2024版股票質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制合同本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押融資1.2融資方1.3質(zhì)押方1.4質(zhì)押物1.5融資額度1.6融資期限1.7利息與費(fèi)用2.質(zhì)押物的交付與保管2.1質(zhì)押物的交付2.2質(zhì)押物的保管2.3質(zhì)押物的登記3.融資方的權(quán)利與義務(wù)3.1融資方的權(quán)利3.2融資方的義務(wù)4.質(zhì)押方的權(quán)利與義務(wù)4.1質(zhì)押方的權(quán)利4.2質(zhì)押方的義務(wù)5.融資資金的用途5.1融資資金的合法用途5.2融資資金的禁止用途6.利息與費(fèi)用的計(jì)算與支付6.1利息的計(jì)算方式6.2費(fèi)用的種類與支付方式7.融資期限的延長(zhǎng)與提前償還7.1融資期限的延長(zhǎng)7.2融資期限的提前償還8.質(zhì)押物的處置8.1質(zhì)押物的處置條件8.2質(zhì)押物的處置程序9.事件與違約9.1事件與違約的定義9.2違約責(zé)任的承擔(dān)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.通知與通訊11.1通知的方式11.2通訊地址的變更12.合同的生效、修改與解除12.1合同的生效12.2合同的修改12.3合同的解除13.不可抗力13.1不可抗力的定義13.2不可抗力事件的處理14.合同的其他條款14.1合同的完整性14.2合同的適用法律14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1股票質(zhì)押融資是指融資方以其持有的股票作為質(zhì)押物，向質(zhì)押方申請(qǐng)融資的行為。1.2融資方是指向質(zhì)押方申請(qǐng)股票質(zhì)押融資的法人或其他組織。1.3質(zhì)押方是指接受融資方股票質(zhì)押并為其提供融資的法人或其他組織。1.4質(zhì)押物是指融資方以其持有的股票作為質(zhì)押物，提供給質(zhì)押方作為融資擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)。1.5融資額度是指質(zhì)押方根據(jù)融資方的申請(qǐng)和質(zhì)押物的價(jià)值，同意向融資方提供的最高融資金額。1.6融資期限是指融資方與質(zhì)押方約定的融資資金使用的時(shí)間范圍。1.7利息與費(fèi)用是指融資方在融資期限內(nèi)應(yīng)向質(zhì)押方支付的利息和其他相關(guān)費(fèi)用。第二條質(zhì)押物的交付與保管2.1融資方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，將質(zhì)押物交付給質(zhì)押方，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。2.2質(zhì)押方應(yīng)妥善保管質(zhì)押物，確保其安全無損，未經(jīng)融資方同意不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或處置。2.3質(zhì)押物登記手續(xù)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定辦理。第三條融資方的權(quán)利與義務(wù)3.1融資方有權(quán)按照合同約定的融資額度，在融資期限內(nèi)使用融資資金。3.2融資方應(yīng)按照合同約定的用途使用融資資金，不得用于違法活動(dòng)。3.3融資方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)，按照約定的利率支付利息和費(fèi)用。第四條質(zhì)押方的權(quán)利與義務(wù)4.1質(zhì)押方有權(quán)按照合同約定的利率收取利息和費(fèi)用。4.2質(zhì)押方有權(quán)在融資期限內(nèi)監(jiān)督融資方的資金使用情況。4.3質(zhì)押方有權(quán)在融資方違約的情況下，按照合同約定處置質(zhì)押物。第五條融資資金的用途5.1融資資金的合法用途包括但不限于企業(yè)經(jīng)營(yíng)、投資、并購(gòu)等。第六條利息與費(fèi)用的計(jì)算與支付6.1利息按照合同約定的利率計(jì)算，按月或按季支付。6.2費(fèi)用包括但不限于手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等，按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)支付。第七條融資期限的延長(zhǎng)與提前償還7.1融資期限的延長(zhǎng)需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.2融資方有權(quán)在融資期限內(nèi)提前償還融資款項(xiàng)，但需提前向質(zhì)押方通知并支付相應(yīng)利息。第八條質(zhì)押物的處置8.1質(zhì)押物處置的條件包括但不限于融資方違約、融資期限屆滿、雙方協(xié)商一致等。8.2質(zhì)押物的處置程序如下：8.2.1質(zhì)押方有權(quán)要求融資方在違約或特定事件發(fā)生時(shí)，提前償還融資款項(xiàng)。8.2.2質(zhì)押方有權(quán)就質(zhì)押物進(jìn)行評(píng)估，并確定其市場(chǎng)價(jià)值。8.2.3質(zhì)押方有權(quán)選擇合適的時(shí)機(jī)和方式出售質(zhì)押物，以收回融資款項(xiàng)。8.2.4出售質(zhì)押物所得款項(xiàng)應(yīng)優(yōu)先用于償還融資款項(xiàng)及相關(guān)費(fèi)用。8.2.5剩余款項(xiàng)應(yīng)退還給融資方，如有不足部分，融資方應(yīng)繼續(xù)償還。第九條事件與違約9.1事件是指合同履行過程中發(fā)生的、可能導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)的事件，包括不可抗力、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。9.2違約是指一方當(dāng)事人違反合同約定的義務(wù)，包括但不限于逾期償還融資款項(xiàng)、擅自處置質(zhì)押物等。9.2.1一方違約時(shí)，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約責(zé)任的具體計(jì)算方式由雙方在合同中約定。第十條爭(zhēng)議解決10.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第十一條通知與通訊11.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，通過合同約定的通訊地址進(jìn)行送達(dá)。11.2通訊地址的變更應(yīng)在變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。11.3通知送達(dá)之日起視為收到通知。第十二條合同的生效、修改與解除12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署修改協(xié)議。12.3合同的解除需滿足合同約定的條件，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。第十三條不可抗力13.1不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的、不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)相互理解，并根據(jù)不可抗力的影響程度協(xié)商解決合同履行問題。第十四條合同的其他條款14.1合同的附件與本合同具有同等法律效力。14.2本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方的需要，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方的責(zé)權(quán)利2.1第三方的責(zé)任：2.1.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合合同要求。2.1.2第三方對(duì)因其過錯(cuò)導(dǎo)致的甲乙雙方損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.1.3第三方應(yīng)遵守保密原則，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。2.2第三方的權(quán)利：2.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和資料。第三條第三方介入的類型3.1中介方：負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判、簽訂合同等事宜。3.2評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)押物進(jìn)行評(píng)估，提供評(píng)估報(bào)告。3.3擔(dān)保機(jī)構(gòu)：提供擔(dān)保服務(wù)，確保甲乙雙方的權(quán)益。3.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督，確保合同符合相關(guān)法律法規(guī)。第四條甲乙雙方增加的額外條款4.1甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的具體職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。4.2甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的具體條件和程序。4.3甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)方式。第五條第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可。5.3如第三方責(zé)任限額低于實(shí)際損失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.1.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.1.2第三方不得干預(yù)甲乙雙方的合同權(quán)利和義務(wù)。6.1.3第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方負(fù)有保密義務(wù)。6.2第三方與質(zhì)押物的關(guān)系：6.2.1第三方對(duì)質(zhì)押物無所有權(quán)，僅享有根據(jù)合同約定或法律規(guī)定享有的權(quán)利。6.2.2第三方不得擅自處置質(zhì)押物，未經(jīng)甲乙雙方同意不得轉(zhuǎn)讓、抵押或處置。第七條第三方介入的程序7.1甲乙雙方應(yīng)提前通知第三方介入的需求，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。7.2第三方應(yīng)在接到通知后，按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)。7.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不得偏袒任何一方。第八條第三方的退出8.1第三方在合同履行過程中，如因故退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。8.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。第九條第三方介入的爭(zhēng)議解決9.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股票質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制合同說明：本合同正式文本的副本，包含所有條款和附件。2.附件二：質(zhì)押物清單說明：詳細(xì)列明質(zhì)押股票的種類、數(shù)量、市值等信息。3.附件三：融資額度確認(rèn)書說明：甲乙雙方確認(rèn)的融資額度及融資期限。4.附件四：融資資金用途說明書說明：融資方對(duì)融資資金使用目的的詳細(xì)說明。5.附件五：利息與費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表說明：詳細(xì)列出利息計(jì)算方式、費(fèi)用種類及金額。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議說明：涉及第三方介入的協(xié)議，包括第三方職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。7.附件七：第三方評(píng)估報(bào)告說明：第三方對(duì)質(zhì)押物進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告。8.附件八：擔(dān)保協(xié)議說明：如有擔(dān)保機(jī)構(gòu)介入，擔(dān)保協(xié)議的副本。9.附件九：爭(zhēng)議解決協(xié)議說明：涉及爭(zhēng)議解決的協(xié)議，包括仲裁機(jī)構(gòu)等信息。10.附件十：不可抗力事件證明說明：發(fā)生不可抗力事件時(shí)，提供的相關(guān)證明材料。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1融資方未按合同約定的用途使用融資資金。1.2融資方未按合同約定的期限償還融資款項(xiàng)。1.3質(zhì)押方未妥善保管質(zhì)押物。1.4第三方未履行合同約定的職責(zé)。1.5甲乙雙方未按合同約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的具體數(shù)額由合同約定，或根據(jù)違約行為對(duì)另一方造成的實(shí)際損失確定。2.3如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部或部分合同責(zé)任。3.示例說明：3.1示例一：融資方未按合同約定的期限償還融資款項(xiàng)，應(yīng)支付違約金，并賠償質(zhì)押方因此遭受的損失。3.2示例二：第三方未履行合同約定的評(píng)估職責(zé)，導(dǎo)致評(píng)估報(bào)告失實(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3示例三：甲乙雙方未按合同約定履行通知義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方無法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2024版股票質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押1.2融資1.3風(fēng)險(xiǎn)控制1.4甲方1.5乙方2.合同雙方的基本信息2.1甲方名稱、地址、法定代表人等2.2乙方名稱、地址、法定代表人等3.股票質(zhì)押融資的基本條件3.1股票質(zhì)押的具體要求3.2融資金額及期限3.3融資利率及支付方式4.股票質(zhì)押的辦理程序4.1股票質(zhì)押的申請(qǐng)4.2股票質(zhì)押的審核4.3股票質(zhì)押的登記5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.2乙方風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3股票質(zhì)押期間的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利6.2甲方義務(wù)7.乙方權(quán)利與義務(wù)7.1乙方權(quán)利7.2乙方義務(wù)8.股票質(zhì)押期間的股權(quán)變動(dòng)8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓8.2股權(quán)激勵(lì)8.3股權(quán)分紅9.股票質(zhì)押期間的融資還款9.1還款方式9.2還款期限9.3違約責(zé)任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除后的處理11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.2甲方違約責(zé)任11.3乙方違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.3爭(zhēng)議解決程序13.其他約定13.1合同附件13.2合同修改13.3合同生效14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.2融資：指乙方根據(jù)甲方提供的質(zhì)押股票，向甲方提供的資金借貸服務(wù)。1.3風(fēng)險(xiǎn)控制：指甲方和乙方在股票質(zhì)押融資過程中，采取的各種措施以降低融資風(fēng)險(xiǎn)。1.4甲方：指需要融資的股票持有者。1.5乙方：指提供股票質(zhì)押融資服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。2.合同雙方的基本信息2.1甲方名稱：有限公司2.1.1地址：省市區(qū)路號(hào)2.1.2法定代表人：2.2乙方名稱：銀行股份有限公司2.2.1地址：省市區(qū)路號(hào)2.2.2法定代表人：3.股票質(zhì)押融資的基本條件3.1股票質(zhì)押的具體要求：3.1.1質(zhì)押股票應(yīng)為甲方持有的某上市公司股票。3.1.2質(zhì)押股票應(yīng)無任何權(quán)利瑕疵，且甲方對(duì)該股票享有完全的處置權(quán)。3.1.3質(zhì)押股票的市值應(yīng)不低于融資金額的100%。3.2融資金額及期限：3.2.1融資金額：人民幣100萬元。3.2.2融資期限：自合同生效之日起6個(gè)月。3.3融資利率及支付方式：3.3.1融資利率：按照中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率執(zhí)行，上浮10%。3.3.2支付方式：乙方按月向甲方支付融資利息。4.股票質(zhì)押的辦理程序4.1股票質(zhì)押的申請(qǐng)：4.1.1甲方應(yīng)向乙方提交股票質(zhì)押融資申請(qǐng)，并提供相關(guān)資料。4.1.2乙方應(yīng)在收到甲方申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成審核。4.2股票質(zhì)押的審核：4.2.1乙方審核甲方提供的資料是否齊全、真實(shí)、有效。4.2.2乙方審核質(zhì)押股票是否符合質(zhì)押條件。4.3股票質(zhì)押的登記：4.3.1甲方與乙方簽訂股票質(zhì)押合同后，乙方應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)。5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施：5.1.1甲方應(yīng)確保質(zhì)押股票的真實(shí)性、有效性。5.1.2甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告質(zhì)押股票的變動(dòng)情況。5.2乙方風(fēng)險(xiǎn)控制措施：5.2.1乙方應(yīng)定期對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行市值評(píng)估。5.2.2乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取措施。6.甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利：6.1.1甲方享有融資權(quán)利，可按照合同約定向乙方申請(qǐng)融資。6.1.2甲方在合同有效期內(nèi)，有權(quán)要求乙方按期支付融資利息。6.2甲方義務(wù)：6.2.1甲方應(yīng)按合同約定提供真實(shí)、有效的質(zhì)押股票。6.2.2甲方應(yīng)按合同約定履行還款義務(wù)。8.股票質(zhì)押期間的股權(quán)變動(dòng)8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓8.1.1未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、抵押或以其他方式處置質(zhì)押股票。8.1.2若甲方因法定原因需要轉(zhuǎn)讓質(zhì)押股票，應(yīng)通知乙方，并保證乙方在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。8.2股權(quán)激勵(lì)8.2.1甲方在股票質(zhì)押期間，如進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，應(yīng)確保乙方利益不受損害。8.2.2甲方應(yīng)提前告知乙方股權(quán)激勵(lì)的具體方案，并征得乙方的書面同意。8.3股權(quán)分紅8.3.1甲方在股票質(zhì)押期間獲得的股權(quán)分紅，應(yīng)優(yōu)先用于償還乙方提供的融資。8.3.2甲方應(yīng)確保乙方在股權(quán)分紅中享有相應(yīng)的權(quán)益。9.股票質(zhì)押期間的融資還款9.1還款方式9.1.1甲方應(yīng)按照合同約定的還款期限和方式向乙方償還融資本金和利息。9.1.2甲方如需提前還款，應(yīng)提前通知乙方，并按照乙方的要求辦理相關(guān)手續(xù)。9.2還款期限9.2.1融資期限到期后，甲方應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)償還全部融資本金和利息。9.2.2如甲方未能在約定還款期限內(nèi)償還，乙方有權(quán)采取法律手段追償。9.3違約責(zé)任9.3.1若甲方未按期償還融資本金和利息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按逾期金額的1%每日計(jì)算。9.3.2甲方逾期償還融資本金和利息的，乙方有權(quán)要求甲方立即償還全部未償還的融資本金和利息。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1甲方違約，乙方有權(quán)解除合同。10.1.2乙方違約，甲方有權(quán)解除合同。10.2合同終止條件10.2.1融資期限屆滿，合同自然終止。10.2.2合同雙方協(xié)商一致，可以終止合同。10.3合同解除后的處理10.3.1合同解除后，乙方有權(quán)要求甲方立即償還全部未償還的融資本金和利息。10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理質(zhì)押股票。11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.1.1合同雙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。11.1.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2甲方違約責(zé)任11.2.1甲方未按期償還融資本金和利息的，應(yīng)支付違約金。11.2.2甲方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.3乙方違約責(zé)任11.3.1乙方未按期提供融資的，應(yīng)支付違約金。11.3.2乙方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為省市區(qū)人民法院。12.3爭(zhēng)議解決程序12.3.1爭(zhēng)議解決程序按照中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。13.其他約定13.1合同附件股票質(zhì)押合同股票質(zhì)押登記證明融資協(xié)議13.2合同修改13.2.1本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以修改。13.2.2任何修改均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.3合同生效13.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.1.2本合同經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。14.2生效日期14.2.1本合同自2024年X月X日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.1.2第三方在本合同中的作用是為合同雙方提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助合同履行。16.第三方介入的同意15.2甲方和乙方同意，在合同履行過程中，可以引入第三方提供相關(guān)服務(wù)。15.2.1任何第三方介入，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意。17.第三方責(zé)任限額15.3第三方的責(zé)任限額15.3.1第三方因提供專業(yè)服務(wù)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。15.3.2若第三方責(zé)任限額未在合同中約定，則第三方責(zé)任限額為人民幣萬元。18.第三方責(zé)任承擔(dān)15.4第三方責(zé)任承擔(dān)15.4.1第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.4.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，因一般過失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方不承擔(dān)賠償責(zé)任。19.第三方權(quán)利15.5第三方權(quán)利15.5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。15.5.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其完成專業(yè)服務(wù)。20.第三方義務(wù)15.6第三方義務(wù)15.6.1第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)服務(wù)。15.6.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。21.第三方與其他各方的劃分說明15.7劃分說明15.7.1第三方與甲乙雙方之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。15.7.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。15.7.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方進(jìn)行溝通或合作，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。22.第三方變更15.8第三方變更15.8.1如甲乙雙方同意更換第三方，應(yīng)書面通知對(duì)方，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。15.8.2第三方變更后，原第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。23.第三方介入的具體條款15.9具體條款15.9.1甲方和乙方應(yīng)在合同中明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付方式等。15.9.2第三方的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)與合同履行直接相關(guān)，不得超出合同約定的范圍。15.9.3第三方的服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在合同中明確，并按照約定支付。24.第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)控制15.10風(fēng)險(xiǎn)控制15.10.1甲方和乙方應(yīng)共同對(duì)第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取必要措施降低風(fēng)險(xiǎn)。15.10.2甲方和乙方應(yīng)要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明和信用評(píng)估報(bào)告。25.第三方介入的爭(zhēng)議解決15.11爭(zhēng)議解決15.11.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。15.11.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票質(zhì)押合同詳細(xì)要求：合同中應(yīng)明確甲乙雙方的股票質(zhì)押關(guān)系，包括質(zhì)押股票的名稱、數(shù)量、市值、質(zhì)押期限、融資金額、利率、還款方式等。附件說明：作為合同主體部分，是雙方權(quán)利義務(wù)的直接體現(xiàn)。2.股票質(zhì)押登記證明詳細(xì)要求：提供由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股票質(zhì)押登記證明，證明質(zhì)押股票已登記在乙方名下。附件說明：作為股票質(zhì)押的證明文件，用于證明股票質(zhì)押關(guān)系的合法性。3.融資協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙雙方的融資關(guān)系，包括融資金額、期限、利率、還款方式、違約責(zé)任等。附件說明：作為合同主體部分，是雙方融資關(guān)系的直接體現(xiàn)。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、責(zé)任等。附件說明：第三方服務(wù)協(xié)議是第三方與甲乙雙方簽訂的協(xié)議，作為合同附件。5.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供第三方（如評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等）的資質(zhì)證明，證明其具備相應(yīng)專業(yè)能力。附件說明：作為第三方提供服務(wù)的依據(jù)，用于證明第三方具備履行合同的能力。6.第三方信用評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：提供第三方（如評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等）的信用評(píng)估報(bào)告，證明其信用狀況。附件說明：作為第三方提供服務(wù)的依據(jù)，用于證明第三方的信用狀況。7.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求：提供甲方的最新財(cái)務(wù)報(bào)表，證明其財(cái)務(wù)狀況。附件說明：作為甲方還款能力的依據(jù)，用于證明甲方具備還款能力。8.乙方信用評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：提供乙方的信用評(píng)估報(bào)告，證明其信用狀況。附件說明：作為乙方履行合同能力的依據(jù)，用于證明乙方具備履行合同的能力。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約還款：甲方未按期償還融資本金和利息。違約處置質(zhì)押股票：甲方未經(jīng)乙方同意，擅自處置質(zhì)押股票。違約提供虛假信息：甲方在合同履行過程中，提供虛假信息。違約支付服務(wù)費(fèi)用：甲方未按約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約還款：甲方應(yīng)支付違約金，違約金按逾期金額的1%每日計(jì)算。違約處置質(zhì)押股票：甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。違約提供虛假信息：甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。違約支付服務(wù)費(fèi)用：甲方應(yīng)支付乙方相應(yīng)的違約金。3.違約示例說明違約還款：甲方應(yīng)于2024年6月30日償還融資本金和利息，但至2024年7月5日仍未償還，則甲方應(yīng)支付自2024年6月30日至2024年7月5日的違約金。全文完。2024版股票質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)控制合同2本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)1.2合同生效條件1.3合同生效日期2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2合同解釋原則3.股票質(zhì)押融資雙方3.1質(zhì)押方3.2融資方3.3第三方擔(dān)保人4.股票質(zhì)押標(biāo)的4.1股票種類4.2股票數(shù)量4.3股票價(jià)值5.融資金額5.1融資總額5.2融資利率5.3融資期限6.質(zhì)押擔(dān)保6.1質(zhì)押擔(dān)保物6.2質(zhì)押比例6.3質(zhì)押手續(xù)7.融資用途7.1融資用途說明7.2融資用途限制8.利息與費(fèi)用8.1利息計(jì)算方法8.2費(fèi)用承擔(dān)方式8.3利息與費(fèi)用支付期限9.還款與提前還款9.1還款方式9.2還款期限9.3提前還款條件10.風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.1質(zhì)押物價(jià)值監(jiān)控10.2股票交易限制10.3股票信息披露11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同變更與解除13.1合同變更條件13.2合同解除條件14.其他約定14.1合同附件14.2合同生效前事項(xiàng)14.3合同終止后事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同生效條件本合同自雙方當(dāng)事人簽字（或蓋章）之日起生效。1.3合同生效日期本合同生效日期為____年__月__日。2.定義與解釋2.1術(shù)語定義（1）“質(zhì)押方”指將股票質(zhì)押給融資方的一方；（2）“融資方”指接受股票質(zhì)押，提供融資的一方；（3）“第三方擔(dān)保人”指為本合同提供擔(dān)保的一方；（4）“股票”指質(zhì)押方持有的、具有合法流通權(quán)的股票；（5）“質(zhì)押擔(dān)保物”指質(zhì)押方提供的作為擔(dān)保的股票；（6）“融資總額”指融資方根據(jù)本合同向質(zhì)押方提供的融資總額；（7）“融資利率”指融資方根據(jù)本合同向質(zhì)押方收取的融資利率；（8）“融資期限”指融資方根據(jù)本合同向質(zhì)押方提供融資的期限；（9）“還款期限”指質(zhì)押方根據(jù)本合同向融資方還款的期限。3.股票質(zhì)押融資雙方3.1質(zhì)押方質(zhì)押方全稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________3.2融資方融資方全稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________3.3第三方擔(dān)保人第三方擔(dān)保人全稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________4.股票質(zhì)押標(biāo)的4.1股票種類質(zhì)押方提供的股票種類為：____________________4.2股票數(shù)量質(zhì)押方提供的股票數(shù)量為：____________________股4.3股票價(jià)值質(zhì)押方提供的股票價(jià)值為：人民幣_(tái)___________________元5.融資金額5.1融資總額融資方同意向質(zhì)押方提供融資總額為：人民幣_(tái)___________________元5.2融資利率融資利率為：年利率____________________%5.3融資期限融資期限為：____________________年6.質(zhì)押擔(dān)保6.1質(zhì)押擔(dān)保物質(zhì)押方同意以其持有的股票作為質(zhì)押擔(dān)保物。6.2質(zhì)押比例質(zhì)押比例為：____________________%6.3質(zhì)押手續(xù)質(zhì)押方應(yīng)按照融資方的要求辦理股票質(zhì)押手續(xù)，包括但不限于辦理股票質(zhì)押登記等。8.利息與費(fèi)用8.1利息計(jì)算方法利息按照融資總額乘以融資利率乘以實(shí)際使用天數(shù)計(jì)算，實(shí)際使用天數(shù)按實(shí)際占用資金的日歷天數(shù)計(jì)算。8.2費(fèi)用承擔(dān)方式融資費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等，由質(zhì)押方承擔(dān)。8.3利息與費(fèi)用支付期限利息和費(fèi)用應(yīng)于每個(gè)融資期限結(jié)束時(shí)一次性支付。9.還款與提前還款9.1還款方式質(zhì)押方應(yīng)按照本合同約定的還款期限，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向融資方支付本金及利息。9.2還款期限還款期限自融資方收到融資款項(xiàng)之日起至本合同約定的還款日止。9.3提前還款條件質(zhì)押方可以在本合同約定的還款期限屆滿前提前還款，但需提前通知融資方。10.風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.1質(zhì)押物價(jià)值監(jiān)控融資方有權(quán)對(duì)質(zhì)押物價(jià)值進(jìn)行定期監(jiān)控，并要求質(zhì)押方提供相關(guān)股票價(jià)值證明。10.2股票交易限制在融資期間，質(zhì)押方未經(jīng)融資方書面同意，不得對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、質(zhì)押等任何處分行為。10.3股票信息披露質(zhì)押方應(yīng)按照融資方的要求及時(shí)披露股票的變動(dòng)情況，包括但不限于增發(fā)、配股、送股等。11.違約責(zé)任11.1違約情形（1）質(zhì)押方未按時(shí)支付利息或費(fèi)用；（2）質(zhì)押方未按時(shí)償還本金；（3）質(zhì)押方未履行本合同約定的其他義務(wù)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式本合同爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。13.合同變更與解除13.1合同變更條件本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式進(jìn)行變更。13.2合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）一方違約，另一方根據(jù)法律規(guī)定或本合同約定解除合同。14.其他約定14.1合同附件（1）質(zhì)押股票清單；（2）質(zhì)押股票價(jià)值評(píng)估報(bào)告；（3）融資協(xié)議；（4）其他與本合同有關(guān)的文件。14.2合同生效前事項(xiàng)（1）簽訂本合同；（2）辦理質(zhì)押股票的質(zhì)押登記手續(xù)；（3）融資方將融資款項(xiàng)劃入質(zhì)押方指定的賬戶。14.3合同終止后事項(xiàng)（1）解除質(zhì)押關(guān)系；（2）處理融資款項(xiàng)的退還事宜；（3）解決合同終止后可能產(chǎn)生的其他問題。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形（1）為提供融資服務(wù)的第三方；（2）為評(píng)估質(zhì)押股票價(jià)值的第三方；（3）為提供擔(dān)保服務(wù)的第三方；（4）為提供法律、財(cái)務(wù)等咨詢服務(wù)的第三方。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額原則第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，包括但不限于因其提供的服務(wù)或履行職責(zé)而產(chǎn)生的任何損失、損害或費(fèi)用，應(yīng)以其所承擔(dān)的義務(wù)或服務(wù)范圍為限。16.2責(zé)任限額具體規(guī)定（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額：評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果的責(zé)任，以其評(píng)估報(bào)告中的評(píng)估價(jià)值為限。（2）擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額：擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任以其擔(dān)保額度為限。（3）中介方的責(zé)任限額：中介方的責(zé)任以其中介服務(wù)費(fèi)為限。（4）其他第三方責(zé)任限額：其他第三方責(zé)任以其在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的具體義務(wù)為限。17.第三方責(zé)任免除17.1免責(zé)條件（1）因不可抗力導(dǎo)致第三方無法履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)；（2）因甲乙雙方提供的資料不準(zhǔn)確、不完整或誤導(dǎo)性信息導(dǎo)致第三方產(chǎn)生損失；（3）因甲乙雙方未按照本合同約定履行其義務(wù)導(dǎo)致第三方產(chǎn)生損失。18.第三方權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定提供服務(wù)；（3）第三方有權(quán)要求