監(jiān)督與控制管理制度

監(jiān)督與掌控管理制度第一章總則第一條為了保障企業(yè)的正常運營及實現(xiàn)良好的整治，確保各部門的工作符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和政策規(guī)定，訂立本《監(jiān)督與掌控管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度適用于本企業(yè)全體員工、職工，并包含與企業(yè)建立正式合同關系的個人。第三條企業(yè)高層必必需嚴格依照本制度的規(guī)定執(zhí)行企業(yè)的監(jiān)督與掌控管理工作，并要求各部門負責人及員工遵守本制度的各項要求。第四條本制度的重要目的是確保企業(yè)各層級的決策與行為能夠遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內部的管理制度，促使企業(yè)的運行更為高效、透亮和合規(guī)。第二章企業(yè)監(jiān)督機構第五條企業(yè)設立監(jiān)督機構，遵從公平、公正、公開的原則，維護企業(yè)整體利益，特別是維護股東的權益，實現(xiàn)監(jiān)督管理的有效運行。第六條監(jiān)督機構的職責包含但不限于：1.監(jiān)督企業(yè)內部各項管理制度的執(zhí)行情況；2.監(jiān)督各部門之間的協(xié)作與搭配；3.監(jiān)督企業(yè)決策的合法性與合規(guī)性；4.對各項業(yè)務活動進行全面的審計；5.接受內外部的舉報，調查并處理違紀違法行為。第七條監(jiān)督機構的成員應當具備肯定的專業(yè)背景和道德操守，任職期限應依照企業(yè)的章程規(guī)定執(zhí)行。第八條監(jiān)督機構的工作應當遵從獨立、中立、公正的原則，不受其他任何職能部門或個人的干涉和影響。第三章企業(yè)決策相關規(guī)定第九條企業(yè)決策必需嚴格遵守國家法律法規(guī)，不得違反公共利益和社會公德。第十條企業(yè)決策應當公平公正，不得弄虛作假，不得損害企業(yè)及相關方的合法權益。第十一條企業(yè)決策應當經(jīng)過科學論證，充分考慮各方利益，實現(xiàn)最大化的整體效益。第十二條企業(yè)決策應當重視風險掌控，在訂立和實施決策的過程中充分考慮各種風險因素，并采取適當?shù)拇胧┻M行防備和化解。第十三條企業(yè)決策應當透亮公開，及時向相關人員進行溝通和解釋，并及時向股東、員工、投資者等相關方披露相關信息。第四章企業(yè)內部控制相關規(guī)定第十四條企業(yè)內部掌控是指企業(yè)為實現(xiàn)企業(yè)目標，有效管理與掌控企業(yè)風險，保障企業(yè)資產安全的一系列管理和掌控活動。第十五條企業(yè)內部掌控應當依照“合規(guī)性、有效性和經(jīng)濟性”的原則進行設計和實施。第十六條企業(yè)內部掌控應當建立健全的制度與流程，包含但不限于：1.明確崗位職責，訂立職責范圍和權限，并確保職責落實；2.建立健全的審批程序，確保緊要決策得到充分討論與審查；3.建立完善的內部審計體系，及時、全面地檢查并評估企業(yè)的內部風險；4.建立健全的信息反饋渠道，確保員工能夠有效供應對企業(yè)運營的監(jiān)督與建議。第十七條企業(yè)內部掌控應當由相關部門負責人親自抓，各部門負責人應當認真履行職責，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。第十八條企業(yè)內部掌控應當定期進行評估和調整，隨著企業(yè)的發(fā)展和外部環(huán)境的變動不絕優(yōu)化和完善。第五章違反監(jiān)督與控制管理制度管理處罰相關規(guī)定第十九條對于違反本制度的員工，以及有證據(jù)證明其存在嚴重違規(guī)行為的情況下，應當予以相應的懲罰，具體包含但不限于：1.口頭警告、書面警告；2.限制職務晉升、降職、其他行政懲罰；3.停職、辭退、開除等嚴重懲罰。第二十條違反本制度的員工還要承當相應的法律責任，依據(jù)具體違規(guī)行為的嚴重性，可能涉及刑事責任。第二十一條對于有重點違規(guī)行為的相關人員，監(jiān)督機構要進行嚴厲查處，并依據(jù)情節(jié)將其列入違規(guī)名單，將其行為報告給企業(yè)高層，保證后續(xù)的制度執(zhí)行力和監(jiān)督力。第二十二條對于違反本制度的個人或單位，應當追究相應的法律責任，并向社會公眾進行