非法集資行為處罰管理辦法

非法集資行為處罰管理辦法合同編號：__________甲方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱）地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方為從事非法集資行為的單位或個人；2.乙方為負責對非法集資行為進行處罰管理的單位；3.雙方為了維護經(jīng)濟秩序，保護投資者合法權(quán)益，遏制非法集資行為，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，達成如下協(xié)議：第一條處罰對象1.1本辦法所稱非法集資行為，是指未經(jīng)有關(guān)金融管理部門批準，擅自設立金融機構(gòu)，或者以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金的行為。1.2甲方從事了上述第1.1條所列的非法集資行為。第二條處罰依據(jù)2.1甲方從事的非法集資行為，違反了《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定。2.2乙方依據(jù)上述法律法規(guī)，對甲方的非法集資行為進行處罰。第三條處罰措施3.1乙方對甲方的非法集資行為，將依法進行查處，并根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，對甲方給予行政處罰。3.2行政處罰包括但不限于罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。3.3乙方還可以根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，對甲方的非法集資行為涉嫌犯罪的部分，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。第四條處罰程序4.1乙方對甲方的非法集資行為進行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)。4.2乙方根據(jù)調(diào)查結(jié)果，制作《行政處罰告知書》，告知甲方擬給予的行政處罰。4.3甲方有權(quán)在收到《行政處罰告知書》后5個工作日內(nèi)進行陳述和申辯。4.4乙方依法聽取甲方的陳述和申辯，并根據(jù)實際情況，制作《行政處罰決定書》。4.5乙方將《行政處罰決定書》送達甲方，并公告相關(guān)處罰決定。第五條爭議解決5.1雙方在履行本辦法過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。5.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地的人民法院提起訴訟。第六條附則6.1本辦法一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本辦法自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________簽訂日期：______年______月______日一、附件列表：1.非法集資行為處罰管理辦法2.行政處罰告知書3.行政處罰決定書二、違約行為及認定：1.未經(jīng)有關(guān)金融管理部門批準，擅自設立金融機構(gòu)。2.以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金。3.從事非法集資行為的單位或個人未按本辦法規(guī)定接受處罰管理的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.非法集資行為：指未經(jīng)有關(guān)金融管理部門批準，擅自設立金融機構(gòu)，或者以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金的行為。2.行政處罰：指行政機關(guān)依法對違反行政法規(guī)的單位或個人給予的懲罰措施，包括罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。3.刑事責任：指違反刑法規(guī)定的行為所應承擔的法律責任，包括拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)等刑罰。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方不配合調(diào)查：乙方可以采取強制措施，如查詢賬戶、凍結(jié)財產(chǎn)等，迫使甲方配合調(diào)查。2.甲方提供的證據(jù)不真實：乙方應進行深入調(diào)查，向相關(guān)金融機構(gòu)、政府部門等查詢，以確保證據(jù)的真實性。3.甲方在規(guī)定時間內(nèi)未提出陳述和申辯：乙方可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定，直接作出行政處罰決定。4.甲方對處罰決定不服：乙方可以引導甲方通過法定程序，向上級行政機關(guān)或人民法院申請行政復議或提起行政訴訟。五、所