安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度 (一)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

第一節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱

患排查治理雙重機(jī)制的重要指示精神，切實(shí)加強(qiáng)公司基礎(chǔ)管理工作，

提高全體員工的安全防范意識(shí)，使公司的各項(xiàng)工作向安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化方面發(fā)展，有效遏制重特大事故發(fā)生，根

據(jù)煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系相關(guān)規(guī)定，成立新安煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)，并將組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)成員職責(zé)予以明確,組織機(jī)構(gòu)

如下：

一、機(jī)構(gòu)建立目標(biāo)

1、依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及上級(jí)的要求和規(guī)定，制定符合

我公司實(shí)際的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，負(fù)責(zé)各單位安全管理具體標(biāo)準(zhǔn)

和管理措施的審定。

2、督促檢查各單位對(duì)國(guó)家及上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的政策、法律、

法規(guī)、規(guī)程規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、礦內(nèi)有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方面的規(guī)章

制度的貫徹執(zhí)行情況。

3、負(fù)責(zé)保證體系持續(xù)有效運(yùn)行的人、財(cái)、物等各種資源的配置。

4、負(fù)責(zé)組織編制我礦安全生產(chǎn)規(guī)劃，年度工作計(jì)劃，安全生產(chǎn)

工作目標(biāo)，對(duì)上級(jí)部門下達(dá)的安全控制目標(biāo)進(jìn)行分解與細(xì)化，審定后

組織實(shí)施。

5、負(fù)責(zé)參與各類安全專項(xiàng)資金使用方案的制定和使用落實(shí)情況

的監(jiān)督檢查。

6、負(fù)責(zé)對(duì)《操作規(guī)程》、《作業(yè)規(guī)程》等安全技術(shù)措施的審查

和實(shí)施情況評(píng)價(jià)。

7、負(fù)責(zé)礦井各級(jí)管理人員和部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控績(jī)效考核方

案的審定，并根據(jù)考核結(jié)果，督促和監(jiān)督各相關(guān)部門制定相應(yīng)改進(jìn)措

施。

8、所有成員必須接受相應(yīng)的安全管理知識(shí)培訓(xùn)，熟悉并掌握業(yè)

務(wù)范圍內(nèi)的各類重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施。

9、組織和配合礦井事故的搶救與處理，對(duì)各類事故進(jìn)行責(zé)任追

究和分析認(rèn)定。

10、負(fù)責(zé)制定、及時(shí)更新和修改工作任務(wù)、流程、職責(zé)、行為規(guī)

范、規(guī)章制度等，總結(jié)人員不安全行為發(fā)生規(guī)律，不斷提高對(duì)人員不

安全行為的管理水平。

二、組織機(jī)構(gòu)

1、成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長(zhǎng)：經(jīng)理

副組長(zhǎng)：總工程師、安監(jiān)處長(zhǎng)、分管副經(jīng)理、黨委書記

成員：副總工程師、職能部門負(fù)責(zé)人，基層單位負(fù)責(zé)人

2、管理部門：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理部門（安監(jiān)處），將辦公

室設(shè)在安監(jiān)處技術(shù)室，主任由黃西亮擔(dān)任，安監(jiān)處長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)分管負(fù)責(zé)

人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作監(jiān)督管理及考核。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

1、領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)概述

（1）經(jīng)理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全

面負(fù)責(zé)。

（2）黨委書記根據(jù)黨政同責(zé)，與經(jīng)理負(fù)相同職責(zé)，在安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控中負(fù)全礦安全思想教育工作。

（3）安監(jiān)處長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考

核。

（4）分管副經(jīng)理負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

工作。

（5）副總工程師及礦職能部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

（6）基層單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管

控措施的落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（7）班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)

行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

（8）崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

2、管理部門職責(zé)概述

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”管理部門負(fù)責(zé)險(xiǎn)查、督促“安全風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

（1）制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明

確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

（2）制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危

險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危

險(xiǎn)性分析）；

（3）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能部

門和基層單位完成分管范圍內(nèi)的工作。

（4）組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行

檢查、考核；

（5）承辦上級(jí)部門和我礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交

辦的其他工作。

四、具體崗位及部門職責(zé)

1、經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）經(jīng)理為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)，是我公司安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)我公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控負(fù)全面責(zé)任。

（2）審核和批準(zhǔn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系文件。

（3）為實(shí)施、保持和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系配備必要的資

源。

（4）每年底經(jīng)理組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、

區(qū)（隊(duì)）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、

煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，等容易導(dǎo)致群死群傷事故的

危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，形成《年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告》。

（5）每年組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行總結(jié)分析，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)

解決，并指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作重點(diǎn)。

（6）負(fù)責(zé)組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技

術(shù)、資金要有保障，確保重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到位。

（7）若公司發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全

國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故，或

者本公司連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上進(jìn)行礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，需開展1次針

對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，專項(xiàng)辨識(shí)由經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和職能科室進(jìn)

行，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；有新增

重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、

安全技術(shù)措施。

2、黨委書記安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）黨委書記根據(jù)黨政同責(zé)，與經(jīng)理負(fù)相同職責(zé)，在安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控中負(fù)全礦安全思想教育工作，是全礦安全思想教育工作的第

一責(zé)任者。

（2）協(xié)助經(jīng)理開好安全辦公會(huì)，研究制定不同時(shí)期符合實(shí)際的

安全教育規(guī)劃，保證和促進(jìn)全礦安全生產(chǎn)。

（3）做好安全思想教育工作，經(jīng)常組織公司班子成員分析干部

思想變化，解決安全思想認(rèn)識(shí)上的矛盾，起到核心保證作用。

（4）認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)貫徹公司黨政的各項(xiàng)安全措施、批示和規(guī)定，監(jiān)

督、檢查執(zhí)行情況，掌握糾正出現(xiàn)的偏差。

（5）安排有關(guān)部門經(jīng)常組織安全思想教育活動(dòng)，做好安全思想

教育，使安全教育工作達(dá)到制度化、經(jīng)?；?/p>

（6）經(jīng)常與公司行政干部保持聯(lián)系，協(xié)調(diào)工作關(guān)系，調(diào)動(dòng)各方

面積極性，保證全公司安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

3、總工程師安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）總工程師是安全生產(chǎn)技術(shù)主要負(fù)責(zé)人，在工作中負(fù)責(zé)對(duì)各

類技術(shù)改造、技術(shù)規(guī)程、操作規(guī)程等的制定與實(shí)施，從技術(shù)層面上對(duì)

創(chuàng)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控型礦井提供可靠保障。

（2）負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。每年底在公司經(jīng)

理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重

點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易

導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.

（3）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)

辨識(shí)，由總工程師組織相關(guān)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和

重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施

的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善

設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織

確定等。

（4）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空

區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安

裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)

或推廣應(yīng)用前，由總工程師組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）對(duì)

作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估；

（5）負(fù)責(zé)礦井“一通三防”、地測(cè)防治水、強(qiáng)礦壓（沖擊地壓）

治理等系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化時(shí)的安全

風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)。。

4、安監(jiān)處長(zhǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）在上級(jí)主管部門和公司黨政領(lǐng)導(dǎo)下，帶頭貫徹執(zhí)行《安全

生產(chǎn)法》，依照《煤礦安全監(jiān)察條例》和“三大規(guī)程”及公司、公司

有關(guān)規(guī)定，正確行使安全監(jiān)察權(quán),對(duì)全公司安全生產(chǎn)負(fù)管理責(zé)任。

（2）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，及時(shí)

排查各類現(xiàn)場(chǎng)安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項(xiàng)安全生產(chǎn)管

理制度得到落實(shí)。

（3）督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源的安全管理措施。

（4）發(fā)生事故積極組織搶險(xiǎn)，認(rèn)真追查、調(diào)查和結(jié)案，按有關(guān)

規(guī)定對(duì)事故責(zé)任者提出處理意見。

（5）發(fā)生死亡和重大事故，協(xié)助上級(jí)做好事故的調(diào)查、分析，

并參與事故的搶險(xiǎn)。

5、生產(chǎn)副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）對(duì)安全生產(chǎn)（主要突出采煤）負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)分管

范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副

總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、

火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的

危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（2）負(fù)責(zé)原煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素

發(fā)生變化時(shí)及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣

前的安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)。

（3）嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施的落實(shí)情況,填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》,

發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

6、掘進(jìn)副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）對(duì)安全生產(chǎn)（主要突出掘進(jìn)）負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)分管

范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副

總和專業(yè)科室進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、

火、煤塵、頂板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的

危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（2）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生

變化時(shí)及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣前的

安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)。。

（3）嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施的落實(shí)情況，填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，

發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

7、機(jī)電副經(jīng)理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）對(duì)機(jī)電運(yùn)輸安全負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控工作。每年底在公司經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下組織分管副總和專業(yè)科室

進(jìn)行本專業(yè)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂

板、強(qiáng)礦壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（2）負(fù)責(zé)生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生

變化時(shí)及分管范圍內(nèi)高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)推廣前的

安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)辨識(shí)。。

（3）嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施的落實(shí)情況,填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，

發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

8、各專業(yè)副總工程師安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任分工

（1）在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，每年底參加分管范圍內(nèi)的煤礦瓦斯、水、

火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故

的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；協(xié)同專業(yè)科室編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

評(píng)估報(bào)告，制定并落實(shí)《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，列出重大安

全風(fēng)險(xiǎn)清單，明確管控措施以及每條措施落實(shí)的人員、技術(shù)、時(shí)限、

資金等內(nèi)容；將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn),

并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)

案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用提取和使用計(jì)劃等。

（2）參與由經(jīng)理組織的本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重

大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)

生較大事故，或者本礦連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上進(jìn)行礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專

項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

有新增重大風(fēng)險(xiǎn)或需調(diào)整措施的補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方

案》；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程、安全技術(shù)措施

（3）在總工程師的領(lǐng)導(dǎo)下，于新水平、新采（盤）區(qū)、新工作

面設(shè)計(jì)前，協(xié)調(diào)專業(yè)科室進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重

大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管

控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生

產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

（4）在分管副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主

要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)協(xié)同專業(yè)科室進(jìn)行開展

1次專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施

設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

方案》；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程。

（5）在分管副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在啟封密閉、排放瓦斯、反

風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初

采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通等高危作業(yè)

實(shí)施前，及新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，協(xié)

同專業(yè)科室進(jìn)行開展1次專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、

設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善《煤礦重大安

全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（6）嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班下井制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控

措施的落實(shí)情況，填寫《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查記錄》，

發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。

9、安監(jiān)處安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）安監(jiān)處是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門，具體負(fù)責(zé)礦

井安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能部門和單位完成

分管范圍內(nèi)的工作，組織有關(guān)人員抓好全礦的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行

工作。

（2）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系。

（3）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)范

圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程。

（4）組織編制礦井年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)

重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；指導(dǎo)和完

善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案監(jiān)督檢查

礦有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)程、措施的貫徹落

實(shí)情況。

（5）組織職能部門、各基層單位進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

組織系統(tǒng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措

施并落實(shí)，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)業(yè)資料。

（6）在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的

重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施

（7）負(fù)責(zé)礦井安全制度的制定、修訂、完善。

（8）負(fù)責(zé)礦安全管理體系的考核評(píng)分。

10、生產(chǎn)科室安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）貫徹落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)制度、

措施。

（2）負(fù)責(zé)收集、整理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

（4）參與公司組織的年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。

（5）負(fù)責(zé)制定本專業(yè)安全技術(shù)措施、作業(yè)規(guī)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)及管控措施范本，指導(dǎo)區(qū)隊(duì)執(zhí)行。

（6）完成對(duì)本礦內(nèi)不安全行為、不符合項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)施管控措施。

11、教培中心安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與安全教育培訓(xùn)的計(jì)劃與實(shí)施。

（2）年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井人員地面關(guān)鍵崗位人

員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相

關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí).

（3）專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)，且

不少于2學(xué)時(shí)。

（4）年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)經(jīng)理和分管負(fù)責(zé)人等參與安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不

少于4學(xué)時(shí).

（5）負(fù)責(zé)安全教育培訓(xùn)方面危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。制定管控

措施并執(zhí)行。

12、各區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控職責(zé)

（1）負(fù)貢本區(qū)隊(duì)內(nèi)安全管理工作，發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源，及時(shí)消除，進(jìn)

行登記，發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源及時(shí)匯報(bào)給安監(jiān)處長(zhǎng)和分管領(lǐng)導(dǎo)。

（2）負(fù)責(zé)建立健全本區(qū)隊(duì)職工的安全生產(chǎn)崗位安全責(zé)任制，認(rèn)

真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)管理制度及技術(shù)措施。確保作業(yè)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的

落實(shí)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，從而達(dá)到作業(yè)過程中人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)的安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控。

第二節(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度

1工作制度

建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估范圍、

方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、管控、公告、報(bào)告工作流程。

1.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辦法

1.1.1評(píng)估方法

對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確管控的重點(diǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估采用D二LEC公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單位：分），其中：

D-作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)

L一事故發(fā)生的可能性

E—人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率

C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

表1：L值的確定

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）

10完全可能

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表2：E值的確定

分?jǐn)?shù)值人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）

10連續(xù)接觸

6每天工作時(shí)間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

1.1.2、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從

高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分

別用“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色標(biāo)注警示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源

的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)對(duì)警示等級(jí)進(jìn)行變更。

一級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡和巨額財(cái)

產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司和礦各級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、

措施，重點(diǎn)管控。

二級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造成多人傷害或發(fā)生死亡

事故，后果嚴(yán)重，需礦各級(jí)部門嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。

三級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需部門、隊(duì)組逐級(jí)

落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。

四級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn):有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操作人員

加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。

表4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)D（值）危險(xiǎn)程度

一級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)重大D（值）N270重大風(fēng)險(xiǎn)防控

二級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)較大270>D（值）工140較大風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)一般140>D（值）蕓70一般風(fēng)險(xiǎn)

四級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)低70>D（值）低風(fēng)險(xiǎn)

1.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍

辨識(shí)范圍主要包含水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓及提

升運(yùn)輸系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)結(jié)合礦井、采區(qū)、采掘工作面，辨識(shí)范圍包括煤

礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域和地點(diǎn)。

1.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

針對(duì)煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)和曾經(jīng)發(fā)生過的重特大事故，結(jié)合礦井實(shí)

際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法。

1.3.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是根據(jù)危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其可能造成的

后果的乘積來(lái)衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小，其計(jì)算公式是：

風(fēng)險(xiǎn)值D=pXC

式中，P表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；C表示危險(xiǎn)事件可能造成的

損失。

根據(jù)《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》，分別確定安全風(fēng)險(xiǎn)

“紅、橙、黃、藍(lán)"（紅色為安全風(fēng)險(xiǎn)最高級(jí)）4個(gè)等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)值：30?36及以上為重大風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值：18?25為較大風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值：9~16為一般風(fēng)險(xiǎn)；

風(fēng)險(xiǎn)值：1?8為低風(fēng)險(xiǎn)；

根據(jù)D值的大小，將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、

一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

風(fēng)

失

成的損

矩可能造

風(fēng)險(xiǎn)

重大

風(fēng)險(xiǎn)

較大

值

別晚

有效類

失

的:員

估算

傷害

由于

）

（I級(jí)

）

01級(jí)

）

61級(jí)

及范圍

害程度

人員傷

阮）

r~

|30

|24

118

亡

多人死

萬(wàn)以上

500

A

12

6

6

包

包

|20

旗

00萬(wàn)

萬(wàn)到5

100

亡

一氏

5

B

15

10

包

|24

E3

|16

12

害

產(chǎn)重傷

多人受

0萬(wàn)

110

4岳

4

4

C

8

低風(fēng)

臉

?

傷害

受嚴(yán)重

一人