān)控、審查、分析和改進過程：

(1)為確保業(yè)務過程中的產品、軟硬件設施設備符合知識產權有關要求；

(2)為確保知識產權管理體系的適宜性；

(3)持續(xù)改進現(xiàn)有的知識產權管理體系，以保證其運行的有效性；

公司各部門按規(guī)定的職責，策劃并實施監(jiān)控、審查、分析和持續(xù)改進過程。

9.2內部審核

(1)公司建立、保持和實施內部審核程序，以確保其知識產權管理體系符合標準的要

求。評價結果作為管理評審的輸入材料；

(2)知識產權部負責制定內部評審計劃，定期進行內部評價；

(3)內部審核程序：

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1)制定內部審查實施計劃；

2)評價準備，成立內部審查組，進行文件準備；

3)實施內部審查；

4)分析評價內部審查結果，提出改進措施并跟蹤驗證。

形成的相關文件：XXX-QP-13內部審核控制程序

9.3分析與改進

(1)各責任部門根據公司知識產權方針、目標以及內部審查時檢查、分析結果，依照

部門職能，對問題進行原因分析，與知識產權部配合制定和落實改進措施，并實施改進；

(2)知識產權部追蹤驗證改進措施，以促進知識產權管理體系的持續(xù)改進。

知識產權管理體系各部門職能分配表

人事

管理者知識產研發(fā)中采購中銷售中生產運

國標認證條款總經理行政中

代表權部心心心營中心

心

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人事

管理者知識產研發(fā)中采購中銷售中生產運

國標認證條款總經理行政中