2024醫(yī)療保健機構內部審計與風險管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024醫(yī)療保健機構內部審計與風險管理合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方注冊地址2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.審計與風險管理范圍3.1審計范圍3.2風險管理范圍4.審計與風險管理內容4.1審計內容4.2風險管理內容5.審計與風險管理方法5.1審計方法5.2風險管理方法6.審計與風險管理時間安排6.1審計時間安排6.2風險管理時間安排7.審計與風險管理人員7.1審計人員7.2風險管理人員8.合同費用與支付方式8.1合同費用8.2支付方式9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件10.合同保密條款10.1保密內容10.2保密期限11.合同變更與解除11.1變更條件11.2解除條件12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.其他約定事項14.1通知送達14.2合同份數(shù)14.3合同生效14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：醫(yī)療保健機構乙方：審計風險管理公司1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式1.4合同雙方注冊地址甲方注冊地址：市區(qū)街道號乙方注冊地址：市區(qū)街道號2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方之間的內部審計與風險管理合作事宜，共同提升甲方醫(yī)療保健機構的風險管理水平和審計質量。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國審計法》及相關法律法規(guī)制定。3.審計與風險管理范圍3.1審計范圍乙方對甲方進行內部審計，包括但不限于財務審計、合規(guī)性審計、內部控制審計等。3.2風險管理范圍乙方協(xié)助甲方進行風險管理，包括但不限于風險評估、風險控制、風險預警等。4.審計與風險管理內容4.1審計內容乙方將對甲方財務報表、財務制度、內部控制等進行審計，確保其真實、合法、合規(guī)。4.2風險管理內容乙方將協(xié)助甲方識別、評估、控制和管理各類風險，提高風險應對能力。5.審計與風險管理方法5.1審計方法乙方將采用抽樣檢查、實地調查、數(shù)據(jù)分析等方法進行審計。5.2風險管理方法乙方將采用風險評估矩陣、風險控制矩陣、風險預警系統(tǒng)等方法進行風險管理。6.審計與風險管理時間安排6.1審計時間安排乙方將在每年第一季度完成對甲方的內部審計工作。6.2風險管理時間安排乙方將根據(jù)甲方實際情況，制定風險管理工作計劃，確保風險管理工作有序進行。7.審計與風險管理人員7.1審計人員乙方將指派具備相關資質和經(jīng)驗的審計人員負責審計工作。7.2風險管理人員乙方將指派具備風險管理專業(yè)知識和管理經(jīng)驗的風險管理人員負責風險管理事務。8.合同費用與支付方式8.1合同費用本合同服務費用總額為人民幣萬元整（￥萬元），具體費用構成如下：審計費用：人民幣萬元整（￥萬元）風險管理費用：人民幣萬元整（￥萬元）8.2支付方式首付款：合同簽訂后個工作日內，甲方支付合同總金額的30%作為首付款。進度款：乙方完成審計和風險管理工作的50%后，甲方支付剩余金額的40%作為進度款。尾款：乙方完成全部審計和風險管理工作并經(jīng)甲方驗收合格后，甲方支付剩余金額的30%作為尾款。9.合同期限與終止9.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為年。9.2合同終止條件雙方協(xié)商一致，經(jīng)書面形式確認后，可以終止本合同。任何一方違約，另一方有權終止本合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。因不可抗力導致合同無法履行，經(jīng)雙方確認后，可以終止本合同。10.合同保密條款10.1保密內容雙方在本合同履行過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等，均屬于保密內容。10.2保密期限本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后年。11.合同變更與解除11.1變更條件雙方認為有必要對本合同進行變更時，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的一部分。11.2解除條件合同約定的解除條件成就時，任何一方均可通知對方解除合同。因一方違約，守約方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任。12.違約責任12.1違約情形一方未按合同約定履行義務；一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；一方違反保密義務；一方違反合同約定的其他違約行為。12.2違約責任違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。13.爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機構如雙方選擇仲裁解決爭議，應選擇仲裁委員會作為仲裁機構。14.其他約定事項14.1通知送達雙方之間的通知、文件等應以書面形式送達，送達地址為合同雙方在合同中約定的地址。14.2合同份數(shù)本合同一式份，甲乙雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。14.3合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指非合同雙方的其他獨立主體，包括但不限于中介方、顧問、專家、服務商等。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于提供專業(yè)咨詢、技術支持、中介服務、風險評估、審計工作等。16.第三方介入的條件與程序16.1介入條件甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，認為需要第三方介入以實現(xiàn)合同目的時，可邀請第三方介入。16.2介入程序甲乙雙方共同決定第三方介入事宜，并書面通知第三方。第三方接受邀請后，應在規(guī)定時間內與甲乙雙方簽訂相應的合作協(xié)議。合作協(xié)議應與本合同條款保持一致，并明確第三方的權利、義務和責任。17.第三方權利與義務17.1第三方權利第三方有權根據(jù)合作協(xié)議及本合同規(guī)定，獲取其工作所需的信息和資料。第三方有權要求甲乙雙方按照約定支付服務費用。17.2第三方義務第三方應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證其工作的專業(yè)性和獨立性。第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和敏感信息。第三方應按照約定的時間和質量要求完成工作。18.第三方責任限額18.1責任限額定義本合同中的“責任限額”指第三方在履行合作協(xié)議或提供服務過程中，因自身原因造成的損失，對甲乙雙方應承擔的最高賠償金額。18.2責任限額約定第三方責任限額為本合同總金額的%。第三方責任限額不適用于因故意或重大過失造成的損失。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間的關系由合作協(xié)議約定，甲方應承擔第三方服務的相關費用。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間的關系由合作協(xié)議約定，乙方應承擔第三方服務的相關費用。19.3第三方與合同雙方的劃分第三方作為獨立主體，不參與甲乙雙方的內部事務，其責任僅限于合作協(xié)議約定的范圍內。20.第三方介入后的合同變更20.1變更程序當?shù)谌浇槿霑r，甲乙雙方應書面通知對方，并共同協(xié)商對合同進行必要的變更。20.2變更內容變更內容應包括但不限于第三方介入的具體內容、第三方責任限額、費用支付方式等。21.第三方介入的合同終止21.1終止條件合作協(xié)議約定的終止條件成就；第三方違約；甲乙雙方協(xié)商一致。21.2終止程序第三方介入的合同終止，應書面通知第三方，并由甲乙雙方共同確認。22.第三方介入的爭議解決22.1爭議解決方式第三方介入的爭議解決方式與本合同爭議解決方式相同。22.2爭議解決機構第三方介入的爭議解決機構與本合同爭議解決機構相同。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同副本要求：合同副本應與正本一致，并由甲乙雙方簽字蓋章。說明：合同副本用于雙方存檔和備查。2.合作協(xié)議要求：合作協(xié)議應詳細列明第三方介入的具體內容、權利義務、責任限額等。說明：合作協(xié)議是第三方介入的基礎文件。3.審計報告要求：審計報告應詳細記錄審計過程、發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議等。說明：審計報告用于評估甲方的財務狀況和內部控制。4.風險評估報告要求：風險評估報告應詳細記錄風險評估過程、風險等級、風險應對措施等。說明：風險評估報告用于指導甲方的風險管理。5.審計與風險管理計劃要求：計劃應詳細列明審計與風險管理的目標、時間安排、人員安排等。說明：計劃是審計與風險管理工作的指導文件。6.費用支付憑證要求：憑證應詳細記錄每次費用支付的金額、時間、方式等。說明：憑證用于證明費用支付的實際情況。7.通知函要求：通知函應詳細列明通知內容、發(fā)送時間、接收人等。說明：通知函用于雙方之間的信息溝通。8.爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應詳細列明爭議解決的方式、機構、程序等。說明：協(xié)議用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲乙雙方未按合同約定履行付款義務。第三方未按合作協(xié)議或本合同規(guī)定履行職責。甲乙雙方未按合同約定提供必要的信息和資料。甲乙雙方未按合同約定進行通知和溝通。2.責任認定標準違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。違約金的標準為本合同總金額的%。損失賠償應按照實際損失計算。3.示例說明示例一：若甲方未按合同約定支付費用，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金為本合同總金額的5%。示例二：若第三方未按合作協(xié)議完成風險評估報告，甲方有權要求乙方承擔相應的責任，包括但不限于支付違約金或解除合同。示例三：若甲乙雙方未按合同約定提供必要的信息和資料，導致第三方工作，雙方應協(xié)商解決，必要時可要求違約方承擔違約責任。全文完。2024醫(yī)療保健機構內部審計與風險管理合同1本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期1.3合同有效期2.審計目的與范圍2.1審計目的2.2審計范圍2.3審計內容3.審計方法與程序3.1審計方法3.2審計程序3.3審計人員4.風險評估與識別4.1風險評估原則4.2風險識別方法4.3風險評估報告5.內部控制評價5.1內部控制評價原則5.2內部控制評價方法5.3內部控制評價報告6.審計發(fā)現(xiàn)與建議6.1審計發(fā)現(xiàn)6.2審計建議6.3審計整改7.審計報告7.1審計報告內容7.2審計報告格式7.3審計報告提交8.合同費用與支付8.1審計費用8.2支付方式8.3支付時間9.合同保密9.1保密原則9.2保密內容9.3違約責任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決費用12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序12.3合同變更內容13.其他約定13.1通知方式13.2合同附件13.3其他約定事項14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息（1）甲方：醫(yī)療保健機構名稱（2）地址：醫(yī)療保健機構地址（3）法定代表人：醫(yī)療保健機構法定代表人姓名（4）聯(lián)系電話：醫(yī)療保健機構聯(lián)系電話（5）乙方：內部審計與風險管理機構名稱（6）地址：乙方地址（7）法定代表人：乙方法定代表人姓名（8）聯(lián)系電話：乙方聯(lián)系電話1.2合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.3合同有效期本合同自簽訂之日起生效，有效期為____年。2.審計目的與范圍2.1審計目的本合同的目的是對甲方醫(yī)療保健機構進行內部審計，以評估其財務狀況、內部控制和風險管理。2.2審計范圍（1）財務審計：對甲方的財務報表進行審計，包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。（2）內部控制審計：評估甲方的內部控制體系的有效性。（3）風險管理審計：評估甲方的風險管理體系的有效性。2.3審計內容（1）財務報表審計：對甲方的財務報表進行詳細審查，確保其真實、公允地反映了甲方的財務狀況。（2）內部控制評估：對甲方的內部控制體系進行評估，包括財務控制、運營控制和管理控制。（3）風險管理評估：對甲方的風險管理策略、程序和措施進行評估。3.審計方法與程序3.1審計方法（1）抽樣審查：對甲方的財務憑證、賬簿和文件進行抽樣審查。（2）現(xiàn)場調查：對甲方的財務、運營和行政人員進行現(xiàn)場調查。（3）數(shù)據(jù)分析：對甲方的財務數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。3.2審計程序（1）初步調查：了解甲方的業(yè)務流程、內部控制和風險管理狀況。（2）測試與評估：對甲方的內部控制和風險管理進行測試和評估。（3）編制審計報告：根據(jù)審計結果編制審計報告。4.風險評估與識別4.1風險評估原則（1）全面性：評估所有潛在風險。（2）重要性：關注對甲方的財務和運營影響較大的風險。（3）相關性：評估風險與甲方的業(yè)務目標的相關性。4.2風險識別方法（1）文獻研究：研究相關法規(guī)、政策和行業(yè)最佳實踐。（2）訪談：與甲方的管理層和員工進行訪談。（3）流程分析：分析甲方的業(yè)務流程。4.3風險評估報告（1）風險評估結果：列出所有識別出的風險，并對其進行分類。（2）風險評估建議：提出降低或消除風險的措施和建議。5.內部控制評價5.1內部控制評價原則（1）有效性：評價內部控制的有效性。（2）合理性：評價內部控制的設計合理性。（3）效率：評價內部控制的經(jīng)濟性和效率。5.2內部控制評價方法（1）文檔審查：審查甲方的內部控制文件。（2）現(xiàn)場觀察：觀察甲方的內部控制實施情況。（3）訪談：與甲方的管理層和員工進行訪談。5.3內部控制評價報告（1）內部控制評價結果：列出甲方的內部控制問題。（2）內部控制評價建議：提出改進甲內部控制體系的建議。6.審計發(fā)現(xiàn)與建議6.1審計發(fā)現(xiàn)（1）財務報表問題：指出財務報表中的錯誤和舞弊行為。（2）內部控制問題：指出甲方的內部控制不足之處。（3）風險管理問題：指出甲方的風險管理不足之處。6.2審計建議（1）財務報表建議：提出糾正財務報表錯誤的措施。（2）內部控制建議：提出改進甲內部控制體系的措施。（3）風險管理建議：提出改進甲風險管理體系的措施。6.3審計整改（1）整改期限：要求甲方在規(guī)定期限內完成整改。（2）整改報告：要求甲方提交整改報告，說明整改措施和結果。8.合同費用與支付8.1審計費用（1）審計費用總額：根據(jù)審計范圍和內容，審計費用總額為人民幣____元。（2）費用構成：包括審計人員費用、差旅費用、資料費用等。8.2支付方式（1）甲方應在合同簽訂后____個工作日內支付____%的預付款。（2）審計工作完成后，甲方應在收到審計報告后的____個工作日內支付剩余的審計費用。8.3支付時間（1）預付款支付時間：合同簽訂后____個工作日內。（2）剩余費用支付時間：審計報告提交后____個工作日內。9.合同保密9.1保密原則（1）雙方對本合同內容及其相關信息負有保密義務。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露本合同內容。9.2保密內容（1）合同條款和條件。（2）審計發(fā)現(xiàn)和評估結果。（3）甲方的財務信息、內部控制和風險管理狀況。9.3違約責任（1）如一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。（2）違約方應賠償對方因此遭受的損失。10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）一方嚴重違反合同條款。（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。（3）經(jīng)雙方協(xié)商一致，決定解除合同。10.2合同終止條件（1）合同期滿，雙方未續(xù)簽合同。（2）合同解除條件成立。10.3合同解除與終止程序（1）一方提出解除或終止合同，應提前____個工作日書面通知對方。（2）雙方應在接到通知后的____個工作日內，就解除或終止合同的事宜進行協(xié)商。（3）協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。11.爭議解決11.1爭議解決方式（1）雙方應通過友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成，可提交仲裁機構仲裁。11.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應在____個工作日內提交書面爭議報告。（2）仲裁機構應在收到爭議報告后的____個工作日內，指定仲裁員并啟動仲裁程序。11.3爭議解決費用（1）仲裁費用由敗訴方承擔。（2）雙方另有約定的，從其約定。12.合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序（1）任何一方要求變更合同內容，應書面通知對方。（2）雙方應在接到通知后的____個工作日內，就變更內容進行協(xié)商。（3）協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。12.3合同變更內容（1）變更合同條款。（2）變更合同費用。（3）變更合同期限。13.其他約定13.1通知方式（1）雙方間的通知應以書面形式發(fā)送。（2）通知送達時間為發(fā)送后____個工作日。13.2合同附件（1）合同附件包括但不限于：審計計劃、審計報告、變更協(xié)議等。（2）合同附件與本合同具有同等法律效力。13.3其他約定事項（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。（2）本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.合同附件清單（1）審計計劃（2）審計報告（3）變更協(xié)議（4）其他相關文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評估機構、律師事務所、會計師事務所等，是指除甲乙雙方之外的獨立第三方機構或個人。15.2第三方介入情形（1）合同履行過程中，甲乙雙方認為需要第三方提供專業(yè)服務或協(xié)助。（2）合同履行過程中，發(fā)生爭議，需要第三方進行調解或仲裁。（3）合同履行過程中，出現(xiàn)不可抗力事件，需要第三方提供解決方案。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應共同協(xié)商確定第三方介入的事宜。（2）確定第三方后，甲乙雙方應與第三方簽訂相應的合作協(xié)議。（3）第三方介入后，應按照合作協(xié)議的規(guī)定履行職責。16.第三方責任16.1第三方責任范圍（1）按照合作協(xié)議的規(guī)定，提供專業(yè)、高效的服務。（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和合同內容。（3）在第三方責任范圍內，對因其過錯導致的損失承擔賠償責任。16.2第三方責任限額（1）第三方責任限額為本合同總金額的____%。（2）如第三方責任超過責任限額，超出部分由甲乙雙方根據(jù)實際情況分擔。17.第三方權利17.1第三方權利范圍（1）根據(jù)合作協(xié)議，收取相應的服務費用。（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助。（3）在履行職責過程中，有權對甲乙雙方的違法行為進行制止。18.第三方與其他各方的關系18.1第三方與甲方的關系18.2第三方與乙方的關系18.3第三方與甲乙雙方的關系第三方在介入本合同履行過程中，應遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權益。19.第三方介入后的額外條款19.1甲方額外條款（1）甲方應按照合作協(xié)議的規(guī)定，及時向第三方支付服務費用。（2）甲方應積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。19.2乙方額外條款（1）乙方應按照合作協(xié)議的規(guī)定，及時向第三方支付服務費用。（2）乙方應積極配合第三方的工作，提供必要的資料和協(xié)助。20.第三方介入后的說明20.1第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同規(guī)定的義務，并根據(jù)第三方介入的具體情況，調整合同履行方式。20.2第三方介入后的爭議解決如第三方介入過程中發(fā)生爭議，甲乙雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟或提交仲裁機構仲裁。20.3第三方介入后的合同變更如第三方介入導致合同履行發(fā)生重大變化，甲乙雙方可協(xié)商變更合同內容，并簽訂書面變更協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.審計計劃詳細要求：包括審計目的、范圍、方法、時間安排等，以及審計人員的資質和經(jīng)驗。說明：審計計劃是審計工作的重要指導文件，它將指導審計人員如何開展審計工作。2.審計報告詳細要求：包括審計發(fā)現(xiàn)、風險評估、內部控制評價、審計建議等內容，報告應結構清晰、邏輯嚴密。說明：審計報告是審計工作的最終成果，它將向甲乙雙方提供審計意見和改進建議。3.審計整改報告詳細要求：包括甲乙雙方針對審計報告中提出的問題采取的整改措施、整改效果等。4.保密協(xié)議詳細要求：包括保密內容、保密期限、違約責任等。說明：保密協(xié)議是保障甲乙雙方商業(yè)秘密的重要文件，它將約束雙方在合同履行過程中的保密義務。5.合作協(xié)議詳細要求：包括第三方介入的具體事宜、服務內容、費用、責任等。說明：合作協(xié)議是第三方介入的基礎，它將明確第三方在合同履行過程中的權利和義務。6.變更協(xié)議詳細要求：包括變更事項、變更內容、變更后合同條款等。說明：變更協(xié)議是合同履行過程中對合同條款的調整，它將保障合同雙方的合法權益。7.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決程序、爭議解決費用等。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中爭議的重要文件，它將明確爭議解決的方式和程序。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為及責任認定違約行為：未按時支付審計費用。責任認定：甲方應按照合同約定支付審計費用，如未按時支付，應向乙方支付____%的違約金。2.乙方違約行為及責任認定違約行為：未按時提交審計報告。責任認定：乙方應按照合同約定提交審計報告，如未按時提交，應向甲方支付____%的違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：未按合作協(xié)議履行職責。責任認定：第三方應按照合作協(xié)議履行職責，如未履行，應向甲乙雙方承擔相應的違約責任。示例說明：假設在合同履行過程中，乙方未按時提交審計報告，經(jīng)核實，乙方未能按時提交報告的原因是人員短缺。根據(jù)合同約定，乙方應向甲方支付____%的違約金，并盡快完成審計報告的提交。全文完。2024醫(yī)療保健機構內部審計與風險管理合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或負責人1.3注冊地址1.4聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同背景2.2合同目的3.審計范圍3.1審計機構3.2審計對象3.3審計內容4.審計程序與方法4.1審計程序4.2審計方法5.審計時間安排5.1審計開始時間5.2審計結束時間5.3審計期限6.審計費用6.1費用總額6.2費用支付方式6.3費用支付時間7.風險管理職責7.1審計機構風險管理職責7.2醫(yī)療保健機構風險管理職責8.風險評估與識別8.1風險評估方法8.2風險識別標準9.風險控制與應對措施9.1風險控制措施9.2風險應對措施10.審計報告與反饋10.1審計報告內容10.2審計報告提交時間10.3審計反饋機制11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.2合同解除條件12.違約責任12.1違約行為12.2違約責任承擔13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構14.合同生效、期限及終止14.1合同生效條件14.2合同期限14.3合同終止條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1審計機構名稱：審計有限公司1.1.2醫(yī)療保健機構名稱：醫(yī)院1.2法定代表人或負責人1.2.1審計機構法定代表人：1.2.2醫(yī)療保健機構法定代表人：1.3注冊地址1.3.1審計機構注冊地址：省市區(qū)路號1.3.2醫(yī)療保健機構注冊地址：省市區(qū)路號1.4聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同背景2.1.1醫(yī)療保健機構為提高內部管理水平，加強風險管理，決定開展內部審計工作。2.1.2審計機構具備相關資質，愿意為醫(yī)療保健機構提供內部審計服務。2.2合同目的2.2.1通過內部審計，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療保健機構在運營管理、財務管理和風險管理等方面存在的問題。2.2.2提出改進建議，幫助醫(yī)療保健機構提高內部管理水平，降低風險。3.審計范圍3.1審計機構3.1.1審計機構為具有獨立法人資格的審計有限公司。3.2審計對象3.2.1審計對象為醫(yī)院及其下屬各部門。3.3審計內容3.3.1審計內容涵蓋醫(yī)療保健機構的財務報表、內部控制制度、風險管理、合規(guī)性等方面。4.審計程序與方法4.1審計程序4.1.1審計機構根據(jù)醫(yī)療保健機構提供的資料，制定審計計劃。4.1.2審計機構與醫(yī)療保健機構溝通，確定審計范圍和重點。4.1.3審計機構開展現(xiàn)場審計，收集相關證據(jù)。4.2審計方法4.2.1審計機構采用抽樣檢查、訪談、觀察等方法進行審計。4.2.2審計機構根據(jù)審計結果，提出改進措施和建議。5.審計時間安排5.1審計開始時間5.1.1審計開始時間為2024年3月1日。5.2審計結束時間5.2.1審計結束時間為2024年4月30日。5.3審計期限5.3.1審計期限為60天。6.審計費用6.1費用總額6.1.1審計費用總額為人民幣萬元。6.2費用支付方式6.2.1醫(yī)療保健機構在審計開始前支付50%的費用。6.2.2審計結束后支付剩余50%的費用。6.3費用支付時間6.3.1第一次支付時間為2024年2月28日。6.3.2第二次支付時間為2024年5月10日。7.風險管理職責7.1審計機構風險管理職責7.1.1審計機構負責制定審計計劃，確保審計工作的獨立性、客觀性和公正性。7.1.2審計機構對審計過程中發(fā)現(xiàn)的風險問題，提出風險評估報告。7.2醫(yī)療保健機構風險管理職責7.2.1醫(yī)療保健機構負責提供審計所需資料，配合審計機構開展工作。7.2.2醫(yī)療保健機構根據(jù)審計機構提出的風險評估報告，采取措施降低風險。8.風險評估與識別8.1風險評估方法8.1.1審計機構采用定性和定量相結合的方法進行風險評估。8.1.2定性評估包括風險識別、風險分析和風險評價。8.1.3定量評估包括風險度量、風險比較和風險排序。8.2風險識別標準8.2.1風險識別標準包括但不限于：財務風險、運營風險、合規(guī)風險、信息安全風險等。8.2.2風險識別標準依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及醫(yī)療保健機構內部管理制度。9.風險控制與應對措施9.1風險控制措施9.1.1審計機構針對識別出的風險，提出相應的風險控制措施。9.1.2風險控制措施包括但不限于：建立健全內部控制制度、加強人員培訓、完善信息系統(tǒng)等。9.2風險應對措施9.2.1針對已識別的風險，醫(yī)療保健機構應制定相應的風險應對措施。9.2.2風險應對措施包括但不限于：制定應急預案、加強風險管理意識、提高風險應對能力等。10.審計報告與反饋10.1審計報告內容10.1.1審計報告應包括審計概況、審計發(fā)現(xiàn)、風險評估、改進建議等部分。10.1.2審計報告應詳細描述審計過程、審計結果和審計結論。10.2審計報告提交時間10.2.1審計報告應在審計結束后的10個工作日內提交給醫(yī)療保健機構。10.3審計反饋機制10.3.1醫(yī)療保健機構應在收到審計報告后的30個工作日內，對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。10.3.2審計機構將對醫(yī)療保健機構的整改情況進行跟蹤，并在必要時提供技術支持。11.合同變更與解除11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內容。11.1.2合同變更需以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。11.2合同解除條件11.2.1一方違約，另一方有權解除合同。11.2.2因不可抗力導致合同無法履行，雙方均可解除合同。12.違約責任12.1違約行為12.1.1雙方應嚴格遵守合同約定，如有違約行為，應承擔相應的違約責任。12.1.2違約行為包括但不限于：未按時支付費用、未按時提交審計報告、未履行風險管理職責等。12.2違約責任承擔12.2.1違約方應向守約方支付違約金，違約金金額按合同約定執(zhí)行。12.2.2違約方應承擔由此給對方造成的損失。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議。13.1.2協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決機構13.2.1爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。14.合同生效、期限及終止14.1合同生效條件14.1.1雙方簽字蓋章后，合同自簽訂之日起生效。14.2合同期限14.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計算。14.3合同終止條件14.3.1合同期滿后，如雙方無異議，合同自動終止。14.3.2雙方協(xié)商一致或符合合同約定的解除條件，合同可提前終止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、專家顧問、審計機構、律師事務所等。15.1.2第三方介入是指根據(jù)合同條款或雙方協(xié)商一致，由第三方參與合同執(zhí)行或提供相關服務的行為。16.第三方介入的條件與程序16.1第三方介入的條件16.1.1雙方同意根據(jù)合同需要引入第三方。16.1.2第三方具備完成相關任務的能力和資質。16.1.3第三方同意遵守本合同的約定。16.2第三方介入的程序16.2.1雙方應書面通知對方關于引入第三方的意向。16.2.2雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責和權利。16.2.3第三方協(xié)議應作為本合同的一部分。17.第三方的職責與權利17.1第三方的職責17.1.1第三方應按照合同約定或雙方協(xié)議，履行其職責。17.1.2第三方應遵守合同雙方的指示，確保工作質量。17.1.3第三方應保守合同雙方的商業(yè)秘密。17.2第三方的權利17.2.1第三方有權要求合同雙方提供必要的工作條件和支持。17.2.2第三方有權根據(jù)工作進展和合同約定，提出合理的費用調整請求。18.第三方的責任限額18.1第三方的責任18.1.1第三方在履行職責過程中，因自身原因造成合同雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。18.1.2第三方的賠償責任不得超過其與合同雙方簽訂的協(xié)議中約定的責任限額。18.2責任限額的約定