安全風(fēng)險分級管控體系制度

XXXX有限公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

體系管理制度

編制：XXX

審核：XXX

批準(zhǔn)：XXX

2019年6月10日

目錄

一、適用范圍..................................................................1

二、規(guī)范性引用文件...........................................................1

三、術(shù)語和定義...............................................................2

四、基本要求及工作職責(zé).......................................................3

五、工作程序和內(nèi)要求???????????????????????????????????????????????????,?5

六、文件管理.................................................................10

七、分級管控的效果..........................................................10

八、持續(xù)改進(jìn).................................................................11

資料性附錄A風(fēng)險分析記錄....................................................12

資料性附錄B風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表.........................13

資料性附錄C風(fēng)險評價方法....................................................14

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系管理制度

一、適用范圍

為落實山東省人民政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，特制

定本制度。

本制度規(guī)定了本公司落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，實現(xiàn)安全

生產(chǎn)管理工作關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精確管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)，落實

安全生產(chǎn)主體責(zé)任，做好較大危險有害因素辨識及管控工作，提高事故縱深預(yù)防能力，最大限

度避免各類事故發(fā)生，實現(xiàn)公司科學(xué)發(fā)展和安全發(fā)展，按照“管生產(chǎn)必須管安全”和“不安全

不生產(chǎn)”的原則，持續(xù)改進(jìn)和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。

本制度適用于公司及所屬管理部門、車間范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控以及公示

的具體要求。

二、規(guī)范性引用文件

1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令［2014］第13號）

2）《山東省安全生產(chǎn)條例》（山東省第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第二十五次會議）

3）《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2。16版）》（安監(jiān)總管四（2016）31號）

4）《省政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的通知》（魯政辦字

（2016）36號）

5）關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》的

通知（魯安辦發(fā)（2016）10號）

6）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知（魯安辦

發(fā)（2016）11號）

7）《山東省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省安監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步做好安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)工作的意見的通知》（魯政辦字（2017）194號）

8）關(guān)于印發(fā)《2018年全省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)推進(jìn)工

作方案》的通知（魯安辦發(fā)（2018）29號）

3）《日照市關(guān)于印發(fā)全市安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案的

通知》

I

10）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）

11）《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》DB37/T2882-2016

12）《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》DB37/T2974-2017

13）其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及本公司的安全生產(chǎn)管理制度等相關(guān)規(guī)定

等要求。

三、術(shù)語和定義

1、風(fēng)險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）

發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程

度。風(fēng)險二可能性X嚴(yán)重性。

2、可接受風(fēng)險

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。

3、重大風(fēng)險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。

4、危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組

合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱

為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

5、風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的

作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

6、危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

7、風(fēng)險評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對

風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

8、風(fēng)險分級

2

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分

等級。

9、風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不

同管控層級的風(fēng)險管控方式。

10、控制措施

企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

11、風(fēng)險信息

風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管

控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

12、風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險信息（風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險

大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。）的集合。

13、危險化學(xué)品

危險化學(xué)品，是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對人體、設(shè)施、環(huán)境具有

危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品。

危險化學(xué)品目錄，由國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務(wù)院工業(yè)和信息化、公安、環(huán)境

保尹、衛(wèi)生、質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫、交通運輸、鐵路、民用航空、農(nóng)業(yè)主管部門，根據(jù)化學(xué)品危

險特性的鑒別和分類標(biāo)準(zhǔn)確定、公布，并適時調(diào)整。

14、危險化學(xué)品重大危險源（簡稱重大危險源）

危險化學(xué)品重大危險源，是指按照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）標(biāo)準(zhǔn)辨識

確定，生產(chǎn)、儲存、使用或者搬運危險化學(xué)品的數(shù)量筆于或者超過臨界量的單元（包括場所

和設(shè)施）。

四、基本要求及工作職責(zé)

1、成立組織機構(gòu)

為全面落實安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，加快推進(jìn)風(fēng)險分級管

控和隱患排查治理體系建設(shè)，公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的

領(lǐng)導(dǎo)及工作小組：

3

組長：XXX

副組長：XXX、XXX

成員：XXX

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作辦公室，辦公室設(shè)在安全部，負(fù)責(zé)具體推進(jìn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治

理體系建設(shè)工作。安全管理員任雙重預(yù)防體系管理員。

工作職責(zé)：雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)工作小組是安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，具體負(fù)

責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安全風(fēng)險分級管控

體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。

2、實施全員培訓(xùn)

將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其

掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培

訓(xùn)汜錄。

3、編寫體系文件

建立風(fēng)險分級管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工

作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記

錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價

方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

4、工作職責(zé)及工作要求

4.1公司主要負(fù)責(zé)人（總經(jīng)理）：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是雙重預(yù)防體系建設(shè)的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)

責(zé)組織建立領(lǐng)導(dǎo)小組，并對人員、資金等予以保障，負(fù)責(zé)組織編制風(fēng)險分級管控制度和隱患排

查治理制度，負(fù)責(zé)對各職能部門的工作安排。

4.2公司分管安全負(fù)責(zé)人：具體負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指

導(dǎo)，對完成公司雙重預(yù)防體系建設(shè)質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行全程管控，并在建設(shè)過程中對各部門提出獎

懲意見。

4.3安全（安全生產(chǎn)管理員）：組織實施本單位危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施，

監(jiān)督檢查各部門的具體實施情況。做好以下工作：

（1）組織關(guān)于推動危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的培訓(xùn)；

（2）負(fù)責(zé)編制實施推動危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施工作開展，報分管負(fù)責(zé)人

審核和主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施;

4

（3）負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門和單位危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的工作標(biāo)準(zhǔn)、方法

及技術(shù)指南，并組織相關(guān)層次的教育培訓(xùn)，確保標(biāo)準(zhǔn)及指南得到系統(tǒng)理解，掌握具體工作方法;

（4）負(fù)責(zé)組織制定實施危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的考核標(biāo)準(zhǔn)和考核要求。

4.4各職能部門、各生產(chǎn)單位的主要負(fù)責(zé)人：參與本工作區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價，

負(fù)責(zé)本工作區(qū)域內(nèi)危險源的風(fēng)險控制措施的落實。

4.5各級各類人員應(yīng)按照本責(zé)任制要求，積極參與并履行好各自職責(zé)。積極參與本工作區(qū)

域內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價，負(fù)責(zé)本工作區(qū)域內(nèi)危險源的風(fēng)險控制措施的落實。

5、總體要求

按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級管控體系在

建設(shè)。

各部門在雙重預(yù)防體系領(lǐng)導(dǎo)小組的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系管理制度》要求，結(jié)合

各部門、各車間實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控，

有效防范各類事故發(fā)生，進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)管理水平。

6、工作目標(biāo)

每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活

動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價，并通過建立風(fēng)險管控體

系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。

要求危險源辨識要全覆蓋、全方位、全過程，全面落實風(fēng)險管控的主體賁任，構(gòu)建安全生

產(chǎn)長效機制。

7、基本原則

充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。堅持以人為本，

牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，夯實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作，強化應(yīng)急救援能力，消除各

類事故隱患。

五、工作程序和內(nèi)容要求

1、風(fēng)險點確定

1.1風(fēng)險點劃分原則

1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域

風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，

公司風(fēng)險點劃分可按照貨物儲存區(qū)域、牛產(chǎn)裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分C對干規(guī)模較

5

大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進(jìn)行細(xì)分。

1.1.2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作

業(yè)活動，風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點。

1.2風(fēng)險點排查

1.2.1風(fēng)險點排查的內(nèi)容

按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點排查，確定

包市風(fēng)險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險

點統(tǒng)計表，參見附錄B.3。

1.2.2風(fēng)險點排查的方法

風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法

的結(jié)合等進(jìn)行。

2、危險源辨識

2.1辨識方法

2.1.1生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中

的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見

附錄A.1,工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。

2.1.2針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清

單，參見附錄A.2,安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。

2.1.3對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、危險度評價、事故樹分析

法等進(jìn)行危險源辨識。

2.2辨識范圍

危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：

——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；

一一原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

一一工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

6

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

一一氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

2.3危險源辨識

2.3.1對全體員工進(jìn)行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展

危險源辨識。

2.3.2辨識時應(yīng)依據(jù)613/丁13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、

環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防

范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。

2.3.3運用工作危害分析法（”A）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分

為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、

工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方

法的有機結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十

個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

2.3.4運用安全檢查表法（SCL）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施

按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢

查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。

3、風(fēng)險評價

對識別出的每項危險源，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評價。木公司的風(fēng)險評價采用作業(yè)條件危險性分析

法（LEC法）［參見附錄C.2］評價其風(fēng)險程度。評價方法過程中，對各項指標(biāo)的取值和風(fēng)險程

度的選擇，遵循企業(yè)建設(shè)風(fēng)險分級管控體系的確定的風(fēng)險準(zhǔn)則的要求取值評價。并將評價計算

結(jié)果填入表《危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施信息表》。

3.1風(fēng)險評價方法

作業(yè)條件危險性評價法（簡稱LEC）。L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,

人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三

種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)

條件危險性的大小，即:D二LXEXC。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。

3.2風(fēng)險評價準(zhǔn)則

對風(fēng)險點和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）

發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險評價。

風(fēng)險判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

7

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

一一設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

一一本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

一一本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

一一相關(guān)方的投訴。

3.3風(fēng)險評價與分級

根據(jù)確定的風(fēng)險評價方法（作業(yè)條件危險性分析法（LEO）對識別的危險源的風(fēng)險進(jìn)行評

價；根據(jù)風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則⑴）及控制措施［參見附錄C.3-4］的定量值確定風(fēng)險級別。

風(fēng)險分級是指根據(jù)風(fēng)險值的大小（意味著危害程度），將風(fēng)險劃分不同等級，根據(jù)不同等

級采取不同的風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)最終降低風(fēng)險的目的。

等級該危險源出現(xiàn)不可承受風(fēng)險時責(zé)任

A級/一級紅色及其危險停止作業(yè)，立即整改公司

B級/二級橙色高度危險制定措施進(jìn)行管理控制公司

C級/三級黃色顯著危險需要控制整改車間

班組、崗

D級/四級藍(lán)色輕度危險班組應(yīng)引起關(guān)注

位

班組、崗

E級/五級藍(lán)色可接受危險班組應(yīng)引起關(guān)注

位

3.4確定重大風(fēng)險

以下情形為重大風(fēng)險：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且

現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

一一涉及重大危險源的；

一一具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

一一經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。

企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行通則、細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，按照“從嚴(yán)從高”、“應(yīng)判盡判”的原則確定重

8

大風(fēng)險，提高管控層級并嚴(yán)格落實管控措施，嚴(yán)防各類事故的發(fā)生。

3.5風(fēng)險點級別確定

按照風(fēng)險點內(nèi)各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。風(fēng)險點的名稱、類型、

風(fēng)險級別等信息填入風(fēng)險臺賬，即風(fēng)險點分級管控清單

4、風(fēng)險控制措施的制定與實施

4.1制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、

應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

4.2風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運

行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

4.3設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放

等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。

4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理

流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。

4.5不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)

險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。

4.6風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：

一一措施的可行性和有效性；

一一是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應(yīng)用于實際工作中。

5風(fēng)險分級管控

5.1風(fēng)險分級管控的要求

5.1.1風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上?級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一

級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可

能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進(jìn)行管控。

5.1.2根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控

層級，一般分為公司級、車間級、崗位級。

5.2編制風(fēng)險分級管控清單

9

在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清

單〔參見附錄B.l、B.2）,并按規(guī)定及時更新。

5.3風(fēng)險告知

5.3.1建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗

位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急

措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強

化危險源監(jiān)測和預(yù)警。

5.3.2根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采

取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。

5.3.3較大危險有害因素管控

公司經(jīng)過風(fēng)險評價后，形成企業(yè)較大危險因素辨識與防范控制措施登記表、企業(yè)較大危險

因素風(fēng)險庫、較大危險有害因素安全警示標(biāo)志牌（告知卡）。

5.3.4重大風(fēng)險告知

公司依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，匯總形成重大風(fēng)險點統(tǒng)計表，并予以公司內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管部門、

單位和全體人員告知。

六、文件管理

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料?，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、

風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附

錄B.4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措

施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

七、分級管控的效果

通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，至少在以下方面有所改進(jìn)：

一一每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管

控措施提高安全可靠性；

——重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和完善；

——動火作業(yè)、高處作業(yè)等危險作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度，實行作業(yè)票證管理；

——二級以上風(fēng)險涉及場所、部位設(shè)有明確的警示標(biāo)識和告知牌；

——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

——員工對所本崗位的風(fēng)險和危險源有充分的認(rèn)識，具備了必要的安全技能和應(yīng)急處置能

10

力，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

一一根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

一一結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系，保障風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的得

到改進(jìn)和完善，確保風(fēng)險管控能力得到加強。

八、持續(xù)改進(jìn)

1、評審

每年至少對風(fēng)險分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

2、更新

主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信

息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險源的再評價；

——組織機構(gòu)發(fā)生重大謊整；

——風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危

險源辨識和風(fēng)險評價。

3、溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳

遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及

時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

11

資料性附錄A風(fēng)險分析記錄

A1作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：Nfi：

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位〃也點活動頻率備注

填表人：填表日期：年月口審核人：審核口期：年月日

活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。

A2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位：Nfl：

序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)

量，2廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。3設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)

器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。

A3工作危害分析（JHA）評價記錄

3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起市傷害、觸電、

港溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等：

5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。

6.風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。

7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

A4安全檢查表分析（SCL）評價記錄

（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：N2：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

現(xiàn)有控制括施風(fēng)騷評價隹議改進(jìn)（新維）措族

序不符合標(biāo)隹I用管理培訓(xùn)個體應(yīng)急,J能嚴(yán)格次46評價風(fēng)險分管控1：程V't,'ft向總

檢表項U標(biāo)準(zhǔn)缶注

號情況及后果技術(shù)措施教行防護處置性性值級別級層級技術(shù)Uji.'''-1

措施措循措族措施措施避他

注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)貢人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

3,現(xiàn)有首控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

4,可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹

溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等：

5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。

6.風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。

7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。

資料性附錄B風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表

B1作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單

單位:

風(fēng)險點作業(yè)步驟危險管控措施

可能發(fā)生的

源或工程培訓(xùn)備

編類事故類型及管理

分：序號名稱潛在技術(shù)教育注

號型后果指能

事件指族括施

1

2

13

1

5

注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必

須詳細(xì)和具體。

B.2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級管控清單

單位:

風(fēng)險點檢衣項目評管控措施

價

個

不符合標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)體各

汲

防

如類標(biāo)準(zhǔn)管理護

名稱序號名稱情況及后果教育注

別

施

措

號型指施措施

1

2

設(shè)

施

部3

位

1

所4

IX

域

5

6

注：管控措施指按一定呈序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有.安全控制措施”和“建議改進(jìn)（新增）措施”，內(nèi)容必

須詳細(xì)和具體。

B.3風(fēng)險點統(tǒng)計表

責(zé)

任

區(qū)域可能發(fā)生的事故類現(xiàn)有風(fēng)險控制管控

單

序號名稱類型位責(zé)任人備注

位苴型及后果措施層級

B.4危險源統(tǒng)計表

各等級危險源數(shù)量

序號風(fēng)險點名稱合計備注

紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍(lán)（4級、5級）

合計

13

資料性附錄C危險源辨識方法和風(fēng)險評價方法及準(zhǔn)則

C.1工作危害分析法（JHA）

方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識危害

因素及其風(fēng)險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動劃分、

選定、危險源辨識等步驟C

作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不

限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理;

——開停車：開車、停車及交付前的安仝條件確認(rèn)；

——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特

殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、設(shè)備管線外保溫

防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；

——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；

——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。

工作危害分析（JHA）評價步驟

評價步驟如下：

a）將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟；

b）根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件；

c）根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；

d）識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面

評估現(xiàn)有控制措施的有效性；

e）根據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則評估風(fēng)險，判定等級；

f）將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》中。

C.2安全檢查表法（SCL）

方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)

備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安

全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險講行分析。包括編制安全檢杳表、列出設(shè)備設(shè)施清單、講行

危險源辨識等步驟。

安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，

同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

編制安全檢查表

編制工作包括：

——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生

設(shè)施。

——收集資料收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故

事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

——編制表格。確定檢查項目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等

要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。

安全檢查表分析評價

分析評價步驟如下：

一一列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；

一一依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分

析潛在的危害；

一一對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進(jìn)行全過程

的系統(tǒng)分析和記錄。

檢查表分析要求

綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：

a）廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；

b）廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；

c）具體的建構(gòu)筑物等。

C.3作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）oL（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴

露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級

分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LXE

xCoD值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。

15

表C.3-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能：或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）：或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、

6

控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常：或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置

3、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施

，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)：或危害在預(yù)期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)

1

發(fā)生類似事故、事件或偏差：或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害，目發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測

極不可能：有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)

0.2

行操作規(guī)程

0.1實際不可能

表C3-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表C.3-3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

法律法規(guī)直接經(jīng)濟損失

分值人員傷亡停工公司形象

及其他要求（萬元）

嚴(yán)重違反法律法規(guī)和公司

1001人以上死亡100以上重大國際、國內(nèi)影響

標(biāo)準(zhǔn)停產(chǎn)

裝置

40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下重傷50以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響