備考2023上海市期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

備考2023上海市期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含

答案

一單選題（共100題）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報0備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機溝

【答案】D

2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開

發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他

組織的職務(wù)

【答案】D

3、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】D

4、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)()o

A.應(yīng)當(dāng)提前30口將免除決定通知本人

B可以隨時免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】D

5、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】C

6、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】B

7、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以0以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】B

8、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D侮1年

【答案】D

9、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由01夬定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】A

10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未由現(xiàn)嚴堂的期貨交易、結(jié)算風(fēng)

險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

11、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是()O

A年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】A

12、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請,

應(yīng)符合的條件不包括()o

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】D

13、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是0。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】C

14、()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其

所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】A

15、()應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行

復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，

AW國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】A

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】B

17、投資者應(yīng)當(dāng)在「解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)匕根據(jù)自身

能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

A獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】A

18、下面關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)第會員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會員保證金不足.無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金

和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】B

19、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】C

20、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】D

21、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事

人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】D

22、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機溝

【答案】B

23、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大

會結(jié)束之口起（）口內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2/3;5

B.1/3;5

C.2/3;10

D.1/2;10

【答案】C

24、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所的負責(zé)人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

【答案】C

25、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要

原則是當(dāng)事人是否()O

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】A

26、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的

是()。

A.C1類投資者可購買或接受RI、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】C

27、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準

后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機內(nèi)

【答案】A

28、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn),

總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處「多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是卜.達交易指令，買入玉

米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測玉米期貨的走勢并不十分

明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為張某卜.達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,

責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,

責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,

責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違

法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,

責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】D

29、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、

變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個「作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員

會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】C

30、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,

由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任：客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】A

31、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納

入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】B

32、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】B

33、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知

(),并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】A

34、期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)

果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀人

D.期貨交易所

【答案】A

35、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到

回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

36、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10%的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準的會員

【答案】A

37、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】D

38、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納

入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收人后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】B

39、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資木為2億元，該證券公司擬以

1.7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的

股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最氏限額

【答案】A

40、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是

（）O

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】C

41、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提0o

A.資產(chǎn)減值準備

B.風(fēng)險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】A

42、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯

誤的是（）O

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)

【答案】A

43、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】B

44、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦

法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

45、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最大類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】C

46、期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

H.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】D

47、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）o

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標明嘀品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所淇名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】A

48、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的()，限制結(jié)算會員的

結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】A

49、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣()o

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】C

50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一

開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】D

51、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷

對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一卜發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金桃期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】B

52、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】D

53、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）o

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】C

54、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.進人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制5被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】C

55、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（）。

A.基金公司

B.合格境外機構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】D

56、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳

證券交易所0為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平：均值

【答案】A

57、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的()責(zé)任，

維護市場秩序。

A做意

B過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】C

58、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】C

59、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()查詢其從業(yè)人員資格

公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】D

60、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的()0

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識產(chǎn)權(quán)

D.商標權(quán)

【答案】C

61、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，

機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之

口起0工作口內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】D

62、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其

派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

63、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】B

64、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)

果發(fā)送給00

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】C

65、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情

況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】C

66、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果

的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

【答案】B

67、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

68、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成。兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】C

69、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】C

70、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格

有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，

使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】B

71、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)口無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處

理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易

所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】C

72、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】B

73、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D經(jīng)濟

【答案】C

74、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，

為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)：后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可

責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】D

75、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,

當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

76、某期貨交易所要在A城市設(shè)在分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）枇準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】A

77、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)

則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之H起（）內(nèi)接觸對其采取的有

關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15H

D.3日

【答案】D

78、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易

全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。

按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄0吳某應(yīng)向（）提起訴

訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】C

79、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由0代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】B

80、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的

態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】C

81、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過0認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】A

82、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶

報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】C

83、期貨公司不得隱瞞苴要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（）。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】B

84、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】D

85、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結(jié)算準備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險準備金

D.保證金比例

【答案】D

86、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）o

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

【答案】D

87、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉

證責(zé)任。

AJ殳訴人

B.當(dāng)事人

C調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】B

88、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽

字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

89、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A

期貨公司認為小李默認當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶

虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。

期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全

額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而

造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任:，賠償額不超過損失的80%

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶

的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日

之前所有的交易結(jié)算結(jié)果旃認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】B

90、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃

撥.

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】D

91、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則臣案

B.擬加人會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

【答案】D

92、()是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】A

93、期貨投資者保障基金由0集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】B

94、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄

音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】A

95、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下()行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】D

96、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)

機關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】C

97、擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)與()簽署監(jiān)管合

作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】C

98、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨

投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，境周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】C

99、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期

限不得少于0年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

100、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】D

二多選題（共20題）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）O

A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者

誤導(dǎo)客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E

【答案】ABCD

2、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)H結(jié)算前向()

報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】AD

3、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列0行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上

10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給「警告，并處1萬元

以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

【答案】ABC

4、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()o

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】ABC

5、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)()。

A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀

B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對重要事實予以明示

【答案】ABCD

6、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元

的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實，下列選擇中正確的有()O

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標準

C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨巾資本

D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本

【答案】BD

7、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則

0O

A.期貨交男所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損