2025年借殼上市融資擔(dān)保合同

2025年借殼上市融資擔(dān)保合同合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：____________________

乙方（以下簡稱“乙方”）：____________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行融資，為保障融資的順利進(jìn)行，乙方同意為甲方的借殼上市提供融資擔(dān)保，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方之間的融資擔(dān)保關(guān)系，保障甲方的融資需求，確保融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。

二、合同背景

甲方因發(fā)展需要，擬通過借殼上市的方式進(jìn)行融資。乙方認(rèn)可甲方的融資需求，同意為甲方的融資提供擔(dān)保，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成本合同。

三、合同內(nèi)容

1.甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，合法、合規(guī)地開展借殼上市融資活動(dòng)。

2.乙方同意為甲方借殼上市融資提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣_(tái)_____元。

3.甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方擔(dān)保費(fèi)用，具體費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。

4.乙方在履行擔(dān)保義務(wù)期間，有權(quán)對(duì)甲方的融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，甲方應(yīng)積極配合。

5.甲方如因自身原因?qū)е氯谫Y活動(dòng)無法完成，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、爭(zhēng)議解決

雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向擔(dān)保合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意在甲方借殼上市融資過程中，按照甲方的要求，提供以下?lián)７?wù)：

（1）為甲方的融資活動(dòng)向債權(quán)人提供連帶責(zé)任擔(dān)保；

（2）協(xié)助甲方辦理與融資擔(dān)保相關(guān)的手續(xù)；

（3）在必要時(shí)，代表甲方與債權(quán)人進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)；

（4）在甲方違約時(shí)，按照合同約定履行擔(dān)保責(zé)任。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的擔(dān)保服務(wù)應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，確保擔(dān)保的有效性和合規(guī)性。

2.2乙方應(yīng)確保擔(dān)保合同的內(nèi)容清晰、完整，無歧義，并符合甲方的實(shí)際需求。

三、價(jià)格支付

3.1乙方提供的擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元，甲方應(yīng)在本合同生效之日起______個(gè)工作日內(nèi)支付。

3.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方融資進(jìn)展情況，要求甲方支付階段性擔(dān)保費(fèi)用。

3.3如因甲方原因?qū)е氯谫Y活動(dòng)無法完成，乙方有權(quán)要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款在本合同終止后仍具有約束力。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2甲方未按時(shí)支付擔(dān)保費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付______%的滯納金。

5.3乙方未按時(shí)履行擔(dān)保義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付______%的賠償金。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向擔(dān)保合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

6.2訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他義務(wù)。

七、合同生效及終止

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

7.2本合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同。

7.3任何一方可書面通知對(duì)方解除本合同，但應(yīng)提前______個(gè)工作日通知對(duì)方。

八、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

8.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自合同期滿或解除之日起失效。

九、合同附件

本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容：

1.擔(dān)保合同

2.擔(dān)保費(fèi)用支付計(jì)劃

3.其他雙方認(rèn)為必要的文件

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

代表人（簽字）：____________________

代表人（簽字）：____________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲方融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。

1.2甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付擔(dān)保費(fèi)用，并確保支付方式的合法性和合規(guī)性。

1.3甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，合法、合規(guī)地開展借殼上市融資活動(dòng)，確保融資活動(dòng)的合法性。

1.4甲方應(yīng)向乙方提供必要的資料和信息，以便乙方履行擔(dān)保義務(wù)。

1.5甲方應(yīng)積極配合乙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供擔(dān)保合同、辦理相關(guān)手續(xù)等。

1.6甲方應(yīng)在本合同規(guī)定的期限內(nèi)，向乙方支付階段性擔(dān)保費(fèi)用。

1.7甲方應(yīng)在本合同規(guī)定的期限內(nèi)，向乙方支付因自身原因?qū)е氯谫Y活動(dòng)無法完成而產(chǎn)生的違約金。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付擔(dān)保費(fèi)用，并有權(quán)對(duì)甲方融資活動(dòng)的合法性進(jìn)行監(jiān)督。

2.2乙方應(yīng)按照合同約定，在甲方融資活動(dòng)中提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲方融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。

2.3乙方應(yīng)在本合同規(guī)定的期限內(nèi)，按照甲方的要求辦理與融資擔(dān)保相關(guān)的手續(xù)。

2.4乙方應(yīng)在本合同規(guī)定的期限內(nèi)，代表甲方與債權(quán)人進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，以保障甲方的融資權(quán)益。

2.5乙方應(yīng)確保擔(dān)保合同的內(nèi)容清晰、完整，無歧義，并符合甲方的實(shí)際需求。

2.6乙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，有權(quán)對(duì)甲方的融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，甲方應(yīng)積極配合。

2.7乙方應(yīng)在本合同規(guī)定的期限內(nèi)，向甲方提供階段性擔(dān)保費(fèi)用支付計(jì)劃。

2.8乙方應(yīng)在甲方違約時(shí)，按照合同約定履行擔(dān)保責(zé)任，包括但不限于支付賠償金、承擔(dān)連帶責(zé)任等。

2.9乙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法行為，有權(quán)要求甲方立即停止違法行為，并向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，開展合作。

3.2雙方應(yīng)通過定期會(huì)議、書面通知、電話等方式保持溝通，及時(shí)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。

3.3雙方在合作過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，確保合作活動(dòng)的合法性。

3.4雙方應(yīng)共同制定合作計(jì)劃，明確各方的職責(zé)和任務(wù)，確保合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.5雙方在合作過程中，應(yīng)相互支持、相互配合，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

3.6雙方應(yīng)定期對(duì)合作情況進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)合作方式，提高合作效果。

3.7雙方在合作過程中，如遇到不可抗力因素，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，確保合作活動(dòng)的順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽本合同，續(xù)簽合同的有效期限由雙方另行約定。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)變更、政策調(diào)整等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，該補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，擅自變更的，變更內(nèi)容無效。

三、合同的解除

3.1雙方均可因以下原因解除本合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同的其他情形。

3.2解除合同的通知應(yīng)書面送達(dá)對(duì)方，自對(duì)方收到通知之日起合同解除。

四、合同的終止

4.1本合同有效期滿或雙方按照合同約定解除合同后，合同終止。

4.2合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定，履行各自義務(wù)，包括但不限于支付已產(chǎn)生費(fèi)用、歸還借款等。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向擔(dān)保合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

5.2訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。

6.3雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)向擔(dān)保合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，對(duì)雙方具有法律約束力。

7.2本合同未盡事宜，按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

7.3如本合同與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。

7.4本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.連帶責(zé)任擔(dān)保：指擔(dān)保人與債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，擔(dān)保人承擔(dān)連帶清償責(zé)任的擔(dān)保方式。

2.擔(dān)保合同：指擔(dān)保人與債權(quán)人訂立的，擔(dān)保人為債務(wù)人的債務(wù)履行提供擔(dān)保的協(xié)議。

3.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)于在履行合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

4.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。

5.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人因合同履行發(fā)生糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決糾紛的過程。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

7.合同生效：指合同依法成立后，當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律約束力。

8.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對(duì)原合同部分內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

9.合同解除：指合同當(dāng)事人依照法律規(guī)定或者合同約定，使合同關(guān)系終止的行為。

10.合同終止：指合同關(guān)系因履行完畢、解除、法定事由等原因而結(jié)束。

11.法定事由：指法律規(guī)定的導(dǎo)致合同終止的原因。

12.訴訟：指當(dāng)事人因合同糾紛，依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院作出裁判的行為。

13.法律適用：指合同當(dāng)事人約定或法律規(guī)定合同所適用的法律。

14.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)特定案件行使審判權(quán)的法院。

15.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定的行為準(zhǔn)則。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：擔(dān)保合同條款模糊，可能導(dǎo)致雙方理解不一致。

注意事項(xiàng)：確保合同條款表述清晰、準(zhǔn)確，避免使用容易產(chǎn)生歧義的詞匯。

解決辦法：在合同簽訂前，雙方應(yīng)仔細(xì)閱讀合同條款，如有疑問應(yīng)及時(shí)溝通，直至達(dá)成共識(shí)。

2.問題：甲方融資活動(dòng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響乙方擔(dān)保義務(wù)的履行。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)密切關(guān)注融資活動(dòng)進(jìn)展，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決風(fēng)險(xiǎn)。

解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方提供融資活動(dòng)的相關(guān)報(bào)告，甲方應(yīng)及時(shí)提供，并在必要時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.問題：擔(dān)保費(fèi)用支付不及時(shí)，可能影響乙方的擔(dān)保意愿。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定支付擔(dān)保費(fèi)用，確保資金到位。

解決辦法：甲方如因特殊原因無法按時(shí)支付，應(yīng)提前與乙方溝通，爭(zhēng)取延期支付或提供其他形式的擔(dān)保。

4.問題：保密信息泄露，可能損害雙方利益。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，防止保密信息泄露。

解決辦法：加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)知悉保密信息的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，并制定相應(yīng)的保密措施。

5.問題：合同解除或終止后，雙方權(quán)益難以保障。

注意事項(xiàng)：合同解除或終止后，雙方應(yīng)及時(shí)處理相關(guān)事宜，包括但不限于債務(wù)清償、費(fèi)用結(jié)算等。

解決辦法：在合同中明確解除或終止后的處理流程，確保雙方權(quán)益得到保障。

6.問題：爭(zhēng)議解決過程中，可能存在證據(jù)不足、程序不公等問題。

注意事項(xiàng)：雙方在爭(zhēng)議解決過程中應(yīng)依法行事，確保證據(jù)充分、程序公正。

解決辦法：在爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)積極收集和提供證據(jù)，尊重法院判決，如有異議，可依法上訴。

7.問題：合同履行過程中，可能存在合同條款與法律法規(guī)沖突的情況。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，確保合同條款符合最新規(guī)定。

解決辦法：在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同的有效性。

8.問題：合同執(zhí)行過程中，可能存在溝通不暢、協(xié)作不力等問題。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，確保信息暢通，提高協(xié)作效率。

解決辦法：建立定期溝通機(jī)制，如定期會(huì)議、書面報(bào)告等，確保雙方在合同執(zhí)行過程中保持密切聯(lián)系。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市融資活動(dòng)中的擔(dān)保服務(wù)提供與接受。

2.需要第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)為其融資活動(dòng)提供擔(dān)保支持的企業(yè)。

3.擔(dān)保機(jī)構(gòu)接受委托，為特定企業(yè)的融資項(xiàng)目提供連帶責(zé)任擔(dān)保。

4.甲方（融資企業(yè)）與乙方（擔(dān)保機(jī)構(gòu)）之間就融資擔(dān)保事宜達(dá)成一致，并簽訂本合同。

5.雙方希望在合同條款中明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合同履行的合法性和有效性。

6.在合同履行過程中，可能涉及保密信息的保護(hù)、違約責(zé)任的承擔(dān)、爭(zhēng)議解決機(jī)制等。

7.雙方希望在合同中明確擔(dān)保費(fèi)用的支付方式、期限和金額，以及可能產(chǎn)生的違約金等費(fèi)用。

8.雙方希望在合同中設(shè)定合同的有效期限、終止條件、變更及解除條款，以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)。

9.雙方希望在合同中設(shè)定爭(zhēng)議解決機(jī)制，以便在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)能夠迅速、公正地解決。

10.雙方希望明確合同的法律適用和管轄法院，確保合同的執(zhí)行和爭(zhēng)議解決的合法性。

11.本合同適用于任何需要第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供融資擔(dān)保支持的企業(yè)或個(gè)人。

12.本合同適用于任何形式的融資擔(dān)保活動(dòng)，包括但不限于銀行貸款、債券發(fā)行等。

13.本合同適用于任何需要明確雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的融資擔(dān)保合作。

14.本合同適用于任何需要設(shè)定合同期限、變更、終止及爭(zhēng)議解決機(jī)制的擔(dān)保合同。

所需附件列表：

1.擔(dān)保合同草稿

2.擔(dān)保機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本

3.融資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本

4.融資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表

5.融資企業(yè)相關(guān)資質(zhì)證明

6.融資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

7.融資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

8.融資項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議文件

9.雙方簽訂的保