法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理第一章總則第一條目的和適用范圍本規(guī)章制度的訂立是為了確保公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，維護(hù)公司的合法權(quán)益，規(guī)范公司內(nèi)部的各項(xiàng)管理活動(dòng)，防范和掌控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。本規(guī)章制度適用于公司全體員工和外部合作伙伴。第二條法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則遵守法律法規(guī)：公司及其員工必需遵守國(guó)家法律法規(guī)，而且不得以任何方式規(guī)避法律的管束和規(guī)定。確保業(yè)務(wù)合規(guī)：公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)必需符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，而且不得從事任何違法違規(guī)活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控：公司必需樂(lè)觀識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并采取必需的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。信息安全保護(hù)：公司必需保護(hù)客戶和公司的敏感信息，采取措施確保信息安全，并遵從相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二章組織架構(gòu)和職責(zé)第三條法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)法律合規(guī)委員會(huì)：由公司高級(jí)管理層構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立和監(jiān)督法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面戰(zhàn)略和政策。合規(guī)部門(mén)：負(fù)責(zé)具體的法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包含訂立制度規(guī)章、培訓(xùn)教育、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。內(nèi)控部門(mén)：負(fù)責(zé)幫助合規(guī)部門(mén)開(kāi)展內(nèi)部掌控工作，并監(jiān)督執(zhí)行情況。各業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)搭配合規(guī)部門(mén)的工作，并樂(lè)觀搭配合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第四條職責(zé)分工法律合規(guī)委員會(huì)：負(fù)責(zé)確定公司的法律合規(guī)政策和戰(zhàn)略，審查訂立的規(guī)章制度和合同文本，供應(yīng)法律咨詢(xún)和看法。合規(guī)部門(mén)：訂立和修訂法律合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度，組織開(kāi)展員工培訓(xùn)和教育，監(jiān)督和檢查各部門(mén)的合規(guī)情況，并定期向法律合規(guī)委員會(huì)報(bào)告。內(nèi)控部門(mén)：幫助合規(guī)部門(mén)推動(dòng)法律合規(guī)工作，監(jiān)督內(nèi)部掌控的建立和執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，并搭配合規(guī)部門(mén)進(jìn)行內(nèi)部審查。各業(yè)務(wù)部門(mén)：樂(lè)觀搭配合規(guī)部門(mén)的工作，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并參加相應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)。第三章法律合規(guī)管理流程第五條識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)定期開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，包含對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析。各業(yè)務(wù)部門(mén)必需搭配合規(guī)部門(mén)的工作，及時(shí)供應(yīng)相關(guān)業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)，并樂(lè)觀參加合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作。合規(guī)部門(mén)依據(jù)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并向法律合規(guī)委員會(huì)報(bào)告。第六條訂立和修訂規(guī)章制度合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)訂立和修訂公司的規(guī)章制度，確保其與相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范保持全都。相關(guān)規(guī)章制度的訂立和修訂必需經(jīng)過(guò)法律合規(guī)委員會(huì)的審查和批準(zhǔn)。第七條培訓(xùn)和教育合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)開(kāi)展員工的法律合規(guī)培訓(xùn)和教育，包含但不限于法律法規(guī)的宣講、合規(guī)政策的解讀等。各部門(mén)必需搭配合規(guī)部門(mén)的工作，樂(lè)觀參加培訓(xùn)和教育活動(dòng)，并向員工轉(zhuǎn)達(dá)合規(guī)要求。第八條監(jiān)督和檢查合規(guī)部門(mén)和內(nèi)控部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，包含但不限于合規(guī)制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施等。各部門(mén)必需搭配合規(guī)部門(mén)和內(nèi)控部門(mén)的工作，樂(lè)觀搭配合規(guī)審查，并及時(shí)整改問(wèn)題。第九條內(nèi)部審查和檢查合規(guī)部門(mén)和內(nèi)控部門(mén)定期開(kāi)展內(nèi)部審查和檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)報(bào)告并訂立整改措施。內(nèi)部審查可以由內(nèi)部或外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，保證審查的客觀和獨(dú)立性。第四章信息安全保護(hù)和數(shù)據(jù)隱私第十條信息安全保護(hù)公司必需訂立信息安全管理制度，包含但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、系統(tǒng)接入權(quán)限掌控等。各部門(mén)必需依照信息安全管理制度的要求，采取相應(yīng)的措施保護(hù)公司的敏感信息和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第十一條數(shù)據(jù)隱私保護(hù)公司必需遵守相關(guān)法律法規(guī)對(duì)個(gè)人信息的保護(hù)要求，訂立個(gè)人信息處理規(guī)定，并向員工進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)和教育。各部門(mén)必需依照個(gè)人信息處理規(guī)定的要求，對(duì)收集的個(gè)人信息進(jìn)行妥當(dāng)管理和保護(hù)。第十二條事件應(yīng)急和處理公司必需建立健全的信息安全事件應(yīng)急和處理機(jī)制，對(duì)信息安全事件進(jìn)行及時(shí)響應(yīng)和處理，并采取必需的挽救措施。各部門(mén)必需依照應(yīng)急和處理機(jī)制的要求，樂(lè)觀搭配信息安全事件的調(diào)查和處理工作。第五章懲罰和嘉獎(jiǎng)第十三條違規(guī)懲罰對(duì)于不遵守法律法規(guī)和公司合規(guī)要求的行為，公司將依法依規(guī)予以相應(yīng)的紀(jì)律處分，包含但不限于通報(bào)批判、警告、停職、解雇等處理。對(duì)于導(dǎo)致公司重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)損失或法律風(fēng)險(xiǎn)的行為，公司將保存追究法律責(zé)任的權(quán)利。第十四條合規(guī)嘉獎(jiǎng)公司將設(shè)立合規(guī)嘉獎(jiǎng)制度，對(duì)在法律合規(guī)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，包含但不限于表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)金、晉升等。第六章附則第十五條本規(guī)章制度的解釋權(quán)本規(guī)章制度的解釋權(quán)歸公司法律合規(guī)委員會(huì)全部，并由法律合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。本規(guī)章