2024年度金融理財(cái)預(yù)咨詢合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融理財(cái)預(yù)咨詢合同合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同雙方信息1.5合同目的和范圍1.6合同期限1.7合同保密條款第二章定義和解釋2.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)定義2.2術(shù)語(yǔ)解釋2.3通用條款第三章服務(wù)內(nèi)容3.1預(yù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目3.2服務(wù)提供方式3.3服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)3.4服務(wù)流程第四章服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3付款方式4.4付款時(shí)間第五章保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用第六章合同履行6.1服務(wù)提供方責(zé)任6.2客戶責(zé)任6.3合同變更6.4合同解除第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約賠償?shù)诎苏聽?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決程序第九章合同解除和終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除和終止程序第十章合同附件10.1附件一：服務(wù)清單10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)10.3附件三：保密協(xié)議第十一章法律適用和管轄11.1法律適用11.2管轄法院第十二章其他12.1合同生效12.2合同修改12.3合同通知12.4合同解除第十三章不可抗力13.1不可抗力定義13.2不可抗力處理第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署人簽字14.3簽署蓋章合同編號(hào)_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2024年度金融理財(cái)預(yù)咨詢合同”。1.2合同編號(hào)本合同編號(hào)為_________。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為____年____月____日。1.4合同雙方信息1.4.1服務(wù)提供方名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.4.2客戶方名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________1.5合同目的和范圍本合同旨在明確服務(wù)提供方為客戶方提供金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。1.6合同期限本合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。1.7合同保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容及在履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露。第二章定義和解釋2.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)定義2.2術(shù)語(yǔ)解釋本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照行業(yè)慣例和通用解釋進(jìn)行理解。2.3通用條款本合同中的通用條款，包括但不限于：合同生效、合同解除、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等。第三章服務(wù)內(nèi)容3.1預(yù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目3.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1.2投資策略建議3.1.3財(cái)務(wù)規(guī)劃3.1.4產(chǎn)品推薦3.1.5市場(chǎng)分析3.2服務(wù)提供方式3.2.1面談咨詢3.2.2電子郵件溝通3.2.3電話溝通3.2.4線上會(huì)議3.3服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)提供方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求。3.4服務(wù)流程3.4.1客戶需求收集3.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.4.3投資策略制定3.4.4產(chǎn)品推薦與實(shí)施3.4.5跟蹤與評(píng)估第四章服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元。4.2費(fèi)用構(gòu)成本合同費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、資料費(fèi)等。4.3付款方式客戶方應(yīng)按照約定的付款方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.4付款時(shí)間客戶方應(yīng)在服務(wù)完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。第五章保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容及在履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項(xiàng)下產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)提供方所有。第六章合同履行6.1服務(wù)提供方責(zé)任6.1.1按照合同約定提供預(yù)咨詢服務(wù)。6.1.2保證服務(wù)質(zhì)量。6.1.3遵守合同約定，保守客戶秘密。6.2客戶責(zé)任6.2.1按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。6.2.2提供真實(shí)、完整的信息。6.2.3配合服務(wù)提供方履行合同。6.3合同變更雙方可經(jīng)協(xié)商一致對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更，變更后的合同條款具有同等法律效力。6.4合同解除6.4.1合同解除條件6.4.2合同解除程序第七章違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的；7.1.2客戶方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的；7.1.3雙方協(xié)商一致解除合同的；7.1.4其他違約情形。7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.3違約賠償7.3.1違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。7.4違約金的計(jì)算違約金的計(jì)算方法為：違約金額×____%。7.5違約責(zé)任的免除第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)名稱：________________仲裁地點(diǎn)：________________仲裁規(guī)則：________________8.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序如下：第九章合同解除和終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除和終止程序第十章合同附件10.1附件一：服務(wù)清單10.2附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)10.3附件三：保密協(xié)議第十一章法律適用和管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2管轄法院本合同爭(zhēng)議的解決，適用合同簽訂地人民法院管轄。第十二章其他12.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同修改對(duì)本合同的任何修改，必須以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章。12.3合同通知除法律另有規(guī)定外，任何通知、要求或其他通訊，應(yīng)以書面形式發(fā)送至雙方在合同中指定的地址，或者通過(guò)雙方約定的其他方式送達(dá)。12.4合同解除第十三章不可抗力13.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。13.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切必要的措施減輕損失。在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同；在不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。第十四章合同簽署14.1簽署日期本合同簽署日期為____年____月____日。14.2簽署人簽字________________（服務(wù)提供方代表簽字）________________（客戶方代表簽字）________________（見證人簽字）________________（附件簽字）多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)1.1.1在本合同履行過(guò)程中，甲方享有最終決策權(quán)，包括但不限于投資方案的選擇、產(chǎn)品購(gòu)買的決定等。1.1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的決策提供相應(yīng)的服務(wù)和支持。1.2甲方的責(zé)任和義務(wù)1.2.1甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)因提供虛假信息導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。1.2.2甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方完成服務(wù)所需的各項(xiàng)手續(xù)。1.3甲方信息的保密1.3.1甲方對(duì)本合同中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露。1.3.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)2.1.1在本合同履行過(guò)程中，乙方享有最終決策權(quán)，包括但不限于投資方案的選擇、產(chǎn)品購(gòu)買的決定等。2.1.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的決策提供相應(yīng)的信息和支持。2.2乙方的責(zé)任和義務(wù)2.2.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶需求，并對(duì)因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。2.2.2乙方應(yīng)按時(shí)完成服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量。2.3乙方信息的保密2.3.1乙方對(duì)本合同中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向任何第三方泄露。2.3.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的引入3.1.1在本合同履行過(guò)程中，如需引入第三方中介，雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂相關(guān)協(xié)議。3.1.2第三方中介的職責(zé)和權(quán)利應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中明確。3.2第三方中介的保密義務(wù)3.2.1第三方中介對(duì)本合同中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.2.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。3.3第三方中介的責(zé)任和義務(wù)3.3.1第三方中介應(yīng)按照合同約定履行中介職責(zé)，確保合同的順利履行。3.3.2第三方中介因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.4第三方中介的費(fèi)用3.4.1第三方中介的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議中明確。3.4.2第三方中介的費(fèi)用應(yīng)在合同履行過(guò)程中分階段支付。3.5第三方中介的變更和解除3.5.1如需變更或解除第三方中介，雙方應(yīng)協(xié)商一致并簽訂相關(guān)協(xié)議。3.5.2變更或解除第三方中介的協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：服務(wù)清單2.附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，乙方?jīng)Q策權(quán)及責(zé)任義務(wù)說(shuō)明5.附件五：當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，甲方?jīng)Q策權(quán)及責(zé)任義務(wù)說(shuō)明6.附件六：第三方中介協(xié)議7.附件七：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)議（如有）8.附件八：不可抗力事件清單及處理流程二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：服務(wù)提供方未按約定提供服務(wù)的；客戶方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的；雙方協(xié)商一致解除合同的；其他違約情形。2.違約行為的認(rèn)定：服務(wù)提供方未履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)客戶方催告后仍未履行的；客戶方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，經(jīng)服務(wù)提供方催告后仍未支付的；雙方在合同解除前，未就解除事宜達(dá)成一致意見，擅自解除合同的；其他違反合同約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人對(duì)其創(chuàng)造的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品、發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等享有的專有權(quán)利。4.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)某一案件具有審判權(quán)的法院。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方提供的服務(wù)與甲方預(yù)期不符。解決辦法：在合同中明確信息提供的要求和標(biāo)準(zhǔn)，并在服務(wù)過(guò)程中進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。2.問(wèn)題：服務(wù)費(fèi)用支付不及時(shí)，影響服務(wù)提供方的正常運(yùn)營(yíng)。解決辦法：在合同中約定具體的付款時(shí)間和方式，并設(shè)立違約金條款。3.問(wèn)題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。解決辦法：在引入第三方中介時(shí)，明確其職責(zé)和權(quán)利，并在協(xié)議中設(shè)立違約責(zé)任條款。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人投資者，需要專業(yè)的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。2.甲方為企業(yè)，需要對(duì)員工的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估和規(guī)劃。3.乙方為金融理財(cái)顧問(wèn)，需要與客戶簽訂預(yù)咨詢合同提供服務(wù)。4.雙方合作引入第三方中介，共同完成復(fù)雜金融理財(cái)項(xiàng)目的咨詢。5.在合同執(zhí)行過(guò)程中，出現(xiàn)爭(zhēng)議需要通過(guò)法律途徑解決。全文完。2024年度金融理財(cái)預(yù)咨詢合同1合同編號(hào)_________一、合同主體1.1甲方（金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)提供方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.2乙方（金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)接受方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚懀┒?、合同前?.1背景隨著我國(guó)金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，金融理財(cái)需求日益增長(zhǎng)。為滿足市場(chǎng)對(duì)金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)的需求，甲方?jīng)Q定與乙方簽訂本合同，共同開展金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。2.2目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方在金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)，確保雙方在合作過(guò)程中遵循公平、誠(chéng)信的原則，共同推動(dòng)金融理財(cái)預(yù)咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)如下：（1）金融理財(cái)預(yù)咨詢：指甲方根據(jù)乙方的需求，提供相關(guān)金融理財(cái)產(chǎn)品、投資策略、市場(chǎng)分析等方面的咨詢服務(wù)。（2）投資建議：指甲方根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等因素，向乙方提出的投資建議。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指提供金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)的主體。（2）乙方：指接受金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)的主體。（3）合同履行：指甲乙雙方按照本合同的約定，完成各自權(quán)利和義務(wù)的過(guò)程。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等信息。（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方的需求，提供相應(yīng)的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。（3）甲方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，對(duì)乙方的投資建議進(jìn)行審核。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、可靠的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。（2）乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等信息。（3）乙方應(yīng)遵守甲方提出的投資建議，并對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2024年度。5.2合同履行地點(diǎn)本合同的履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）甲方通過(guò)電話、郵件、面談等方式向乙方提供金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。（2）乙方按照甲方的要求，按時(shí)提供相關(guān)信息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同期滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同。（3）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序（1）合同期滿或甲乙雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)，甲乙雙方應(yīng)簽署終止協(xié)議。（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同時(shí)，違約方應(yīng)在收到解除通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)簽署終止協(xié)議。6.4終止后果（1）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，妥善處理已發(fā)生的業(yè)務(wù)。（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)相互退還已收取的款項(xiàng)。（3）合同終止后，甲乙雙方不得再追究對(duì)方在合同履行過(guò)程中的責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成本合同中，甲方提供金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)所收取的費(fèi)用構(gòu)成如下：（1）基本咨詢服務(wù)費(fèi)：根據(jù)乙方需求，甲方將按照市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)收取基本咨詢服務(wù)費(fèi)。（2）增值服務(wù)費(fèi)：若乙方需要甲方提供增值服務(wù)，如定制化的投資策略、市場(chǎng)深度分析等，甲方將根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和難度收取增值服務(wù)費(fèi)。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，具體費(fèi)用將在合同附件中詳細(xì)列明。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：乙方應(yīng)在合同簽訂后，按照甲方提供的賬戶信息，將費(fèi)用一次性轉(zhuǎn)入甲方賬戶。（2）現(xiàn)金支付：在特定情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可采取現(xiàn)金支付方式。7.3支付時(shí)間（1）基本咨詢服務(wù)費(fèi)：乙方應(yīng)在合同簽訂后的5個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）增值服務(wù)費(fèi)：乙方應(yīng)在服務(wù)完成后，按照合同約定的時(shí)間支付。7.4支付條款（1）甲方開具正規(guī)發(fā)票，乙方在收到發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)完成支付。（2）若乙方逾期支付，甲方有權(quán)按每日萬(wàn)分之五收取滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）若甲方未按時(shí)提供預(yù)咨詢服務(wù)，應(yīng)向乙方支付合同金額10%的違約金。（2）若甲方提供的服務(wù)與合同約定不符，甲方應(yīng)無(wú)條件改正，并賠償由此給乙方造成的損失。8.2乙方違約（1）若乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付合同金額10%的違約金。（2）若乙方提供的信息不真實(shí)、不完整，導(dǎo)致甲方提供服務(wù)出現(xiàn)錯(cuò)誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計(jì)算方法：違約金=合同金額×違約比例。（2）賠償金額的支付方式：乙方應(yīng)在收到甲方賠償要求后的5個(gè)工作日內(nèi)支付。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的保密內(nèi)容包括但不限于：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)過(guò)程中的客戶信息。（3）甲乙雙方在合同履行過(guò)程中了解到的對(duì)方商業(yè)計(jì)劃。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式（1）甲乙雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府禁令等社會(huì)異常事件。（3）政府行為導(dǎo)致的政策調(diào)整。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。（2）不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，協(xié)商解決合同終止或變更事宜。10.4不可抗力實(shí)例（1）2024年發(fā)生的地震導(dǎo)致甲方無(wú)法正常提供服務(wù)。（2）政府出臺(tái)新的金融政策，導(dǎo)致乙方無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行原投資計(jì)劃。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：雙方可共同選擇一位中立的第三方進(jìn)行調(diào)解。（2）仲裁：雙方可約定將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。（3）訴訟：雙方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。（2）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。（3）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等特殊內(nèi)容的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)本合同內(nèi)容的最終解釋權(quán)。（2）乙方同意在合同履行過(guò)程中，甲方有權(quán)對(duì)乙方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。13.2特殊權(quán)力保留（1）在合同履行期間，若乙方違反合同約定，甲方有權(quán)單方面終止合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）在合同履行期間，若甲方發(fā)現(xiàn)乙方有違反法律法規(guī)的行為，甲方有權(quán)立即終止合同，并追究乙方的法律責(zé)任。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序甲乙雙方同意對(duì)本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)通過(guò)書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充具有同等法律效力，與本合同具有同等約束力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)甲乙雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同完成本合同約定的各項(xiàng)事宜。15.2協(xié)作與配合方式（1）及時(shí)溝通：在合同履行過(guò)程中，甲乙雙方應(yīng)保持密切溝通，確保信息暢通。（2）相互支持：甲乙雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)的完整協(xié)議，任何與本合同內(nèi)容相沖突的口頭協(xié)議或先前協(xié)議均無(wú)效。16.3增減條款未經(jīng)甲乙雙方書面同意，本合同任何條款不得增減、修改或取消。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)提供方）：代表簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)接受方）：代表簽字：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方提供的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)相關(guān)資料。2.乙方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等信息。3.甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議。4.不可抗力事件的相關(guān)證明文件。5.爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的文件。6.合同修改和補(bǔ)充的書面文件。7.合同履行過(guò)程中的相關(guān)費(fèi)用明細(xì)。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約：未按時(shí)提供預(yù)咨詢服務(wù)，認(rèn)定為違約。提供的服務(wù)與合同約定不符，認(rèn)定為違約。2.乙方違約：未按時(shí)支付費(fèi)用，認(rèn)定為違約。提供的信息不真實(shí)、不完整，導(dǎo)致甲方提供服務(wù)出現(xiàn)錯(cuò)誤，認(rèn)定為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融理財(cái)預(yù)咨詢：指甲方根據(jù)乙方的需求，提供相關(guān)金融理財(cái)產(chǎn)品、投資策略、市場(chǎng)分析等方面的咨詢服務(wù)。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。3.爭(zhēng)議解決：指甲乙雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的違約金、賠償損失等法律責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方提供的信息不真實(shí)，導(dǎo)致甲方提供的服務(wù)與實(shí)際需求不符。解決辦法：要求乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等信息，并在合同中明確約定信息提供的不實(shí)責(zé)任。2.問(wèn)題：甲方提供的預(yù)咨詢服務(wù)未能達(dá)到預(yù)期效果，導(dǎo)致乙方投資受損。解決辦法：甲方應(yīng)在合同中明確服務(wù)效果承諾，并約定相應(yīng)的賠償條款。3.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方因不可抗力事件無(wú)法履行合同義務(wù)。解決辦法：按照合同約定，雙方應(yīng)及時(shí)溝通，協(xié)商解決合同終止或變更事宜。4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，甲乙雙方對(duì)合同條款存在爭(zhēng)議。解決辦法：按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。5.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中，一方違約，另一方要求賠償。解決辦法：按照合同約定的違約責(zé)任條款，要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約金或賠償損失。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：（1）第三方名稱：____________________（2）第三方地址：____________________（3）第三方聯(lián)系人：____________________（4）第三方聯(lián)系電話：____________________2.第三方責(zé)任：（1）第三方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（2）第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助甲方完成預(yù)咨詢服務(wù)。3.第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)要求甲方提供必要的支持，包括但不限于數(shù)據(jù)、資料等。4.第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)遵守合同約定，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。（2）第三方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)完成相關(guān)任務(wù)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方的權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)、準(zhǔn)確的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。（2）乙方有權(quán)要求甲方在合同履行過(guò)程中，保持與乙方的溝通。（3）乙方有權(quán)要求甲方在合同終止后，返還已支付的預(yù)咨詢服務(wù)費(fèi)用。2.乙方的利益條款：（1）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供至少一次免費(fèi)的市場(chǎng)分析報(bào)告。（2）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供專業(yè)的投資建議。3.甲方的違約及限制條款：（1）若甲方未提供專業(yè)、準(zhǔn)確的預(yù)咨詢服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方退還已支付的預(yù)咨詢服務(wù)費(fèi)用。（2）若甲方泄露乙方的商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）甲方在合同履行期間，不得將乙方的信息用于其他商業(yè)目的。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等信息。（2）甲方有權(quán)要求乙方在合同履行期間，按照甲方的建議進(jìn)行投資。（3）甲方有權(quán)要求乙方在合同終止后，按照合同約定支付預(yù)咨詢服務(wù)費(fèi)用。2.甲方的利益條款：（1）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融理財(cái)預(yù)咨詢服務(wù)。（2）甲方承諾在合同履行期間，為乙方提供個(gè)性化的投資建議。3.乙方的違約及限制條款：（1）若乙方未按照合同約定提供信息，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）若乙方在合同履行期間，違反甲方的建議進(jìn)行投資，乙方自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）乙方在合同履行期間，不得將甲方的信息用于其他商業(yè)目的。全文完。2024年度金融理財(cái)預(yù)咨詢合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)3.合同有效期4.預(yù)咨詢服務(wù)內(nèi)容4.1預(yù)咨詢項(xiàng)目概述4.2預(yù)咨詢具體內(nèi)容4.3預(yù)咨詢服務(wù)范圍5.預(yù)咨詢費(fèi)用及支付方式5.1預(yù)咨詢費(fèi)用總額5.2預(yù)咨詢費(fèi)用支付方式5.3預(yù)咨詢費(fèi)用支付時(shí)間6.預(yù)咨詢服務(wù)期限7.預(yù)咨詢成果交付方式8.合同雙方權(quán)利義務(wù)8.1合同雙方權(quán)利8.2合同雙方義務(wù)9.保密條款10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭(zhēng)議解決方式12.合同解除條件及程序13.合同生效條件14.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1預(yù)咨詢方：金融咨詢有限公司1.1.2咨詢方：個(gè)人或企業(yè)1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.2.1預(yù)咨詢方法定代表人：1.2.2咨詢方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)2.1簽訂時(shí)間：2024年1月1日2.2簽訂地點(diǎn)：市區(qū)大廈樓室3.合同有效期3.1合同自簽訂之日起生效，有效期至2024年12月31日。4.預(yù)咨詢服務(wù)內(nèi)容4.1預(yù)咨詢項(xiàng)目概述4.1.1項(xiàng)目名稱：2024年度個(gè)人/企業(yè)理財(cái)規(guī)劃預(yù)咨詢4.1.2項(xiàng)目目標(biāo)：為客戶提供全方位的金融理財(cái)預(yù)咨詢，幫助客戶優(yōu)化資產(chǎn)配置，實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值。4.2預(yù)咨詢具體內(nèi)容4.2.1資產(chǎn)評(píng)估4.2.2理財(cái)規(guī)劃建議4.2.3投資策略制定4.3預(yù)咨詢服務(wù)范圍4.3.1針對(duì)個(gè)人客戶的金融理財(cái)預(yù)咨詢4.3.2針對(duì)企業(yè)客戶的金融理財(cái)預(yù)咨詢5.預(yù)咨詢費(fèi)用及支付方式5.1預(yù)咨詢費(fèi)用總額：人民幣10,000元整5.2預(yù)咨詢費(fèi)用支付方式5.2.1預(yù)咨詢方開具正規(guī)發(fā)票5.2.2咨詢方在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)支付預(yù)咨詢費(fèi)用5.3預(yù)咨詢費(fèi)用支付時(shí)間5.3.1預(yù)咨詢費(fèi)用支付截止日期：2024年1月6日6.預(yù)咨詢服務(wù)期限6.1預(yù)咨詢服務(wù)期限為自合同生效之日起至2024年12月31日。7.預(yù)咨詢成果交付方式7.1預(yù)咨詢方將在服務(wù)期限結(jié)束前，以電子郵件形式向咨詢方交付預(yù)咨詢成果。8.合同雙方權(quán)利義務(wù)8.1合同雙方權(quán)利8.1.1預(yù)咨詢方有權(quán)根據(jù)咨詢方提供的信息進(jìn)行預(yù)咨詢分析，并提出相應(yīng)的理財(cái)規(guī)劃建議。8.1.2預(yù)咨詢方有權(quán)要求咨詢方提供必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，以確保預(yù)咨詢的準(zhǔn)確性。8.2合同雙方義務(wù)8.2.1咨詢方有義務(wù)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。8.2.2咨詢方有義務(wù)遵守預(yù)咨詢方提出的理財(cái)規(guī)劃建議，并自行承擔(dān)相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。9.保密條款9.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及預(yù)咨詢過(guò)程中所獲得的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。10.違約責(zé)任10.1若咨詢方未按時(shí)支付預(yù)咨詢費(fèi)用，預(yù)咨詢方有權(quán)暫?；蚪K止預(yù)咨詢服務(wù)。10.2若預(yù)咨詢方未按約定提供預(yù)咨詢服務(wù)，咨詢方有權(quán)要求預(yù)咨詢方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還預(yù)咨詢費(fèi)用。10.3若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決方式11.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同解除條件及程序12.1合同任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。12.2合同解除需書面通知對(duì)方，并自通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。13.合同生效條件13.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.1本合同附件包括但不限于：財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息清單、預(yù)咨詢報(bào)告等。14.2本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入說(shuō)明15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過(guò)程中，為協(xié)助甲乙雙方完成預(yù)咨詢服務(wù)，經(jīng)甲乙雙方同意介入的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)公司、員工、代理人或顧問(wèn)。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、資源整合或法律咨詢等，以促進(jìn)合同的順利履行。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任進(jìn)行明確約定。15.4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的履行情況。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，若因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。16.2第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于直接損失、間接損失和合理費(fèi)用。17.第三方權(quán)利義務(wù)17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資源，以完成其職責(zé)。17.1.2第三方有權(quán)在甲乙雙方授權(quán)范圍內(nèi)，代表甲乙雙方與其他第三方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的要求和指示，履行其職責(zé)。17.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1.1第三方與甲乙雙方是合作關(guān)系，而非委托代理關(guān)系。18.1.2第三方對(duì)甲乙雙方承擔(dān)連帶責(zé)任，但責(zé)任限額按照合作協(xié)議約定。18.2第三方與咨詢方的關(guān)系18.2.1第三方對(duì)咨詢方承擔(dān)直接責(zé)任，但責(zé)任限額按照合作協(xié)議約定。18.2.2咨詢方有權(quán)要求第三方按照合同約定履行職