非銀行金融機構(gòu)反洗錢盡職調(diào)查

非銀行金融機構(gòu)反洗錢盡職調(diào)查合同編號：__________非銀行金融機構(gòu)反洗錢盡職調(diào)查合同甲方：（全稱）乙方：（全稱）鑒于：1.甲方為一家非銀行金融機構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，需對客戶進行反洗錢盡職調(diào)查；2.乙方具備專業(yè)反洗錢盡職調(diào)查能力，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)；3.雙方本著平等、自愿、互利的原則，達成如下協(xié)議：第一條反洗錢盡職調(diào)查內(nèi)容1.1乙方應(yīng)對甲方的客戶進行詳細的反洗錢盡職調(diào)查，包括但不限于：（1）客戶身份信息的收集與核實；（2）了解客戶的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及實際控制人；（3）調(diào)查客戶及其關(guān)聯(lián)方的聲譽、合規(guī)記錄、涉嫌洗錢及其他違法犯罪情況；（4）分析客戶交易行為的異常特征，判斷是否存在洗錢風(fēng)險；（5）其他與反洗錢相關(guān)的調(diào)查內(nèi)容。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時向甲方報告調(diào)查結(jié)果，并提供必要的相關(guān)資料。第二條反洗錢盡職調(diào)查期限2.1乙方應(yīng)在甲方要求的期限內(nèi)完成反洗錢盡職調(diào)查，并向甲方提交調(diào)查報告。2.2乙方如遇特殊情況，需延長調(diào)查期限的，應(yīng)提前向甲方說明原因，并協(xié)商確定新的期限。第三條反洗錢盡職調(diào)查費用3.1甲方應(yīng)支付乙方反洗錢盡職調(diào)查費用，具體金額及支付方式如下：（1）反洗錢盡職調(diào)查費用為人民幣【】元；（2）甲方支付乙方費用時，應(yīng)向乙方提供合法、有效的發(fā)票；（3）費用支付方式：【】。3.2乙方應(yīng)按照約定時間向甲方開具發(fā)票，并提供相關(guān)咨詢服務(wù)。第四條保密條款4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機關(guān)、司法機關(guān)提供本協(xié)議外，雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。4.2乙方應(yīng)對在反洗錢盡職調(diào)查過程中獲取的甲方客戶信息予以保密，不得泄露給任何第三方。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2如果乙方未按照約定時間完成反洗錢盡職調(diào)查，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。7.2本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.反洗錢盡職調(diào)查報告4.調(diào)查費用支付憑證5.保密協(xié)議6.違約金支付憑證7.法律訴訟文件二、違約行為及認定：1.乙方未按約定時間完成反洗錢盡職調(diào)查，認定違約。2.乙方泄露甲方客戶信息，認定違約。3.甲方未按約定時間支付調(diào)查費用，認定違約。4.甲方未履行保密義務(wù)，認定違約。5.雙方未通過友好協(xié)商解決爭議，一方提起訴訟，認定違約。三、法律名詞及解釋：1.非銀行金融機構(gòu)：指除商業(yè)銀行、政策性銀行以外的其他金融機構(gòu)。2.反洗錢：指防止通過非法手段獲取的資金通過金融系統(tǒng)合法化的行為。3.盡職調(diào)查：指對客戶身份、背景、財務(wù)狀況等進行詳細調(diào)查，以評估其信用風(fēng)險。4.洗錢：指通過各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來源和性質(zhì)，使其看似合法的過程。5.保密義務(wù)：指在合同履行過程中，對雙方約定的保密信息進行保密的義務(wù)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方未按約定時間完成反洗錢盡職調(diào)查。解決辦法：甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。2.問題：乙方泄露甲方客戶信息。解決辦法：甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。3.問題：甲方未按約定時間支付調(diào)查費用。解決辦法：乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。4.問題：雙方在履行過程中發(fā)生爭議，無法協(xié)商解決。解決辦法：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為非銀行金融機構(gòu)，需要對客戶進行反洗錢盡職調(diào)查